纪检监察案件审理工作知识培训

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纪检监察案件审理工作知识讲座

纪检监察机关违纪案件的审理工作，是指对调查结束的

党组织及其党员和行政机关及其公务人员的违法违纪案件

所进行的审查处理工作。它包含两面容：一是纪检监察机关

审批案件前，案件审理部门对案件所作的审核工作；二是各

级党委政府和纪检监察机关对案件进行的审查、作出处理决

定和对处分决定执行的工作。

主要容有：

第一节案件审理工作的地位和作用

第二节案件审理工作的原则、任务、职责围和基本要

求

第三节案件审理工作的程序

第一节案件审理工作的地位和作用

案件审理部门与案件调查部门都是纪检监察机关的职

能部门。案件审理工作是纪检监察机关行使监督权的重要

容，是纪检监察机关完成任务的重要手段，是纪检监察机关

的基本职能之一，是查处案件工作最后一道“工序”、一个

环节，是保证案件质量的必然要求，担负整个案件查处的把

关定向，在整个纪检监察工作中处于重要位置。

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案件审理工作的作用主要反映在三个面：一是对纪检监

察机关部履行监督制约作用。通过统一把握量纪标准和尺

度，求得一定围在案件处理上保持平衡和合理，实现纠正案

件调查过程中的不足与偏差，达到弥补缺漏，避免差错。二

是对案件的审定裁决作用。通过审理，全面衡量违纪人的错

误性质，掌握量纪标准，保证违纪问题得到客观公正处理，

最终实现惩处职能；同时对受党政纪处分的当事人的申诉提

出（党）复查和复议或者（行政）复审和复核，作出维持、

变更或撤销的决定。三是对违纪人合法权益的维护保障作

用。通过审理，客观公正地认定案件错误事实的性质、量纪

标准，防止冤假错案和畸轻畸重处理情况的发生，保证违纪

人正当权益。对受党纪处分不服的，可向本级或上级专门机

关申诉；对受行政处分及其处理决定不服的，也可申诉，进

行复查、复议。复审、复核作为一项工作列入案件审理工作

容，使之成为审理工作的一个重要工作程序，从而使审理工

作直接地担负起维护和保障申诉人的合法权益的任务。

第二节案件审理工作的原则、任务、职责围和基本要求

一、原则

（一）必须坚持实事的原则

以事实为根据，以党规党纪、法律法规为准绳，这是司

法审判工作指导原则在党纪政纪案件处理上的运用。党纪政

纪处分必须以事实为依据，没有错误事实，处分就失去客观

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基础和合理前提。只有将错误事实查明，处分才有可靠的基

础。坚持实事在分析错误性质上要力求准确，不能混淆是非，

不能无限上纲，是什么性质认定什么性质，在处理上应当恰

如其分，不可感情用事。不能把党纪政纪处分当成“魔”任

意加重或减轻。发现处理错了的案件，坚决改正，保证办成

经得起历史检验的铁案。

（二）必须坚持惩前毖后、治病救人的原则

这是纪检监察工作惩处与教育相结合的原则在审理工

作中的运用，也是我们党的一贯针。首先对违纪错误要不讲

情面，不“和稀泥”，勇于揭露和惩处；其次在揭露和惩处

中要从教育人、挽救人的立场出发，通过惩处，实现处理个

别人、教育一大片的目的。惩处不是“残酷斗争、无情打击”，

而是给予肃批评和恰当处分，通过团结—批评—团结的式达

到弄清思想、团结同志的目的。

（三）必须坚持肃慎重、区别对待的原则

违纪必究。肃执纪，不能有丝毫含糊。但纪检监察工作

是党的组织工作和行政人事工作的重要组成部分，审理工作

是处理人的工作，是一项肃的、政策性强的工作，必须慎重

从事。没有区别就没有政策，审理工作必须坚持一个“标准”，

一把“尺子”，但不能“一刀切”，必须具体问题具体分析，

区别对待。研究违纪人的错误行为要分析其主、客观原因

