《证券的市场基本法律法规》真题总汇编卷(1)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

错选均不得分)

1[单项选择题]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的〔〕账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

参考答案：C

参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

2[单项选择题]金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以与

违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承当的具体约定义务是〔〕。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的

法定义务以与违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承当的具体约定义务。

3[单项选择题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于〔〕。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

参考答案：D

参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管

理职责应当由证券公司总部承当。

4[单项选择题]个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的

材料不包括〔〕。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

参考答案：A

参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证

监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、某某明文件和学历学位证书；从事保荐相

关业务的详细情况说明，以与最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保

荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机

构对申请文件性、准确性、完整性承当责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

5[单项选择题]发行人不得有在最近〔〕个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相

公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

参考答案：D

参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行

过证券。

6[单项选择题]如下选项中，不属于能源期货的是〔〕。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

参考答案：A

参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、

咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、某某)

和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

7[单项选择题]《中华人民公司法》规定，某某公司经营规模较大的，设立监事会，其成员

〔〕。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

参考答案：D

参考解析：《中华人民公司法》规定，某某公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数

较少或者规模较小的某某公司，可以设1至2名监事．不设监事会。

8[单项选择题]〔〕是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方法中隐瞒

重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者

有其他严重情节的行为。

A.类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

参考答案：D

参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集方

法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果

严重或者有其他严重情节的行为。

9[单项选择题]犯集资罪的，处〔〕年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上

20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：犯集资罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下罚

金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

10[单项选择题]证券发行市场又被称为〔〕。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

参考答案：A

参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场〞“初

级市场〞；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场〞“次级市场〞。

11[单项选择题]根据《中华人民证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人

民币〔〕万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币

5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

12[单项选择题]如下属于擅自公开发行证券特征的是〔〕。

A.非公开发行股票与其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公

众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

参考答案：D

参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于

擅自公开发行证券的特征。

13[单项选择题]《中华人民公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于某某公司注

册资本的〔〕。

A.60％

B.50％

C.40％

D.30％

参考答案：D

参考解析：《中华人民公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于某某公司注册资本

的30％。

14[单项选择题]证券公司和个人应当保证申请文件、准确、完整。申请期间，申请文件内

容发生重大变化的，应当自变化之日起〔〕个工作日内向中国证券监视管理委员会提交

更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生

重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监视管理委员会提交更新资料。

15[单项选择题]如下关于某某公司组织机构的说法中，错误的答案是〔〕。

A.一般的某某公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的某某公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人某某公司也要设股东会

D.国有独资某某公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民公司法》对某某公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的

某某公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的某某公司，

其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人某某公司不设股东会，国有独资某某公司，其

组织机构为股东会、董事会和监事会。

16[单项选择题]证券公司办理〔〕，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合

资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

参考答案：A

参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性

集合资产管理计划。

17[单项选择题]如下关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的答案是〔〕。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进展某某活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

参考答案：A

参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)

伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进展某某活

动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

18[单项选择题]证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，

按〔〕寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

参考答案：B

参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月

寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

19[单项选择题]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在〔〕进展执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

参考答案：B

参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进展执业注册。

20[单项选择题]控股股东是指其出资额占某某公司资本总额〔〕以上或者其持有的股

份占股份股本总额50％以上的股东。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

参考答案：C

参考解析：控股股东是指其出资额占某某公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份

股本总额50％以上的股东。

21[单项选择题]如下不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是

〔〕。

A.《证券公司监视管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

参考答案：D

参考解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方

面的法律法规。

22[单项选择题]如下关于融资融券业务所涉与证券权益处理的说法中，错误的答案是

〔〕。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入

证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进展变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因

该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

参考答案：B

参考解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，

应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

23[单项选择题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有〔〕情形的，不

得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规X而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规X而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因某某违规经营受到处罚或者因涉嫌某某违规经营正在被调查

参考答案：B

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有如下情形之一的，不得担任

财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反

行业规X而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因某某违规经营受到处罚或者

因涉嫌某某违规经营正在被调查。

24[单项选择题]〔〕约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终

止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产

交还客户自行管理。

A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同

参考答案：A

参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当

终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资

产交还客户自行管理。

25[单项选择题]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业

资格并参加〔〕家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资

咨询业务。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：A

参考解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并

参加1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

26[单项选择题]如下不属于公司高级管理人员的是〔〕。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

参考答案：D

参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公

司章程规定的其他人员。

27[单项选择题]《中华人民公司法》规定，股份将法定公积金转为股本时，留存的该项公

积金不得少于转增前公司注册资本的〔〕。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

参考答案：D

参考解析：《中华人民公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经

营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资

本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25％。

28[单项选择题]在境内，股票、公司债券和依法认定的其他证券的发行和建议，适用〔〕。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

