2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷A卷附答

案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务

规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档

案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

2、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。

A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C.采取份额申购、份额赎回的方式

D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

3、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

C.涉及客户隐私的信息不得公开披露

D.证券公司应通过本、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其

他平台披露私募产品相关信息

4、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，

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供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

5、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通

过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国人民银行

6、股份公司上市条件的股本总额为（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

7、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

8、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（

A.百分之六十

B.百分之五十

C.百分之三十

D.百分之四十

9、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）

A.分公司和子公司都具有法人资格

B.子公司和母公司都具有法人资格

C.总公司和母公司都具有法人资格

第2页共38页

。）

D.子公司能独立承担民事责任

10、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A.国务院

B.自律性组织

C.证券监管部门

D.全国人大或全国人大常委会

11、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托

凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是

指（）。

A.东向业务

B.西向业务

C.生成过程

D.兑回过程

12、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.证监会管理

B.政府管理

C.银行管理

D.自律管理

13、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节

的行为。

A.类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

14、以下不能发行金融债券的主体是（）。

A.中国人民银行

B.证券公司

C.国有商业银行

D.政策性银行

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15、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会

报告，由协会变更该人执业注册登记。

A.15

B.10

C.6

D.3

16、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政

法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.证券交易所

D.证券监管部门

17、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券

交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

A.处以6个月的拘役

B.处以6年的有期徒刑

C.处以12年的有期徒刑

D.处无期徒刑

18、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是

（）。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

19、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其

他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

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20、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的。

A.5%；10%

B.15%；20%

C.5%；15%

D.10%；20%

21、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍

业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

22、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该

情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明

基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

23、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业

证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

24、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营

业务的执行机构是（）。

A.股东（大）会

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.董事会

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25、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下

列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价

工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺

陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控

制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

26、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

27、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）

规定的范围。

A.证券登记结算机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

28、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.因有独资公司、国有企业

B.自然人

C.公益性的事业单位、社会团体

D.上市公司

29、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

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30、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行

的交易与、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）

提交可疑交易报告。

A.银保监会

B.中国人民银行

C.中国反监测分析中心

D.当地政府

31、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构

报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

32、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金

33、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。

A.招股说明书及其附录和备查文件

B.发行公告

C.招股说明书摘要

D.承销商尽职调查报告

34、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个

上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东

发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

第7页共38页

35、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不是证券公司高级管理人员

B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查

C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

36、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.需要事先向监管部门申请的事项

D.法规许可的行为

37、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他

财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善

意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙

企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同

意

38、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.地方证监局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

39、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

40、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

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A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

41、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。

A.客户可以获得合同约定的本金保证

B.客户可以与证券公司约定固定收益

C.客户可以获得合同约定的最低收益

D.客户应当独立承担投资风险

42、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。

A.证券公司小集合资产管理计划

B.证券公司中集合资产管理计划

C.证券公司大集合资产管理计划

D.证券公司专项资产管理计划

43、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

44、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）

设立的复核机构申请复核。

A.证券服务机构

B.证监会

C.证券交易所

D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构

45、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完

整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度

B.每月

C.每年

第9页共38页

D.每半年

46、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。

在交易所进行，LOF可以在代销网点进行

进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价

对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求

采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

47、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保

障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风

险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

48、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

49、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格

控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（）

A.保荐机构律师

B.保荐代表人

C.项目协办人

D.内核负责人

50、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文

本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.董事会

D.分支机构

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二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责

的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。

I.出具警示函

II.责令参加培训

III.责令定期报告

IV.监管谈话

V.认定为不适当人选

VI.拘留

.V

.V

2、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

I.诚实信用

II.守法合规

III.忠实客户利益

IV.确保收益

3、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（

I.挪用公司资金

II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

III.接受他人与公司交易的佣金归为己有

IV.擅自披露公司秘密

第11页共38页

）。

4、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证

券交易所备案

Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监

会制定

Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院

证券监督管理机构备案

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

5、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）

Ⅰ.财产和收入状况

Ⅱ.投资经验

Ⅲ.金融知识

Ⅳ.投资目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户

II.资金账户管理制度

III.基金份额持有人资金的存取程序

IV.授权审批制度

第12页共38页

7、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或

者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈

话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

IV

8、下列各项属于监事职权的有（）。

Ⅰ.提议召开董事会

Ⅱ.对董事会决议事项提出质询

Ⅲ.列席董事会会议

Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

9、《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特

别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并

处5万元以上50万元以下罚金。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.保险公司

第13页共38页

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、私募投资基金的投资范围包括（）。

I.股票

II.债券

III.基金份额

Ⅳ、期货

11、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

I.首次公开发行股票并上市

II.上市公司发行新股、可转换公司债券

III.增资扩股

IV.配股

12、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有（）。

I.代理投资人从事证券、期货买卖

II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益

III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

第14页共38页

13、下列属于证券经纪业务特点的有（）。

I.证券经纪商的中介性

II.业务对象的针对性

III.客户指令的权威性

IV.客户资料的保密性

14、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务

Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万

元

III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民

币5万元

IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、

资产托管报告

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16、未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）

