法律法规及其合规性评价控制程序

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法律法规及其合规性评价控制程序

（ISO45001-2018/ISO14001-2015/ISO9001-2015）

1.0目的

规定了获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法

规、标准、合规性评价及其它要求。

2.0范围

适用于本公司职业健康安全、环境保护和质量管理相关的法律法规、其它要求

及合规性评价。

3.0定义

（无）

4.0职责

4.1人力资源部：负责获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环

境保护的法律法规、标准、合规性评价和其它要求的程序及归口部门；从客观

的角度上对法规符合性、有效性等取得合规性评价，形成文件及监督实施。

4.2各部门：负责将相关法律法规和其它要求传达给员工并要求员工遵守执行，

根据制定的目标、指标等对该法律法及其它要求和适用性进行评估并形成报告。

5.0内容

5.1法律、法规及其它要求的收集范围：

5.1.1国家和地方政府颁布的质量、环境保护、职业安全卫生法律、法规及其

它要求；

5.1.2对公司的活动、产品或服务的特定行业要求；

5.1.3相关的国际公约；

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5.1.4质量、环境、安卫体系标准。

5.2法律、法规及其它要求的获取途径和频率

5.2.1通过国家、集团公司、地方政府法律、法规及其它要求可从专业报纸、

杂志、专业出版社及上级有关部门等渠道获取；

5.2.2地方的法律、法规及其它要求从市级有关部门获取；并与之建立联系，

以获取最新的环境法律、法规及其它要求；

5.2.3本公司建立与认证、咨询机构的长期合作，通过年度审核，以获取管理

体系方面及法律、法规及其它要求的最新信息；

5.2.4及时从地方政府部门获取地方政府对我公司质量、环境、安全卫生方面

的要求；

5.2.5各部门将收集到的和质量、环境、安全卫生有关的政府、居民委员会的

指令、抱怨和法律、法规及其它要求及时报到相关职能部门；

5.2.6还可以通过因特网及时获取最新的环境法律、法规及其它要求；

5.2.7相关部门通过上述途径定期追踪环境法律、法规及其它要求的出台，进

行法律法规的收集工作。

5.3合规性评价

5.3.1对收集到的质量、环境、安全卫生法律、法规及其它要求，由人力资源

部门对其适用性进行初步识别。

5.3.2根据本公司的行业特点，确认法律、法规及其它要求的适用性。

5.3.3必须是质量、职业健康安全、环境法律、法规及其它要求的最新版本。

5.3.4经初步确认适合于本公司的环境法律、法规及其它要求后，通过法律、

法规所涉及活动的主管部门负责进行适用性评估，内容包括主要适用条款、适

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用范围等。

5.3.5经确认适用于本公司的法律、法规及其它要求，相关责任部门要随时关

注法律、法规及其它要求的变化，及时更新。

5.3.6人力资源部门对收集到的法律法规标准资料进行确认；对公司现有的法

律法规、标准适用性进行评价，经主管领导审核后，将其分别列入“法律法规

及其它要求适用清单”。

5.4法律、法规及其它要求文本有效性的控制

5.4.1经识别适用的法律、法规和其它要求由人力资源部门在“金和网络协同

办公平台”发布，公司所属单位和员工在公司局域网上获取有效的法律、法规

的信息。

5.4.2法律法规及其它要求文本发放、更新、报废按《文件控制程序》的规定

执行。

5.5法律、法规及其它要求的应用和监测

5.5.1法律、法规和其它要求作为制、修订职业健康安全、环境和质量管理方

针、目标的依据。

5.5.2将相关的法律、法规和其它要求传达给有关人员和相关方，具体执行《内

外部沟通控制程序》。

5.5.3对法律、法规和其它要求的培训和宣传。

5.5.4人力资源部依据《法律法规及其它要求控制程序》对法律、法规及其它

要求的执行情况进行监测；依据《文件控制程序》对法律、法规及其它要求的

适用性进行监测。

5.5.5对法律、法规和其它要求实施的各类监督、检查中发现的不符合，执行

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《改进控制程序》。

5.6法律、法规及其它要求的更新

有下列情况发生时，公司应及时进行法律法规及其它要求的更新：

5.5.1国家和当地地方法律、法规，行业标准及其它要求的发生变化时；

5.5.2公司经营宗旨发生重大变化时；

5.5.3公司施工(生产)过程、施工工艺、引进新的技术等发生变化时。

6.0相关文件

6.1《文件控制程序》

6.2《改进控制程序》

6.3《法律法规、其它要求及其合规性评价控制程序》

6.4《内外部沟通控制程序》

7.0记录

法律法规及其它要求适用清单

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