参考答案：C

参考解析：根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和依法认定的其他证券的

发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

29[单项选择题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且

情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和〔〕。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

参考答案：A

参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改

正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下。

30[单项选择题]如下不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是〔〕。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表〞

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件与复印件

C.申请人提交继承人某某原件与复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表〞

参考答案：D

参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易

过户申请表〞，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件与复印件、继承人某

某原件与复印件、证券账户卡原件与复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结

证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效某某明文件与复

印件。

31[单项选择题]证券投资者保护基金公司的职责不包括〔〕。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准如此，并监视实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：B

参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券

公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会

实施行政接收、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基

金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危与投资者利益和证券市场安全的重大风险

时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建

立纠正机制。(7)批准的其他职责。应当选B。

32[单项选择题]控股股东是指其出资额占某某公司资本总额〔〕以上或者其持有的股

份占股份股本总额〔〕以上的股东。

A.50％；50％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.30％；30％

参考答案：A

参考解析：控股股东是指其出资额占某某公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份

股本总额50％以上的股东。

33[单项选择题]公司的经营X围由〔〕规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

参考答案：C

参考解析：参见《公司法》第十二条规定。

34[单项选择题]〔〕不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.根本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

参考答案：D

参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括根本信息、奖励信息、警示信息、处罚

处分信息。应当选D。

35[单项选择题]如下关于期货公司设立条件的说法中，错误的答案是〔〕。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民证券法》、《中华人民公司法》和《期货交易管理条例》的规定，

设立期货公司应当具备如下条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、

高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定

的公司章程。(4)主要股东以与实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大某某

违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)

期货监管机构规定的其他条件。

36[单项选择题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

退还所募资金并加算〔〕，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的。

A.银行同期贷款利息

B.银行同期存款利息

C.银行同期贴现利息

D.银行同期拆借利息

参考答案：B

参考解析：《中华人民证券法》第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，

应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

37[单项选择题]〔〕是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员

以与有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的信息以外的其他未公开

的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相

关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.交易、泄露信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

参考答案：A

参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以与有关监管部门或者行业协会

的工作人员，利用因职务便利获取的信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信

息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

38[单项选择题]《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普

通证券交易所具有的风险，以与其特有的〔〕等风险。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.政策风险

D.违约风险

参考答案：B

参考解析：《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资债券交易具

有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以与其

特有的投资风险放大等风险。

39[单项选择题]如下关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误

的答案是〔〕。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的

规定

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：C

参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合如下条件：(1)经中国证监会核定为

综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司

各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，

其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近

1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

40[单项选择题]股份的股份发行应当遵循的原如此不包括〔〕。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

参考答案：C

参考解析：股份的股份发行应当遵循的原如此包括公平、公正、同股同价。

41[单项选择题]申请证券上市交易，应当向〔〕提出申请，由其依法审核同意，并由

双方签订上市协议。

A.证券监视管理机构

B.证券交易所

C.授权的部门

D.省级人民政府

参考答案：B

参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

42[单项选择题]发行上市信息披露的根本要求不包括〔〕。

A.全面性

B.性

C.时效性

D.完整性

参考答案：A

参考解析：发行上市信息披露的根本要求包括完整性，性和时效性。

43[单项选择题]在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报

告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的〔〕日内向上市公司所在

地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年

度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证

监会派出机构报告。

44[单项选择题]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括〔〕。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案：C

参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事如下客户资产管理业务：(1)为单一客户

办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的

专项资产管理业务。

45[单项选择题]证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满〔〕年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满

