乐考网题库：期货从业资格考试《法律法规》真题解析
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综合题(每小题1分，在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的
代码填入括号内)
121[不定项选择题]2016年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25
日，监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法中正确的是()。
A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
B.期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
正确答案：B,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知
全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因
涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违
规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓，可能
影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)
其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交
易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应
当书面通知全体股东或进行公告。
122[不定项选择题]小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小
王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的
风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有()。
A.小王可用妻子的身份证原件，代妻子开户
B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C.期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份证审查程序
D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
正确答案：A,B,C
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户
资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中
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华人民共和国居民身份证。第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明
文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码
申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文
件中的姓名或者名称一致。
123[不定项选择题]小王是某期货交易所会员，在从事期货交易过程中，由于其违规操作给市场产生了重大
影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对小王采取的措施包括()。
A.冻结账户
B.提高保证金标准
C.限制出入金
D.扣划资金
正确答案：B,C
参考解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则
及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所
可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标
准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。
124[不定项选择题]某期货公司进行了混码交易，但是该期货公司通过电话录音等方式证明其是按照客户指
令入市交易的，下列说法中正确的是()。
A.期货公司不承担责任
B.客户承担相应的交易结果
C.期货公司承担全部交易结果
D.客户承担全部交易结果
正确答案：B
知识点：民事责任(熟悉)
参考解析：《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交
易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应
的交易结果。
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125[不定项选择题]张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要
情况，则能够获得申请资格的是()。
A.张某是大专学历，从事期货业务16年
B.吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
C.王某是大专学历，在某银行工作了4年
D.李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
正确答案：A,B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条、第十六条规定，申请期货
公司董事长职务须具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，具有从事期货业务3年以上经验，或者
其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。具有从事期货业务10年以上经验或者曾
担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历可以放宽至大学专科。据此，本题中张某和吴某
符合规定条件，能够获得申请资格。王某和李某在工作年限方面不符合规定，不能获得申请资格。
本文发布于:2022-07-31 22:27:03，感谢您对本站的认可！
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