I.责令停止

II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

III.处以所募资金金额1%以上5%以下。

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以

下。

17、发行人在持续督导期间出现下列（）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代

表人资格。

I.实际盈利低于盈利预测达50％以上

II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重

组

IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符

18、不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的情形包括（）。

I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

II.净资产低于实收资本的50％

III.或有负债达到净资产的50％

IV.不能清偿到期债务

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19、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。

I.委托人

II.证券交易对象

III.证券经纪商

IV.证券交易所

20、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，严重

损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有（）。

I.3年以下有期徒刑

II.拘役

III.单处2万元以上20万元以下罚金

IV.并处2万元以上20万元以下罚金

21、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有（）。

I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者

选派代表担任上市公司董事

II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超

过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保

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22、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

II.挪用客户资产

III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

IV.操纵市场

23、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（）。

I.《中华人民共和国公司法》

II.《中华人民共和国证券法》

III.《上市公司证券发行管理办法》

IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》

24、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业

的所有合伙人对企业债务承担有限责任

II.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以

下

III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙

人不得执行合伙企业中的事务

IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部

分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全

部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

第18页共38页

25、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

I.刊登在中国证监会指定的网站

II.刊登在中国证监会指定的报刊

III.置备于中国证监会指定的场所

IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

26、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围

Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

27、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行证券投资，投资顾问应当具备下列

（）条件。

I.在设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

II.在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务

III.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人

民币

IV.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区

监管机构、司法部门、监管机构的立案调查

第19页共38页

28、微软雅黑证券交易所具有的特征是（）。

Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券

Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

Ⅰ.合规运作

Ⅱ.盈亏

Ⅲ.风险监控

Ⅳ.交易状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30、下列属于证券公司隔离措施的有（）。

I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任

II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

第20页共38页

31、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（）。

I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管

II.负责客户资料的管理

III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息

报送或者信息披露事项

IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息

披露事项

32、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.股东的合法权益

Ⅲ.债权人的合法权益

Ⅳ.公众的合法权益

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（

Ⅰ.上市报告书

Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.公司财务报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

34、三公原则是指（）

第21页共38页

。）

Ⅰ公开原则

Ⅱ公平原则

Ⅲ公正原则

Ⅳ公示原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为（

I.8年徒刑

II.并处30万元以上60万元以下的

III.15年徒刑

IV.并处15万元的

36、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务

II.执行合伙事务时有不正当行为

III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失

IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

37、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。

Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息

Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

第22页共38页

。）

Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资

收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，

中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作

Ⅱ.持有发行人股份

Ⅲ.未参加辅导工作

Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

39、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、

地址、、、证券投资咨询业务资格等基本信息。

I.中国证监会网站

II.中国证券业协会网站

III.