3年。

46[单项选择题]根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股

份数达到该公司已发行的股份总数的〔〕以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所

终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公

司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的，该上市公司的股票应当在证券交

易所终止上市交易。

47[单项选择题]涉与客户资金账户与证券账户的开立、信息修改、注销，建立与变更客户

资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当

〔〕人操作、〔〕人复核，复核应当留痕。

A.一；一

B.多；多

C.多；一

D.一；多

参考答案：A

参考解析：涉与客户资金账户与证券账户的开立、信息修改、注销，建立与变更客户资金存

管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、

一人复核，复核应当留痕。

48[单项选择题]如下属于基金销售机构的是〔〕。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

参考答案：C

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得

基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销

售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

49[单项选择题]证券公司应当在代销合同签署后〔〕个工作日内，向证券公司住所地

证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机

构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

50[单项选择题]〔〕用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融

券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向

客户融资融券所生债权的证券。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球

不选、错选均不得分)

51[单项选择题]证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的〔〕等根本情况，

评估其购置金融产品的适当性。

Ⅰ．风险承受能力Ⅱ．投资目标、风险偏好

Ⅲ．身份、财产和收入状况Ⅳ．金融知识和投资经验

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融

知识和投资经验、投资目标、风险偏好等根本情况，评估其购置金融产品的适当性。

52[单项选择题]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承

销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设〔〕，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会

Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险躲避委员会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保

荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员

会，行使公司章程规定的职权。

53[单项选择题]证券自营业务的X围包括〔〕。

Ⅰ．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．兼并收购中的自营买卖

Ⅲ．一般非上市证券的买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券自营业务的X围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的

买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

54[单项选择题]证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括〔〕。

Ⅰ．公司最近2年连续亏损

Ⅱ．公司有重大某某行为

Ⅲ．公司最近3年连续亏损

Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：上市公司有如下情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司

股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，

或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大某某行为。(4)公司最近

3年连续亏损。(5)证券交易所上市规如此规定的其他情形。

55[单项选择题]股份的股东大会分为〔〕。

Ⅰ．年会Ⅱ．季度会

Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：股份的股东大会分为年会和临时会议两种。

56[单项选择题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在〔〕分别开立账

户。

Ⅰ．证券交易所

Ⅱ．中国证监会

Ⅲ．商业银行

Ⅳ．证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银

行分别开立账户。

57[单项选择题]从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为〔〕。

Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述

Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

等。

58[单项选择题]基金销售机构包括〔〕。

Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得

基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销

售机构等。

59[单项选择题]开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括〔〕。

Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行

Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存

管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银

行账户。(4)客户撤销资金账户。

60[单项选择题]如下具有法人资格的有〔〕。

Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司

Ⅲ．企业财务公司Ⅳ．母公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑向

公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承当。

公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承当民事责任。

61[单项选择题]《中华人民证券法》对证券交易所的规定包括〔〕。

Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所与证券登记结算机构的职责划分

Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构

与从业人员的规定

Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司

与相关信息披露义务人披露信息的行为监视，设立风险基金的规定

Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原如此，交易结果不得改变的原如此，违反

证券交易所有关交易规如此的处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：《中华人民证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

62[单项选择题]证券公司的〔〕应当对证券公司年度报告签署确认意见。

Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员

Ⅲ．经营管理的主要负责人Ⅳ．财务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管

理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

63[单项选择题]中国证券监视管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定

的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循〔〕的原如此。

Ⅰ．公开Ⅱ．公平

Ⅲ．公正Ⅳ．平等

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根

据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公

正的原如此。

64[单项选择题]个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件性、准确性、完整性

承当责任的承诺函应由其〔〕签字。

Ⅰ．董事长Ⅱ．总经理

Ⅲ．经理Ⅳ．主任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件性、准确性、完整性承当责

任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

65[单项选择题]中国证监会与其派出机构按照审慎监管原如此，对证券公司从事的介绍业

务进展〔〕。

Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查

Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：中国证监会与其派出机构按照审慎监管原如此，对证券公司从事的介绍业务进展

现场检查和非现场检查。

66[单项选择题]证券承销的方式有〔〕。

Ⅰ．代销Ⅱ．包销

Ⅲ．助销Ⅳ．直销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

67[单项选择题]如下关于证券经纪业务的说法中，正确的答案是〔〕。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金

Ⅲ．不承当客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。

在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承当客户

的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

68[单项选择题]境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有

〔〕。

Ⅰ．继承公证书

Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件与复印件

Ⅲ．继承人某某原件与复印件

Ⅳ．证券账户卡原件与复印件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申

请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件与复印件、继承人某某原件与

复印件、证券账户卡原件与复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申

请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效某某明文件与复印件。

69[单项选择题]证券、期货投资咨询机构与其投资咨询人员，应当〔〕地运用有关信

息、资料向投资人或者客户提供投资分析、和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、

资料。

Ⅰ．准确Ⅱ．客观

Ⅲ．完整Ⅳ．公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券、期货投资咨询机构与其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关

