2022期货从业资格证《期货法律法规》综合练习试题A卷 附答案

2022期货从业资格证《期货法律法规》综合练习试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

2、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的

新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国期货投资者保障基金

3、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议

内容的是（）。

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A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

4、宋体（）的期货价格被称为国际有金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

5、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定

履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻

B、应当从轻、减轻

C、可以从轻、减轻或者免于

D、应当从轻、减轻或者免于

6、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、企业法人

D、境内企业法人

7、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

第2页共42页

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

8、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

9、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A

期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照

B、书面合同

C、责任自负承诺书

D、风险说明书

10、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

第3页共42页

11、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31

日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

12、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

13、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

14、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

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C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

15、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

16、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客

户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

17、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成

外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金

为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，

将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行

为构成（）。

A、走私罪

B、罪

C、逃汇罪

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D、单位受贿罪

18、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件

时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

19、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

20、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长

21、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购

第6页共42页

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

22、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

23、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

24、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

第7页共42页

25、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

27、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A、维护客户和公司的合法利益

B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D、谨慎地在职权范围内行使职权

28、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备

金是（）。

A、500万元

B、400万元

C、300万元

第8页共42页

D、200万元

29、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样

或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

30、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符

合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、6个月

D、1年

31、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访

C、联席会议

D、沟通交流

32、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报

告中国证监会。

A、5日

B、7日

第9页共42页

C、10日

D、15日

33、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能

履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

34、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

35、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

36、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

第10页共42页

。）

B、15

C、20

D、30

37、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

38、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

39、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员

B、督察员

C、审计员

D、管理员

40、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

（）。

第11页共42页

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

41、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

42、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

43、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

44、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

第12页共42页

）理事出席。

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

45、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、

期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

46、（）表明在近日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

47、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

48、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

第13页共42页

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

49、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

50、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D、理事会会议每年召开1次

51、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

52、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行

第14页共42页

风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

53、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当

性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险

B、风险承受能力

C、婚姻状况

D、未来收入

54、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

55、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

第15页共42页

D、中国证监会

56、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

D、客户的交易指令应当明确、全面

57、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

58、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

59、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

第16页共42页

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

60、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能

履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为

履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

61、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

62、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

第17页共42页

C、7

D、15

63、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

64、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务

院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管

B、套期保值

C、诚实信用

D、公平交易

65、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

66、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

第18页共42页

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

67、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3

B、2／3

C、1／4

D、1／2

68、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的

从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

69、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

70、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法

所得（）的。

A、1倍以上3倍以下

第19页共42页

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

71、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

72、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金

账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

73、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

74、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

第20页共42页

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎

B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗

75、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

76、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

77、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

第21页共42页

78、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

79、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处（）的。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

80、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构

未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的

损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

第22页共42页

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

2、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

3、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

4、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）

A、查封

B、冻结

C、扣划

D、强制执行

第23页共42页

5、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

6、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

7、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

8、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

第24页共42页

）

）

9、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

10、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

11、期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

12、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

第25页共42页

13、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

14、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

15、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有

（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

16、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

第26页共42页

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

17、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

18、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

19、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

20、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

第27页共42页

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

21、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

22、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

23、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

24、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

第28页共42页

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

25、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

D、审慎经营

26、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

27、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司

B、交易结算会员期货公司

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

28、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

第29页共42页

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

29、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

30、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能

力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

第30页共42页

32、下列说法错误的是：（）

A、持证企业业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外

汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经经纪机构确认后报中国证监会备案

33、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

34、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

35、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

第31页共42页

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

36、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系

及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

37、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

38、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清

算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

39、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

第32页共42页

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

40、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）

A、非结算会员名单及其变化情况;

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;

C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;

D、中国证监会规定的其他事项。

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

2、（）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期

货交易所、期货公司分别维护。

A、对

B、错

3、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

第33页共42页

4、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

B、错

5、（）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。

A、对

B、错

6、（）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或

者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、对

B、错

7、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

8、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力

的负债项目加回。

A、对

B、错

9、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

10、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

第34页共42页

A、对

B、错

11、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

12、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法

所得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

13、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接

撤销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

14、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

15、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员

的限仓制度。

A、对

B、错

16、（）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。

第35页共42页

A、对

B、错

17、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资

产减值准备。

A、对

B、错

18、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

19、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、

准确。

A、对

B、错

20、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、【答案】B

2、B

3、D

4、C

5、C

6、D

7、A

8、B

9、D

10、B

11、参考答案[C]

12、A

13、A

14、D

15、参考答案[C]

16、D

17、B

18、B

19、B

20、参考答案[B]

21、D

22、B

23、A

24、参考答案[A]

第37页共42页

25、A

26、B

27、B

28、B

29、D

30、B

31、A

32、C

33、C

34、A

35、【答案】D

36、A

37、C

38、A

39、B

40、B

41、A

42、【答案】C

43、B

44、参考答案[B]

45、B

46、A

47、C

48、D

49、D

50、A

51、参考答案[C]

第38页共42页

52、参考答案[A]

53、B

54、D

55、参考答案[D]

56、A

57、C

58、A

59、B

60、【答案】D

61、B

62、A

63、A

64、B

65、【答案】A

66、【答案】D

67、B

68、B

69、B

70、C

71、A

72、A

73、B

74、B

75、D

76、D

77、C

78、A

第39页共42页

79、D

80、C

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案：A、B

2、参考答案[ABCD]

3、答案ABCD。

4、答案ABCD。

5、答案BCD。

6、答案ABCD。

7、参考答案[ABCD]

8、参考答案：[ABCD]

9、【答案】A,B,C

10、答案：[BC]

11、答案ABCD。

12、[ABC]

13、【答案】B

14、[ABC]

15、答案AD

16、【答案】B,C,D

17、参考答案[ACD]

18、答案ABC。

19、答案ABCD。

20、答案：[AC]

21、参考答案[AD]

22、答案ABCD

23、答案ABCD。

24、答案BC。

第40页共42页

25、【答案】B,D

26、【答案】A,C

27、答案：[ABC]

28、参考答案：A、B、C、D

29、参考答案[ABCD]

30、【答案】A,B,C

31、答案：[ABCD]

32、参考答案：A、B、C

33、答案：[BC]

34、参考答案[ABCD]

35、答案：[AC]

36、答案：[ABC]

37、【答案】A,C

38、参考答案：A、C、D

39、参考答案：[ABD]

40、答案：[ABCD]

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、B

2、A

3、A

4、A

5、B

6、B

7、B

8、B

9、B

第41页共42页

10、B

11、B

12、B

13、A

14、B

15、A

16、B

17、A

18、B

19、B

20、B

第42页共42页