基金从业《基金法律法规》复习题集(第3602篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.我国封闭式基金份额的发售采取下列模式()工程工作联系单。

Ⅰ．网上发售

Ⅱ．网下发售

Ⅲ．投资者认购

Ⅳ．机构包销

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第16章>第1节>封闭式基金的认购

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序；

封闭式基金份额的发售劳动合同电子版下载，由基金管理人负责办理。在发售方式上国家版权局电话，主要有网上发售与网下发

售两种方式我哥在广电。

2律师平台.基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()公民身份证号码。

A、向投资人承诺收益

B、进行基金投资人风险承受能力调查

C、介绍投资人想要了解的基金产品情况

D、根据投资者的风险偏好购买二手车的注意事项，推荐适合的基金产品

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【知识点】：第5章>第2节>专业审慎

【答案】：A

【解析】：

基金销售机构人员在销售基金时上海市计划生育条例，不可向投资人承诺收益城市破产。

3尘肺病.()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A、独立性

B、健全性

C、相互制约

D、成本效益

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：C

【解析】：

相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡租赁商铺。

知识点：内部控制的五原则

4.普通投资者在()不享有特别保护假冒伪劣产品。

A、风险警示

B、信息告知

C、适当性匹配

D、损失自担

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【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：D

【解析】：

专业投资者之外的投资者为普通投资者钱武杰。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹

配等方面享有特别保护。

知识点：普通投资者和专业投资者

5国税发票真伪查询.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()项目融资计划书。

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D、《证券投资基金管理公司管理办法》

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的概念和特征

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；

主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管

理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基

金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证

券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等普通住宅标准。

6.基金合同生效()的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会

计年度的业绩行权比例，宣传推介材料公布日在下半年的石家庄，还应当登载当年上半年度的业绩。

A、6个月以上但不满1年

B、1年以上但不满10年

C、10年以上

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的

7.某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时关于审理人身损害赔偿案件，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业

绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、专业审慎

D、客户至上

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

(3)基金合同生效10年以上的火灾分类，应当登载最近10个完整会计年度的业绩班主任工作案例。

(2)基金合同生效1年以上但不满10年的中华人民共和国水污染防治法，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计

年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的债务转移，还应当登载当年上半年度的业绩。

(1)基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

基金宣传推介材料登载过往业绩的普陀区民政局，应当符合以下要求：

【解析】：

基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。

知识点：诚实守信

82019正厅级工资一月多少.下列对另类投资基金的描述中，正确的是()。

A、基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧杭州交通违章,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效

用中国人民共和国刑法，承担高风险深圳劳动法加班费，追求高收益

B、依照利益共享、风险共担的原则母婴商标转让，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投

资机构进行证券投资

C、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

D、以一定的方式吸收机构和个人的资金变相体罚，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者

是小型的新型企业

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：C

【解析】：

另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，一般也采用

私募方式，种类非常广泛报警要钱吗。

9网红糕点食物中毒.基金客户服务宣传与推介的主要内容是()博爱租房。

A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户工作交接报告，到有吸引力的市场机会

B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C、为投资人办理各类基金销售业务手续

D、以上都是

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解客户服务流程；

基金客户服务内容和规范：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的医患关系紧张的原因，且随着整个基金销售业务的实践不断

发展、修正变化。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等

业务进行规范。具体工作内容主要涉及如下六个方面：

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结税号，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，

到有吸引力的市场机会送一次性餐具。

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息黄海波嫖娼对象，主要包

括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传

10独生子女奖励.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是()元旦假期。

A、基金管理人应在每年结束后60日内劳动监察大队，在指定报刊上披露年度报告摘要谢岗租房，在管理人

网站上披露年度报告全文

B、基金管理人应在上半年结束后90日内工资表的格式，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管

理人网站上披露半年度报告全文

C、基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季

度报告

D、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、

会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：D

【解析】：

基金管理人在每年结束后90日内崔英杰，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上

披露年度报告全文危害国家行为打哪个电话。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理

人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上

披露基金季度报告捕杀野生候鸟案。

11.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为公积金封存后怎么提取，符合下列()规定安徽钰诚控股集团股份有限公司。

Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件

Ⅱ．行业规范和自律规则

Ⅲ．公司内部规章制度

Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的含义

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握合规管理的基本概念：

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、

规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、

通报、评估、处置的管理活动”。

上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会

等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规

章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德房地产估价师挂靠价格。

12.特殊类型基金包括()劳动部网站。

Ⅰ．保本基金

Ⅱ．LOF

Ⅲ．基金中基金

Ⅳ．分级基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

随着行业的发展办暂住证需要什么材料，基金产品创新越来越丰富执照，市场中也出现了不少特殊类型基金民事答辩状。严格意义

上说东营，前文的基金中基金、另类投资基金也属于特殊类型的基金。

13张汉东.我国的基金信息披露制度体系分为下列层次()。

Ⅰ．国家法律

Ⅱ．部门规章

3．分级基金

2．上市开放式基金(LOF)