信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信

息、资料；引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。

70[单项选择题]如下关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，

正确的有〔〕。

Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经证券监视管理机构批准

Ⅲ．根据《中华人民证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务X畴

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，Ⅲ项说

法错误。

71[单项选择题]如下关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的答案是〔〕。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ．承受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以与通过电台、电视台等公众

传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)承受投资人或者客户委托，提供证券、

期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报

刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以与通过电台、电视台等公众传播媒体

提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过、、电脑网络等电信设备系统，提供证券、

期货投资咨询服务。(5)中国’证券监视管理委员会认定的其他形式。

72[单项选择题]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，

强化自营业务人员的〔〕。

Ⅰ．某某意识Ⅱ．合规操作意识

Ⅲ．风险控制意识Ⅳ．风险杜绝意识

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自

营业务人员的某某意识、合规操作意识和风险控制意识。

73[单项选择题]如下信息披露某某行为中，应当认定为从重处罚情形的有〔〕。

Ⅰ．在信息披露某某案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：如下信息披露某某行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构

监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构与其工作人员执法，甚至以暴力、威胁与其他干扰执法。

(2)在信息披露某某案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上

违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信

记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监视管理委员会认定的其他情形。

74[单项选择题]如下关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有〔〕。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户与客户资金存管等业务

活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户与客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承当风险监控与合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监视机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户与客户资金存管

等业务活动；营销人员不得经办客户账户与客户资金存管业务；技术人员不得承当风险监控

与合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

75[单项选择题]如下各项中，属于某某证券交易所融资融券可冲抵保证金X围的有〔〕。

Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ．基金

Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：某某证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分

股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股；(2)基金：交易所交易

型开放式指数基金、其他上市基金；(3)债券：国债、其他上市债券；(4)权证。

76[单项选择题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进展核查．对有

如下〔〕情形之一的询价对象，不得配售股票。

Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价

Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

Ⅳ．有证据明确在询价过程中有某某违规或者违反减信原如此的情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进展核查，对有如下情

形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象

或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内

报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据明确在询价过程中有某某违规或者违反诚信原如此

的情形。

77[单项选择题]基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有

〔〕。

Ⅰ．对基金管理人进展审慎调查的方式和方法

Ⅱ．对基金产品的风险等级进展设置、对基金产品进展风险评价的方式和方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进展调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进展匹配的方法

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基

金管理人进展审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进展设置、对基金产品进

展风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进展调查和评价的方式和方法。

(4)对基金产品和基金投资人进展匹配的方法。

78[单项选择题]根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证

书申请过程中发生〔〕行为的，由中国证券业协会责令改正。

Ⅰ．弄虚作假Ⅱ．徇私舞弊

Ⅲ．故意刁难有关当事人Ⅳ．不按规定履行报告义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当

事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

79[单项选择题]如下属于上市证券的是〔〕。

Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券

Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的如下证券：(1)人民币普通股。(2)基金

券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

80[单项选择题]如下关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有〔〕。

Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

Ⅱ．防X公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ．切实履行反义务

Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管

理，防X公司与客户之间的利益冲突，切实履行反义务，防止出现损害客户合法权益的

行为。

81[单项选择题]证券公司向客户介绍投资收益预期，〔〕。

Ⅰ．必须遵守诚信原如此

Ⅱ．提供充分合理的依据

Ⅲ．以书面方式特别声明

Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资

收益的承诺

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须遵守诚信原如此，提供充分合理的依据，

并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损

失或者取得最低投资收益的承诺。

82[单项选择题]如下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的答案是

〔〕。

Ⅰ．该罪是一种故意的行为

Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、

期货合约

Ⅳ．过失不能构成该罪

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期

货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监视管理部门的工作人员，

故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成

严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

83[单项选择题]证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循〔〕

原如此，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

Ⅰ．客观公正Ⅱ．诚实信用

Ⅲ．平等Ⅳ．自愿

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚

实信用原如此，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

84[单项选择题]如下属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是〔〕。

Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员

Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以与有关监管部门或者行业协会

的工作人员，利用因职务便利获取的信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信

息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

85[单项选择题]公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，

由〔〕决定。

Ⅰ．股东会ⅠⅡ．股东大会

Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股

东会、股东大会或者董事会决定。

86[单项选择题]如下各项属于《中华人民证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有

〔〕。

Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者

收受他人财物的处罚

Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚

Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，《中华人民证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包