Ⅳ、营业场所

40、证券承销业务分为（）两种方式。

Ⅰ代销

Ⅱ包销

Ⅲ分销

第23页共38页

Ⅳ全额包销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

41、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。

I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收

II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托

III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定

的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用

IV.散布非公开披露的信息

42、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项

进行现场检查和非现场检查。

Ⅰ.客户选择

Ⅱ.合同签订

Ⅲ.授信额度的确定

Ⅳ.担保物的收取和管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

43、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

I.风险收益特征

II.基本性质

III.发行依据

IV.投资安排

第24页共38页

44、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工

作的情况

II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态

监管

IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问

业务

45、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管

理机构（），并处违法所得1倍以上5倍以下。

I.予以取缔

II.责令改正

III.没收违法所得

Ⅳ.通报批评

46、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？（）

Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

Ⅱ.内幕交易

Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

第25页共38页

Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

47、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。

I.公司名称、地址、、

II.证券投资顾问服务的内容和方式

III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

48、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）

情形之一。

I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元

II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％

III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％

IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

49、下列说法正确的有（）。

I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历

II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

III.将资产管理业务与其他业务混合操作

IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力

第26页共38页

50、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。

I.计划存续期间，客户少于200人

II.计划存续期满且不展期

III.计划说明书约定的终止情形

IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币

第27页共38页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】A

【解析】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《全国中小企业股份转让

系统业务规则(试行)》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公

司视情节轻重给予通报批评、公开谴责的处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

2、【答案】B

【解析】B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。

3、【答案】D

【解析】证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性

质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。

涉及证券公司客户隐私的信息和涉及第三方商业秘密的信息不得向公众披露。

证券公司应当通过本、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认

可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

4、【答案】C

【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公

司，供股东查阅。

5、【答案】A

【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和

实施方案应当通过协会组织的专业评价。

6、【答案】C

【解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元

7、【答案】A

【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，

故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成

严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序

和其他投资者的利益。

8、【答案】D

【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币

6000万元；

②累计债券余额不超过公司净资产的40%；

③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

④筹集的资金投向符合国家产业政策；

⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

9、【答案】A

【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公

司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在

着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

10、【答案】D

【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。

证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

第28页共38页

11、【答案】D

【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式：

1）生成过程：基础股票的持有人将基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安

排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证

的过程。

2）兑回过程：存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的

安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持

有人持有的过程。

12、【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第7条：期货交易所不以营利为目的，按照其章程

的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国

务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

13、【答案】D

【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严

重或者有其他严重情节的行为。

14、【答案】A

【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在

全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人（即发行主体）

包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

15、【答案】B

【解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因

与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10日内向协会报告，由

协会变更该人执业注册登记。

16、【答案】B

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民

代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定并颁布的行政法规；③由证券监管

部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证

券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

17、【答案】B

【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进

行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，

情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节特别严重的，处5年以上

10年以下有期徒刑，并处罚金。

18、【答案】A

【解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤

公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

19、【答案】C

【解析】本题考查合伙事务执行。委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙

人不再执行合伙事务，选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执

行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定

执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未约定

第29页共38页

或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D

错误。

20、【答案】C

【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的。

21、【答案】C

【解析】证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

(1)受托从事的介绍业务范围；

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

(4)客户开户和交易流程、出入金流程；

(5)交易结算结果查询方式；

(6)中国证监会规定的其他信息。

22、【答案】A

【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应

当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变

化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在

该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、

问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

23、【答案】B

【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重

新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

24、【答案】C

【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的

决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

25、【答案】C

【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券

公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券

公司任何会议。

26、【答案】C

【解析】A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所

期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构，个人不能构成本罪的主

体；B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的；

D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

27、【答案】D

【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第29条，证券公司向其客户

公布的标的证券名单，不得超出交易所公布的标的证券范围。

28、【答案】B

【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司

不得成为普通合伙人。公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，

因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

29、【答案】C

【解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制

度。期货交易需要交纳一定的保证金。

30、【答案】C

第30页共38页

【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或

试图进行的交易与、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，

应向中国反监测分析中心提交可疑交易报告。

31、【答案】C

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十三条，证券公司应当自每一会计年度结

束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作

日内，报送月度报告。

32、【答案】A

【解析】证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以自有资金进行出

资。

33、【答案】D

【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文

件；②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。

34、【答案】D

【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同

持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有

股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

35、【答案】B

【解析】考察证券公司合规负责人。证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为

的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决

定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营

管理的职务。

36、【答案】A

【解析】对于证券投资基金，其投资领域横跨资本市场和货币市场，投资范围涉及股票、

债券、货币市场工具等金融产品，基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨

跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，其风险收益变化存在一定的随机性，因

此，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。

37、【答案】B

【解析】本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》规定，除法

律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企

业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B

说法错误。

38、【答案】B

【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务

的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情

况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股

东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券

交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。

39、【答案】B

【解析】考察公司组织机构的职权。本题A选项是董事会的职权；C、D选项是监事会

的职权。

40、【答案】C

【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。

41、【答案】D

第31页共38页

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第3条，客户应当独立承担投资

风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

42、【答案】C

【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限

制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。

43、【答案】A

【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，

严禁挪作他用。

44、【答案】C

【解析】根据《证券法》第六十二条，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止

上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

45、【答案】A

【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告

期量内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状

况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时

告知客户。

46、【答案】C

【解析】C项，只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)

才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。

47、【答案】C

【解析】证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子

公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或分管与其职责相冲突的职务或部门。

子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，

其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官

履行风险报告义务。

48、【答案】C

【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200

人。

49、【答案】A

【解析】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、

内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉

尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

50、【答案】A

【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执

行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运

作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进

行审批、复核和监督。

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】C

【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对

直接负责的董事、监事、高级管理人员可采取出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认

定为不适当人选等行政监管措施。

第32页共38页

2、【答案】A

【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券

投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服

务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投

资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

3、【答案】D

【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不

得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账

户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借

贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东

大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务

之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的

业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠

实义务的其他行为。

4、【答案】A

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业

务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收

入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根

据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

5、【答案】D

【解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融

知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

6、【答案】D

【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及

基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

7、【答案】B

【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直

接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国

证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适

当人选等监管措施，并记入诚信档案。

8、【答案】C

【解析】根据《公司法》第五十四条的规定，①监事可以列席董事会会议，并对董事会

决议事项提出质询或者建议。②监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，

可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

9、【答案】D

【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公

司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其

他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直

接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别

严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

10、【答案】D

【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第2条：

私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投

资基金。

第33页共38页

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约

定的其他投资标的。

11、【答案】B

【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：

1、首次公开发行股票并上市；

2、上市公司发行新股、可转换公司债券;