在？社会危害后果有哪些？其责任是主要还是次要？是直

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接还是间接？是领导责任还是一般责任？不能“子眉毛一把

抓”，把复杂的客观情况简单化。要根据错误的事实、性质、

情节、后果及犯错误人的认错态度和一贯表现进行全面、历

史、本质的考察分析，并按照规定作出恰当处理。

（四）必须坚持纪律面前人人平等的原则

在纪律面前没有不受约束的特殊党员和特殊公务人员。

任人不论职务高低、资历长短、功劳大小，都要受党规党纪

和法律法规的保护，也都要受纪律约束；谁违纪都必须追究，

都要受到制裁；受党纪政纪处理时都应一视。在审理过程中，

违纪人的身份、地位和政治背景，不应影响定性处理的宽程

度，不能搞“上宽下”，要正确掌握运用量纪标准，保持量

纪幅度相对一致性。

（五）必须坚持民主集中制的原则，即集体审批案件的

原则

这体现在：审理人员的个人意见必须服从集体讨论意

见；案件审理与调查部门之间意见不一致，应采取协商讨论

的办法求得一致；无法一致的应提请本级纪委或监察机关研

究决定。案件最后作出处分决定必须经过本级纪委和监察机

关集体研究决定，必须遵守少数服从多数的原则办理，不能

个人或少数人决定对案件的处理。

二、任务

审理工作的具体任务是：一是对调查结束的违纪案件进

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行审查处理；二是对管辖围的申诉案件进行复查复议或复审

审核；三是对纪检监察机关或同级党委政府已审查决定的案

件办理有关手续。

三、审理工作的职责围

（一）审理本级纪检监察机关直接查处的案件。它包括：

由本级纪检监察机关直接决定处理的案件；报上级纪检监察

机关或同级党委、政府批准处理的案件。

（二）审理申诉案件。

（三）审理领导交办的案件。它包括：党政领导同志或

上级党组织交办的案件；上级纪检监察机关交办的案件。

（四）审理报批案件。下级纪检监察机关或党委、政府

报送批准的案件。

（五）审理备案案件。下级纪检监察机关报送本级纪检

监察机关备案的案件

（六）审理其它案件。它包括：司法机关移送处理的案

件；法律法规规定由监察机关受理的案件。

（七）对审理工作和执纪情况开展调查研究，对下级审

理工作开展业务指导。

（八）为党风廉政教育选择典型案例。

四、案件审理工作的基本要求

（一）端正案件审理工作的指导思想。

（二）遵循案件审理工作原则。

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（三）坚持依法审理。

（四）按“二十四字”要求审核案件。“事实清楚，证

据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备，程序合法”，是

查处违纪案件的共同要求，必须充分加以贯彻执行。

1、事实清楚。事实是定性和处理的基础，清楚有两层

含义，一是结论认定的违纪事实真实，情节具体，表述准确，

语言确切；二是结论认定的有关人员责任分明。

2、证据确凿。证据是真实反映客观事实的记录，是证

明案件真实情况的客观依据，确凿的含义有两点：一是要求

证据确实，即真实、可靠；二是要求证据充分，即足够、尽

量。确实、充分是证据的度。确凿是证据质与量的统一。

3、定性准确。是指在事实清楚、证据确凿的基础上，

准确地认定案件事实的性质，它是正确处理案件的重要前

提，也是审理工作的一个重要环节。定性准确的基础是违纪

事实，其依据是党规党纪和法律法规，其法是对具体问题作

具体分析。

4、处理恰当。是指依照党纪、政纪给予违纪单位或个

人以轻重适度，恰如其分的裁定和处理。事实清楚、证据确

凿、定性准确是处理恰当的前提，而处理恰当又是事实清楚、

证据确凿、定性准确的结果，也是案件审理工作的最终目的。

恰当的含义是指作出的处理决定，要与纪律规定相一致，要