括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承

当的责任。(2)某某动用募集资金的处罚。(3)擅自募集基金的处罚。(4)擅自设立基金管理

公司的处罚。(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。

(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员某某的处罚。(7)基金信息披露

义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出

具公开披露基金信息专业机构某某的处罚。

87[单项选择题]隐匿或者故意销毁依法应保存的〔〕，情节严重的，处五年以下有期徒

刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

Ⅰ．会计凭证Ⅱ．财务报表

Ⅲ．会计账薄Ⅳ．财务会计报表

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：参考《中华人民刑法》第一百六十二条规定。

88[单项选择题]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原如此有

〔〕。

Ⅰ．合法合规原如此Ⅱ．集中管理原如此

Ⅲ．独立运行原如此Ⅳ．岗位别离原如此

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原如此有合法合规

原如此、集中管理原如此、独立运行原如此、岗位别离原如此。

89[单项选择题]如下属于证券金融公司职责的有〔〕。

Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进展监控

Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化防控风险

Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券金融公司不以营利为目的，履行如下职责：(1)为证券公司融资融券业务提

供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进展监控。(3)监测分析

全市场融资融券交易情况，运用市场化防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

90[单项选择题]在从事代销金融产品活动时，不得有如下情形中的〔〕。

Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购置金融产品

Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购置金融产品

Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购置

金融产品的资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司代销金融产品，不得有如下行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式

误导客户购置金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购置金融产品。(3)

与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户

外的其他账户，代委托人接收客户购置金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的

行为。

91[单项选择题]如下关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有

〔〕。

Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可X围内

从事经营活动

Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规X、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应

当每年对证券营业部负责人进展年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、

保管、交接等内控流程

Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进展审计，离任审计完毕前，被审计人员可以

离职

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券营业部负责人离任的．证券公司应当进展审计。离任审计完毕前，被审计人

员不得离职；发现某某违规经营问题的，证券公司应当进展内部责任追究，并报当地监管部

门或者司法机关依法处理。

92[单项选择题]根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括〔〕。

Ⅰ．对合伙企业进展管理Ⅱ．对证券交易活动进展管理

Ⅲ．对证券从业者进展行业限制Ⅳ．对会员进展管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进展管理；对会员进展管理；对上

市公司进展管理。

93[单项选择题]《证券公司监视管理条例》客户资产保护措施的规定有〔〕。

Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

参考解析：Ⅳ项属于《证券公司监视管理条例》防X证券公司账外经营的规定。

94[单项选择题]证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括〔〕。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进展监控

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化防控风险

Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券金融公司不以营利为目的，履行如下职责：(1)为证券公司融资融券业务提

供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进展监控。(3)监测分析

全市场融资融券交易情况，运用市场化防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

95[单项选择题]证券公司从事自营业务，应当遵循、合法的资金和账户的规定，如下说法

正确的答案是〔〕。

Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进展，不得假借他人名义或者以个人名义进展

Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底〞的委

托理财、发行柜台债券等非法方式融资

Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户

Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进展，

不得假借他人名义或者以个人名义进展。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集

的资金，不得通过“保本保底〞的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名

义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

96[单项选择题]如下属于欺诈发行股票、债券罪的有〔〕。

Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集方法中编造重大虚假内容

Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。

97[单项选择题]个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括〔〕。

Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备如下条件：(1)具备3年以上保荐相关业务

经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的

保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最

近3年来受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

98[单项选择题]如下关于询价制度的说法中，正确的有〔〕。

Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询

价

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：《证券发行与承销管理方法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过

初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定

价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

99[单项选择题]违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括

〔〕。

Ⅰ．未直接参与信息披露某某行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露某某行为Ⅳ．主动上交个人财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未

直接参与信息披露某某行为。(2)在信息披露某某行为被发现前，与时主动要求公司采取纠

正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露某某后，向公司有关主管人员或

者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)

受他人胁迫参与信息披露某某行为。(6)其他需要考虑的情形。

100[单项选择题]证券投资咨询机构利用“荐股软件〞从事证券投资咨询业务，必须遵守

〔〕等法律法规和中国证监会的有关规定。

Ⅰ．《中华人民证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行方法》

Ⅲ．《中华人民公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件〞从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人

民证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行方法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规

和中国证监会的有关规定。