3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

12、【答案】C

【解析】II选项，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不可向投资人承诺证券、

期货投资收益，此选项正确。

13、【答案】D

【解析】证券经纪业务的特点包括：（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。

（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。

14、【答案】B

【解析】资产管理业务主要有如下三种：①单一客户办理定向资产管理业务；②为多个

客户办理集合资产管理业务；③为客户特定目的办理专项资产管理业务。

15、【答案】A

【解析】考核资产管理业务内容。

16、【答案】C

【解析】未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金

和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下。对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下。

17、【答案】C

【解析】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自

确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，

撤销相关人员的保荐代表人资格：

1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；

2、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；

3、首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；

18、【答案】C

【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定：

1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

2、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

3、不能清偿到期债务。

19、【答案】D

【解析】证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买

卖证券的有关业务。

在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

20、【答案】C

【解析】考察违规披露、不披露重要信息的法律责任。

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财

务会计报告，或对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或其他人利

益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期

徒刑或拘役，并处或单处2万元以上20万元以下罚金。

第34页共38页

21、【答案】A

【解析】存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或选派

代表担任上市公司董事；

2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超

过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事；

3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或最近一年

财务顾问为上市公司提供融资服务；

4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市

公司任职等影响公正履行职责的情形；

22、【答案】C

【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)

向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不

正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管

理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间

进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。

(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者

操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

23、【答案】A

【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》属于证券（股票类）发行与承销业务的主

要部门规章及规范性文件。

24、【答案】C

【解析】在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业

的债务承担无限连带责任；有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙

人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。

25、【答案】A

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第32条，发行人及其主承销商应当将发行

过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定

的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

26、【答案】B

【解析】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①

调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、融券保证

金比例；④调整维持担保比例；⑤暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；⑥暂停整

个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。

27、【答案】C

【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行证券投资：

①在设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；

②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持

着有效的监管合作关系；

28、【答案】D

【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算

统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。

29、【答案】A

【解析】略

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30、【答案】D

【解析】根据《证券公司内部控制指引》

第16条：证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受

托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检査部门与

业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

第79条：证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健

全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有

完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

31、【答案】D

【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东

会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监

督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息

披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

32、【答案】D

【解析】欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是国家对证券市场的管理制度以及投资者

(即股东、债权人和公众)的合法权益。

33、【答案】C

根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列

文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公

司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请

可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

34、【答案】A

【解析】证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则

35、【答案】B

【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业

协会或证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记

录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并

处或单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，

并处2万元以上20万元以下罚金。

36、【答案】A

【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以決议将其除名：

①未履行出资义务；

②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；

③执行合伙事务时有不正当行为；

④发生合伙协议约定的事由。

IV项，合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。

37、【答案】A

【解析】Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。

38、【答案】A

【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严

重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行

上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和

行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆

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使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文

件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

39、【答案】B

【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过营业场所、中国证券业协会

和，公示下列基本信息：①公司名称、地址、、、证券投资咨询

业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

40、【答案】A

【解析】承销业务分为代销或包销两种方式。

41、【答案】C

【解析】I选项，在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收，属于正常履职，

不属于禁止性行为。

42、【答案】A

【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及

的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及

处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

43、【答案】D

【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的风险收益特征、

基本性质、发行依据、投资安排等内容。

44、【答案】A

【解析】Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会建立监

管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司

并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期

间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组

财务顾问业务。

45、【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或

未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收

违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足100万元

的，并处10万元以上100万元以下。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处3万元以上30万元以下。

46、【答案】B

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易

事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机

构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项，内幕交易和上市公司的董事长

发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。

47、【答案】D

【解析】考察风险揭示环节的规范要求。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信

息：

（1）公司名称地址证券投资咨询业务资格等；

（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；

（3）证券投资顾问服务的内容和方式；

（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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48、【答案】C

【解析】在融资融券业务中，标的证券为股票的，要求在最近3个月内没有出现下列情

形之一：

①日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元；

②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％；

③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

49、【答案】A

【解析】III选项错误，不能将资产管理业务与其他业务混合操作。

50、【答案】D

【解析】有下列情形之一的，集合计划应当终止：

①计划存续期间，客户少于2人；计划存续期满且不展期；

③计划说明书约定的终止情形;

④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。

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