与违纪事实的性质相一致，要与违纪人承担的责任相一致，

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要与违纪情节相一致。

5、手续完备。是指审理案件全过程要按规定的环节办

理，每一个环节都要有文字记录，使案卷具有完整性，促使

审理工作规化、制度化。

6、程序合法。程序是质量的体现和保证。审理过程中，

规定的程序不能减少，顺序不能颠倒。要克服重实体轻程序

的倾向，做到实体与程序并重，格按照规定的定性依据、量

纪标准和审理程序审理案件。

五、对审理人员的要求

一要有坚强的党性和高度的责任感。能坚持原则、刚正

不阿、秉公办案、不徇私情，敢于同一切违反党纪国法的行

为作斗争。

二要有一定的政治理论水平。熟悉并能自如地运用法律

法规和党纪党规。

三要有肃的工作态度、谨的工作作风。能坚持实事的思

想路线，不主观臆断、不偏听偏信，不唯上，不唯书。

四要能模遵守党纪国法，守保密规定。不向无关人员泄

露案情。

五要有一定的文字工作基础。能够准确表达思想，熟悉

一般工作文体，会起草审理工作文书。

第三节案件审理工作的程序

一、一般违纪案件的审理程序

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（一）案件受理。违纪案件调查结束后，经分管领导在

“案件移送审理登记表”上签署意见后，经调查、审理人员

签字，一并将全部案卷材料移交审理小组即受理。

（二）案件审理。案件受理后，审理小组应指定二人共

同承办，由一人主审。承办人根据犯错误人的错误事实，每

一错误发生的时间、地点、情节、及造成的后果，有关人员

的责任，审核认定每一错误事实是否有确凿的证据。承办人

在对违纪案件审理时要通读案卷材料；要全面审查案情和所

有材料，逐一鉴别证据。首先鉴别每个证据是否客观真实，

是否伪造；是否与案件事实有联系；是原始证据还是传来证

据，是直接证据还是间接证据，综合分析各类证据之间有无

矛盾，有无在联系。

1、审查收集的物证、书证是否伪造，有无栽脏陷害和

节录材料断章取义，研究分析并联系其它证据所取真实性。

2、对证人证言的鉴别。审查证言的容与案件事实是否

有联系，来源有无问题，是否属实，证言前后是否一致，有

无矛盾。不得采用对质的法鉴别证言。

3、对被调查人述的鉴别。审查被调查人的交待或申辩

前后是否一致，有无矛盾。交待与申辩并与其它证据相对照，

看其是否合理，是否属实。

4、证据使用。证据经鉴别，其真实性得到确认后，即

成为有效证据。证据确凿才能定案。主要错误事实所依据的

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证据之间矛盾不能排除时，不能定案；在没有物、书证的情

况下，仅凭言词证据定案，必须有两个以上（含两个）证据

才能定案；没有直接证据仅凭间接证据定案时，审核所有间

接证据必须查证属实，每个证据与事实都有客观联系，证据

必须形成一个完整的证明体系，这个证明体系是以排除其它

可能性能定案；仅有受审查人交待没有其它证据不能定案；

受审查人拒不承认，其它证据确实充分，仍可定案。

（三）谈话。重要复杂案件，承办人要犯错误人谈话，

事实需要核实的要进一步核实，对主要事实不清的要补充调

查，证据不足的，可由调查人员或审理人员直接补证，要办

“铁案”，同时要认真做好记录。

（四）拟出审理报告。承办人根据上述情况草拟出审理

报告，报告应写明犯错误人基本情况、错误事实、错误性质，

依据政策法规、条规，提出处理意见。

（五）集体审议。召开案件审理小组会议，进行集体审

议。充分发扬民主，认真讨论，根据结论性意见，修改审理

报告。讨论中的不同意见均应同时上报。

（六）二级审理。案件通过审理小组审议后，将卷宗的

所有材料，上报县纪委、监察局案件审理室进行二级审理。

对有证据不足，事实不清，材料不全，定性不准，量纪不当

