2022期货从业考试《期货法律法规》题库综合试题 附答案

2022期货从业考试《期货法律法规》题库综合试题附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

2、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

3、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告

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B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

4、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其

他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

5、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

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7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

8、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

9、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格机构投资者

C、证券公司

D、外资企业

10、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

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。）

11、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

12、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

13、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

14、下面不属于技术分析手段的有（）。

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

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15、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

B、期货侵权纠纷

C、无效的期货交易合同

D、期货交易合同

16、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中

国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天

B、3个工作日

C、一周

D、一个月

17、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以

（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

18、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

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C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

19、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行

风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

20、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该

交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

21、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。

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A、及时向主管部门报告

B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

23、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，

规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

24、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

25、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

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26、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）。

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

27、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

28、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

29、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

30、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

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。）

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

31、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

32、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）

承担。

A、从业人员所在的期货公司

B、从业人员自身

C、从业人员及其所在的期货公司共同

D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

33、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

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C、5个

D、7个

34、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

35、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务

院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监

管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

D、限期清算

36、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

37、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议

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内容的是（）。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

38、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

39、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

40、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人

B、15人

C、8人

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D、30人

41、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的

期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保

证。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

42、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

43、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

44、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

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）制定。

）制度，不得混码交易。

C、行政性

D、自发性

45、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，

限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至

____个交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

46、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的

具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

47、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程

称为（）。

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

48、期货公司向客户收取的保证金（）。

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A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

49、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

50、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作

为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

51、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升

反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做

法为（）。

A、平均买低

B、平均卖高

C、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

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52、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

53、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，

可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

54、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

55、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

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56、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

57、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做

出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

58、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

59、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格

条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

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D、12个月

60、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、

连续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

61、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

62、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，

或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并

处（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

63、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资

产的比例，净资本与境内期货经纪、期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债

的比例等风险监管指标作出规定。

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A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

64、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能

履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

65、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”

科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

66、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

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D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

67、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

68、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

69、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公

司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

70、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

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D、客户

71、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

72、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年

以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

73、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

74、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证

券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

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C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

75、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

76、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

77、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的

是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

78、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

第21页共42页

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

79、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

80、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职

权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编

码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

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D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

2、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

3、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

4、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

5、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

第23页共42页

）

D、加盖中国境内银行业务章的存单

6、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

7、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

8、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有

（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

9、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有

（）

A、财务负责人

第24页共42页

B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

10、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及股东的

11、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

12、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监

会应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会

派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

13、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

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A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

14、下列说法错误的是：（）

A、持证企业业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经经纪机构确认后报中国证监会备案

15、期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

16、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

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17、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

19、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

20、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

第27页共42页

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

21、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

22、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）

A、向客户作获利保证

B、与客户约定分享利益

C、将受托业务进行转委托

D、接受转委托业务

23、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违

法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

24、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

第28页共42页

A、人民币9000万元

B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C、人民币3000万元

D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

25、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立

B、变更分支机构

C、分支机构终止

D、营业部亏损

26、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

27、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

28、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

第29页共42页

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

29、期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

30、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

31、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

32、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

第30页共42页

）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

33、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系

及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

34、在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

35、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

第31页共42页

36、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

37、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

38、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

39、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

第32页共42页

D、设计合约，安排合约上市

40、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、对

B、错

2、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

3、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

A、对

B、错

4、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力

的负债项目加回。

A、对

B、错

第33页共42页

5、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

6、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

A、对

B、错

7、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

8、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

9、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何

期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

10、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员

期货公司提出异议。

A、对

B、错

第34页共42页

11、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员

的限仓制度。

A、对

B、错

12、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

13、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

14、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基

层人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

15、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法

所得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

16、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

17、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的

第35页共42页

部分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

18、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书

面报告。

A、对

B、错

19、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

A、对

B、错

20、（）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费

的千分之三缴纳。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、C

2、参考答案：A

3、参考答案[C]

4、C

5、A

6、参考答案[D]

7、B

8、D

9、D

10、B

11、C

12、D

13、D

14、B

15、A

16、参考答案[B]

17、答案：A

18、B

19、参考答案[A]

20、D

21、答案：A

22、C

23、A

24、C

第37页共42页

25、A

26、B

27、C

28、【答案】A

29、B

30、D

31、D

32、A

33、B

34、【答案】D

35、B

36、参考答案[C]

37、D

38、C

39、A

40、C

41、C

42、【答案】B

43、【答案】A

44、B

45、B

46、A

47、B

48、C

49、A

50、A

51、A

第38页共42页

52、A

53、【答案】A

54、A

55、A

56、C

57、B

58、参考答案[B]

59、C

60、D

61、C

62、A

63、B

64、C

65、B

66、D

67、D

68、C

69、B

70、B

71、B

72、C

73、C

74、A

75、A

76、A

77、B

78、参考答案[C]

第39页共42页

79、答案：B

80、【答案】D

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、【答案】A,B,D

2、答案ABCD

3、参考答案[ACD]

4、参考答案：A、B、C、D

5、答案ABCD。

6、参考答案[ABCD]

7、参考答案[BD]

8、答案AD

9、答案AD。

10、【答案】B,C,D

11、ABCD

12、AD

13、答案：[AC]

14、参考答案：A、B、C

15、参考答案[ABD]

16、参考答案[ABCD]

17、参考答案：C、D

18、答案：[ABCD]

19、参考答案：A、C

20、答案BCD。

21、答案：[ABC]

22、参考答案：A、B、C、D

23、答案ABCD。

24、[AB]

第40页共42页

25、答案ABC。

26、参考答案：A、B、C、D

27、[ABC]

28、答案BC。

29、答案ABCD。

30、参考答案：A、B

31、参考答案[ABCD]

32、参考答案[ACD]

33、答案：[ABC]

34、答案ABCD。

35、【答案】B,C,D

36、【答案】A,B,C,D

37、答案ABCD

38、参考答案[AC]

39、答案ABCD。

40、参考答案：[ABD]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、A

3、B

4、B

5、A

6、A

7、A

8、A

9、A

第41页共42页

10、B

11、A

12、A

13、B

14、B

15、B

16、B

17、A

18、A

19、B

20、B

第42页共42页