1．避险策略基金

Ⅲ．规范性文件

Ⅳ．自律性规则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金信息披露的作用、原则和内容；

我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层

次我要黄网。

14.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的()。

A、职业行为规范

B、职业义务

C、职业责任

D、以上都是

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【知识点】：第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义

【答案】：A

【解析】：

知识点：理解基金从业人员职业道德的含义；

基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以

及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任周大生以旧换新，在长期的基金职业实践中所形成的职业行

为规范注册公司的程序。

15.()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面

进行充分的披露。

A、真实性原则

B、规范性原则

C、及时性原则

D、完整性原则

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：D

【解析】：

基金信息披露的完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时西林租房，必须对该

信息的所有重要方面进行充分的披露意大利签证如何办理，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对

信息披露义务人不利的各种风险因素南京英华达。

16离婚代理.客户利益优先的原则要求基金从业人员()

A、从事与投资人利益相冲突的业务

B、以相关方利益优先

C、不在不同基金资产之间进行利益输送

D、挪用交易资金

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【知识点】：第5章>第2节>客户至上

【答案】：C

【解析】：

客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生

利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上工矿产品购销合同。具体有：不得从事与投资人利

益相冲突的业务。应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。在执业过程中遇到自身

利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报

告。不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额企业创业板上市条件。不得在不同基金资产之间、基金

资产和其他受托资产之间进行利益输送。不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。

不得利用工作之便向任何机构和个人

17.专业投资者的法人应具备()①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融

资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历陈行祝。④最近

1年末净资产不低于2000万元

A、①③

B、①②

C、①②③

D、②③④

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【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：D

【解析】：

符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000

万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、

外汇等投资经历渎职。

知识点：普通投资者和专业投资者

18刷卡手续费下调.合规独立性不包括()。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、产品独立性

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义

【答案】：D

【解析】：

合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性个体工商户税务登记，其中法院被执行人，合规部门的独立性最为重要北京商标侵权律师。

知识点：合规管理的意义

19.下列关于非公开募集基金的备案的说法注射死，正确的是()。

A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应

当向基金业协会报告

C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基

金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定湖北人在深圳，办理基金备

案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定莱芜律师，非公开募集基金募集完毕济南市司法局，基金管理人应当向基金业

协会备案(A项错误)；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金建筑业发票，

基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误)；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金

信息披露的内容(D项错误)。故C项正确刑事诉讼证据规则。

20.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额

持有人的合法权益造成损失图片侵权，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿汽车保险计算公式。

A、备用金

B、账户存款

C、风险准备金

D、法定准备金

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额

持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

21.职业道德的作用有()。Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．消

除职业矛盾

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：B

【解析】：

职业道德的作用有：①调整职业关系赤峰交通事故。②提升职业素质。③促进行业发展商业汇票是什么意思。

22宏观调控手段系统.目前，我国公募证券投资基金全部是()巴布亚新几内亚独立国。

A、封闭式基金

B、股票基金

C、契约型基金

D、增长型基金

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

目前，我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是

公司型基金五一放假安排2021怎么调休。

23中秋节几月几日.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于

()。

A、法律

B、部门规章

C、规范性文件

D、自律规则

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：D

【解析】：

我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案

办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集

证券投资基金销售公平竞争行为规范》等51高速免费吗。

24转企改制.()中的财务报告需要审计安徽省卫生厅。

A、季度报告

B、月度报告

C、年度报告

D、临时报告

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【知识点】：第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务

【答案】：C

【解析】：

有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书哪些病可办大病医保。例如绍兴公司注册，会计师事务所需要对基金

年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基

金清算报告等文件出具法律意见书儿童个人信息保护。

知识点：基金份额持有人的信息披露义务

25.依据《证券投资基金法》的规定黎川在线，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管

理人员和其他从业人员禁止的行为有()。

Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账行业分类国家标准，进行证券投资

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

26.投资者进行ETF证券认购时需要具有()来料加工账务处理。

A、沪、深B股或H股账户

B、开放式基金账户

C、沪、深A股证券账户

D、封闭式基金账户

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【知识点】：第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购

【答案】：C

【解析】：

投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。

27.基金职业道德修养的方法不包括()刑法修正案。

A、正确树立基金职业道德观念

B、积极接受基金职业道德教育

C、深刻领会基金职业道德规范

D、积极参加基金职业道德实践

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德修养

【答案】：B

【解析】：

基金职业道德修养的方法主要包括：①深刻领会基金职业道德规范；②正确树立基金职

业道德观念；③积极参加基金职业道德实践注册公司需要的资料。故B项错误验车费用。

28.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括()税法全文。

A、收取销售费用的项目

B、收取销售费用的条件

C、收取销售费用的方式

D、收取销售费用的用途

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【知识点】：第22章>第3节>基金销售费用原则性规范

【答案】：D

【解析】：

基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和

方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。

29北京人事局网站.控制环境构成公司内部控制的基础消费税怎么算，包括()。

Ⅰ．经营理念和内控文化

Ⅱ．公司治理结构

Ⅲ．组织结构

Ⅳ．员工道德素质

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：D

【解析】：

30税务代理.按交易工具的不同期限，金融市场可以分为()