的，办案单位立即补办或改变；对符合“二十四字”要求的

审理室填写“二级审理复函”。

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（七）集体审定。审结的案件，按照批准权限报请党委

（纪委）、政府或局长办公会议讨论研究，作出处分决定，

承办人代拟处分决定。属报批案件，代拟报批请示，将卷宗

一并上报。

（八）决定见面。处分决定经分管领导修改签发后，抄

写一份与犯错误人见面，进行思想教育，作好笔录。受处分

人在处分决定上必须签有表明自己态度的意见，需要核实的

进一步核实，不需要核实的要加以说明，对拒不见面或签字

的，负责见面的人员应加以说明。

（九）下达处分决定。处分决定见面后及时向犯错误人

以及所在单位打印下达处分决定。党纪处分决定要在犯错误

人所在党支部大会上宣布；政纪处分决定必须送达受处分人

签收，并签署送达时间。同时做好上报备案和向有关单位上

报或抄送，装入本人档案。

（十）立卷归档。案件结案后，承办人将全卷按顺序装

订成册，卷页数多的可分主、副卷，每卷不得超过200页，

装订前拆除金属物，破损地裱糊好，统一编号，加上封面，

装订整齐。书写好封面，存放归档。

二、移送案件的审理

移送案件是指司法机关对所查处案件作出处理后认为

需要追究当事人的党纪政纪责任而移送给纪检监察机关审

查处理的案件，其程序与一般违纪案件的审理程序相同。

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审理移送案件应具备下列材料：1、司法机关移送文书；

2、司法机关处理决定；3、主要证据材料的复印件。

由纪检监察机关处理后的案件如移送司法机关处理的，

也应具备相应材料。

三、申诉案件的审理

申诉案件是指对受本级党委、政府、纪委或对监察机关、

行政主管部门处分决定、复审决定不服的申诉而进行的复

查、复议、复审、复核的案件。其审理程序与一般违纪案件

的审理程序相同。

四、违纪案件的审核法

审理部门受理案件后，由承办人对案件进行全面审核，

这是案件审理工作的重要环节。审核法一般应按以下步骤进

行：

（一）通读案卷材料，搞清七个问题

审阅案卷一般先行通读。通读中重点审阅案件材料中的

立案依据、案件线索、调查报告、错误事实见面材料、违纪

人对见面材料的意见和调查组关于违纪人对见面材料意见

的说明。通过通读弄清以下七个问题：

1、违纪人的基本情况，是否纪检监察对象；

2、立案是否符合程序规定；

3、调查报告认定了哪些错误事实；

4、调查报告所列的问题与案件线索反映的问题是否一

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致，有无遗漏；

5、调查报告对案件的定性及所依据的党纪党规和法律

法规条款有哪些；

6、调查报告提出处分意见及党纪党规和法律法规依据；

7、被调查人对调查结果有哪些相同或不同意见。

（二）全面审查案情，把握基本要素

在通读的基础上，认真研究调查报告和错误事实见面材

料，明确违纪错误基本事实，着重把握违纪错误的时间、地

点、手段、情节，违纪错误的危害结果、违纪行为发生的主、

客观原因及违纪人的责任，从中出需证明的主要问题。

（三）逐一鉴别证据，进行分析推理

鉴别证据是运用证据材料证明案件事实的关键阶段。鉴

别证据有两个环节：一是审查判断证据。根据各种证据材料

的具体特征，逐个进行审查和分析研究，鉴别真伪，判断其

与案件事实之间有无客观联系，从而筛选出有效证据。具体

法有：1、审查证据材料来源，辩别真伪；2、分析材料容，

排除矛盾；3、对比印证分辩真伪。二是在逐一鉴别证据的

基础上，把有效证据集中起来，围绕需要证明的主要问题进

行推理论证，得出正确、唯一结论。

推理论证必须建立在充足证据量的基础上，没有充分证

据不能进行推理，也不能定案。一般情况下必须有两个以上

