2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试题C卷 附解析

2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试题C卷附解析

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，

其预警标准是规定标准的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

3、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

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况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

4、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

5、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风

险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

6、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经

纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

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D、居间人

7、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构

C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法人

8、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

9、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

10、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、10亿元

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。）

11、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

12、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

13、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

14、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

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D、外汇期货

15、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

16、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

17、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

18、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

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19、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

20、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与

客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结

算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日

盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证

金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，

则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，

则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

21、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

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22、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者

涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对

其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

23、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

24、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，

分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中间比例

D、自行制定比例

25、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31

日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

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B、10%

C、15%

D、20%

26、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

27、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应

当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

28、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

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29、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

30、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

31、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）。

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

32、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金

-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

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C、负债调整值.

D、流动资产

33、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

34、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

35、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

36、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高

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B、不得降低

C、申报中国证监会决定降低或者提高

D、由期货公司自主决定降低或者提高

37、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

38、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）以下的。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

39、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

40、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试

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B、从业资格注册和公示、执业行为准则

C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉

D、家庭道德守则

41、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。

A、基差是期货价格和现货价格的差

B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失

D、基差可能为正、负或零

42、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

43、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

44、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

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A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

45、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存

（）。

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

46、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并

处（）以下。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

47、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

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48、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

49、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义

务。下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

50、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

51、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

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52、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

53、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

54、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合

法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

55、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

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空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

56、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

57、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批

准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

58、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法

所得（）的。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

59、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货

经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

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A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

60、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

61、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

62、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

63、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

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A、工商局

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

64、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

65、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

66、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公

司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

67、依据《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效

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的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

68、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

69、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书

面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、期货经纪合同约定的时间

70、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

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B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

71、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A、维护客户和公司的合法利益

B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D、谨慎地在职权范围内行使职权

72、金融期货三大类别中不包括（）。

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

73、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理

人员

74、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有

责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下。

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A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

75、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

76、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2

B、3

C、5

D、7

77、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

78、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是

（）。

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A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调

解。

79、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

80、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，

在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（）

A、2;中国证监会

B、3;期货业协会

C、2;期货业协会

D、3;中国证监会

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

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C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

2、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报

告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（

A、金融期货结算业务资格申请书;

B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;

C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;

D、从事金融期货结算业务的计划书;

4、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

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）

）

5、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）

A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B、有履行职责所必需的时间和精力

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

6、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

7、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

8、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

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D、参与期货交易

9、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

10、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

11、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

12、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

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D、未造成严重后果

13、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

14、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

15、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令更换

D、认定为不适当人选

16、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业

务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

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C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

17、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

18、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

19、交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

20、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

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C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

21、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

22、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，

正确的有：（）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者

签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国

证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

23、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

第28页共42页

24、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

25、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

26、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有

（）

A、财务负责人

B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

27、宋体下列（）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管

理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会

处以1万元以上3万元以下的。

A、交易所

第29页共42页

B、经纪公司

C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

28、宋体期货公司的业务按大类划分为（）

A、期货经纪业务

B、期货投资咨询业务

C、期货资产管理业务

D、期货存贷款业务

29、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

30、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

31、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）

第30页共42页

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折

D、加盖中国境内银行业务章的存单

32、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工

作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

33、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

34、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更

B、会员大会或者股东大会决定解散

C、章程规定的营业期限届满

D、中国证监会决定关闭

第31页共42页

35、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）

A、健全性原则

B、有效性原则

C、合理性原则

D、相互制约原则

36、在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

37、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

38、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交

易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

第32页共42页

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

39、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

40、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因罪受过刑事处罚

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何

期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

2、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

第33页共42页

A、对

B、错

3、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。

A、对

B、错

4、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产

减值准备。

A、对

B、错

5、（）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业

协会备案。

A、对

B、错

6、（）期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实

物交割总量。

A、对

B、错

7、（）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、对

B、错

8、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

第34页共42页

B、错

9、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部

分按百分之九十补偿。

A、对

B、错

10、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格

的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

11、（）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。

A、对

B、错

12、（）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、对

B、错

13、（）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

B、错

14、（）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。

A、对

B、错

第35页共42页

15、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。

A、对

B、错

16、（）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费

的千分之三缴纳。

A、对

B、错

17、（）期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

A、对

B、错

18、（）期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的。

A、对

B、错

19、（）期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。

A、对

B、错

20、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、A

2、C

3、A

4、B

5、B

6、D

7、D

8、B

9、B

10、参考答案[B]

11、B

12、D

13、参考答案[D]

14、D

15、D

16、B

17、A

18、B

19、A

20、D

21、B

22、A

23、参考答案[D]

24、A

第37页共42页

25、参考答案[C]

26、C

27、B

28、B

29、C

30、参考答案[D]

31、A

32、参考答案[C]

33、C

34、A

35、A

36、B

37、C

38、B

39、A

40、【答案】D

41、C

42、B

43、A

44、B

45、D

46、A

47、A

48、D

49、A

50、A

51、C

第38页共42页

52、D

53、A

54、参考答案[D]

55、C

56、答案：A

57、D

58、C

59、D

60、C

61、B

62、D

63、D

64、D

65、A

66、B

67、C

68、参考答案[D]

69、D

70、B

71、B

72、D

73、A

74、A

75、C

76、A

77、【答案】B

78、D

第39页共42页

79、B

80、A

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[ABCD]

2、ABCD

3、答案：[ABCD]

4、参考答案：[AC]

5、答案ABC

6、参考答案[ACD]

7、答案AC。

8、ABCD

9、参考答案[ACD]

10、【答案】A,B,C,D

11、答案：[BC]

12、参考答案[AC]

13、[ABC]

14、参考答案：B、C、D

15、参考答案[ABCD]

16、答案ABCD。

17、参考答案[BCD]

18、【答案】A,C

19、参考答案：B、D

20、答案：[AC]

21、【答案】A,B,C,D

22、参考答案：[AD]

23、答案BCD。

24、参考答案：A、B、C、D

第40页共42页

25、答案BC。

26、答案AD。

27、参考答案：C、D

28、答案ABC。

29、答案ABCD。

30、参考答案[ACD]

31、答案ABCD。

32、答案：[ABC]

33、参考答案：A、C

34、答案BCD。

35、参考答案[ACD]

36、答案ABCD。

37、答案：[BC]

38、【答案】A,B,C,D

39、答案：[AB]

40、答案ABCD。

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、B

3、B

4、A

5、B

6、B

7、B

8、B

9、A

10、A

第41页共42页

11、B

12、B

13、A

14、B

15、B

16、B

17、B

18、A

19、A

20、B

第42页共42页