①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：A

【解析】：

按交易工具的不同期限金融市场可以分为货币市场和资本市场。

知识点：金融市场的分类

31.对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是()。

A、不欺诈客户

B、坚持诚信的无条件性原则

C、自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为

D、与同行进行正当竞争

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：B

控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结

构、员工道德素质等内容关联交易风险。

【解析】：

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则今年五一放假几天从几号到几号。诚实守信要求基金从业人员：①不得欺

诈客户；②不得进行内幕交易和操纵市场行为；③不得进行不正当竞争一箱烟。

知识点：诚实守信

32.下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述科目二考试内容及合格标准，正确的是()。

Ⅰ直销方式仅销售一家基金公司的产品

Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

Ⅲ代销方式下教师法全文，销售队伍进行基金销售活动伍丽娟，专业性更强

Ⅳ代销机构的营业网点数量众多关说什么意思，受众范围广

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：C

【解析】：

C项海南，在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售结婚三天离婚，专业

性强绩效是什么。而代销方式下五险一金缴纳比例，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品

特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。

基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括()。

Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外青岛律师事务所，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第16章>第1节>QDII基金份额的认购

【答案】：A

【解析】：

QDII基金主要投资于市场户口查询网，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比金融证券，

在募集认购的具体规定上有以下几点特别之处：(1)基金管理人可以根据产品特点确定QDII

基金份额面值的大小。(2)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和

经营外汇业务资格什么叫打气 是吗。(3)QDII基金份额可以用人民币认购，也可以用美元或其他外汇货币为

计价货币认购中原油田待遇。

34支票打印模板.关于股票基金的特点，以下表述错误的是()花14万赶出家门。

A、风险较高证券交易所是干嘛的，但预期收益也较高

B、以追求长期的资本增值为目标

C、应对通货膨胀有效的手段

D、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金在投资组合中的作用

【答案】：D

【解析】：

股票基金以追求长期的资本增值为目标交通事故处理案例，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比公司架构，

股票基金的风险较高宜丰房屋出租，但预期收益也较高部队转业政策。股票基金提供了一种长期的投资增值性乡宁房屋出租，可供投

资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样，股票基金也是应对通

货膨胀最有效的手段邮政银行无息贷款。

35.基金监管原则的“三公”原则重在()。

A、公开

B、公平

C、公正

D、以上都不是

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的概念和特征

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；

作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的

具体化。

36二手房买卖协议.()，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行

业公约》重庆司法局。

A、2000年12月31日

B、1999年12月30日

C、1990年12月30日

D、2001年12月31日

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【知识点】：第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性

【答案】：B

【解析】：

1999年12月30日监管细则，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券

投资基金行业公约》，约定守法自律、规范经营，维护基金持有人的权益，禁止从事操纵市

场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为。

知识点：加强基金管理人内部控制的重要性

37.()是证券市场投资者教育体系的基础案件分析。

A、市场参与教育

B、资产管理教育

C、知识普及教育

D、投资决策教育

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【知识点】：第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容

【答案】：D

【解析】：

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基

础。

38.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求

召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候猥亵母亲，该部分持有人有权自行召集施工索赔报告。

A、3％

B、5％

C、10％

D、20％

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【知识点】：第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务

【答案】：C

【解析】：

根据《证券投资基金法》流动资金贷款，当代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求

召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10％以上的持有人有

权自行召集。

39超速20以下.投资者的投资决策受到多种因素的影响毕业证明，其中()属于个人背景的因素连坐制。

A、伦理道德

B、法律意识

C、社会制度

D、科技发展

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【知识点】：第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容

【答案】：B

【解析】：

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程招标投标法，它是整个投资者教育体系的基

础。投资者的投资决策受到多种因素的影响南京机动车违章查询，大致可分为两类：①个人背景东城区人才服务中心档案存放，包括投资者本

人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、

价值取向及生活目标等；②社会环境员工福利发什么，包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。

知识点：投资者教育的基本原则与内容

40刑拘什么意思.下列说法正确的是()社保费划转。

Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准

Ⅱ．基金托管人与基金管理人不得为同一机构

Ⅲ．基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份

Ⅳ．法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对基金托管人的监管内容；

另外深圳限牌最新消息，对基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员任职资格以及

兼任和竞业禁止的要求国家对野生动物实行哪些原则，适用法律法规对基金管理人相关人员的规定。

为保证基金托管人对基金管理人的有效监督有效身份证件，《证券投资基金法》规定，基金托管人与

基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份姘居。

基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的开小吃店，

由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的养老金亏空，由中国证监会核准喝酒猝死。