有效证据，才能认定，孤证不能定案。如果没有直接证据都

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是间接证据，定案时要慎重。一般说证据之间必须形成一环

扣一环，环环紧扣的链条，又称证据链。无论案情如变化，

只要形成证据链，就能得出唯一结论。

论证过程中矛盾是经常出现的，要善于排除矛盾。两个

证据间主要容不一致时，要进行分析，看哪一证据更真实、

更可靠。一般间接证据要服从直接证据，传来证据应服从原

始证据。

（四）运用论证结果，审核案件事实

在鉴别证据、推理论证得出结论的基础上，重新审核调

查认定的基本事实。主要是运用推理论证得出的结论，与调

查报告认定事实结论对照，纠正偏差、统一认识。同时应搞

清四个问题：

一是错误行为发生的主体及其主观面，包括：主要责任

者应承担的责任；责任者的主观动机是故意还是过失，出发

点是为了个人还是为单位部门。

二是错误行为侵害的客体及客观面，包括：错误行为发

生的时间、地点、情节、过程、背景，实施错误行为的手段

和法，错误行为侵犯的具体对象及具体危害的结果等。

三是犯错误者对所犯错误的态度、认识程度和纠正情况

等。

四是其他与定性量纪有关的事实，如有无依法予以从

重、加重或者从轻、减轻及其免予处分的情况。

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（五）提出补充意见，进行补充调查

在鉴别证据、审核事实过程中，认为需要补充调查、补

办手续或审理中止退卷补查的，应经纪检监察机关负责人同

意，由调查部门补查补办，也可自行补办。

（六）审核适用依据，选择合适条规

党纪党规、法律法规是案件定性量纪的依据。审理中要

对调查报告依据的党纪党规，法律法规的适用性进行审核，

为案件定性，量纪选择恰当的条规。其法是：一看所适用的

党纪党规、法律法规有无针对性，把适用的党纪党规、法律

法规与确认的案件事实相对照，看其是否相符，如不符合应

重新选择；二看适用的党纪党规、法律法规的有效性，对党

和已明令废止的法律、法规、政策不能作为定性量纪标准；

三看适用党纪党规、法律法规的适度性，调查报告建议的量

纪幅度是否在规定的幅度之，从重或从轻的理由是否符合法

律、法规和政策的规定；四看党纪党规、法律法规的层次性，

给案件定性量纪应按权威性最高的使用。

（七）抽象分析事实、对照条规定性

案件定性要分析比较，切忌主观片面和简单化。具体法

是：从案件的具体违纪事实中出主要特征，以党纪党规、

法律法规为尺度，将案件事实特征与其进行对照衡量，确定

该行为是否违法违纪，进而确定违法违纪性质。如果案件定

性不到党纪党规和法律法规依据，应采取写实办法，把案

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件事实客观、准确地表述出来。

（八）全面衡量错误，慎重进行量纪

审核案件量纪是在定性的基础上，对调查提出的处分建

议是否恰当进行审核、并提出恰当的处分意见。首先对错误

事实进行全面衡量，掌握错误事实性质、情节、危害结果、

责任、主观原因、违纪者的认错态度以及有无从轻减轻、从

重加重情节。其次，依据党纪党规、法律法规的具体规定，

对照违纪错误提出恰当处理意见。对量纪档次如无具体条规

的，也可参照典型案例提出处理意见。提出处理意见时要留

有余地，做到合法、合理、合情。

（九）综合审理情况，提出审核意见

在上述工作基础上，承办人提出自己的审核意见。具体

容是：违纪者的基本情况；对案件事实的审核意见，哪些可

以认定，哪些不能认定，应该如认定；对违纪者应当承担的

责任的审核意见及具体理由；对案件定性、量纪以及适用政

策、条规情况的审核意见等。此外，如发现有违反程序、漏

查问题的，也应在审核意见中加以说明。

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