2022年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试卷 附答案

2022年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试卷附答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

2、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同

B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连

续性、预期性的特点

D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系

3、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

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A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

4、（）表明在近日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

5、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

6、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

7、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

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货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

8、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31

日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

9、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大

B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D、期货交易具有公平、公正、公开的特点

10、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某

甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并

威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪

B、罪

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C、罪

D、受贿罪与罪

11、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹

集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪

B、参加罪

C、罪

D、不构成犯罪

12、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）。

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈

利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

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整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

15、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同

（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

16、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

17、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

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D、交割仓库

18、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

19、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

20、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

21、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）

A、扩大

B、缩小

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C、不变

D、无法判断

22、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

23、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

24、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

25、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

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D、调整后3日内

26、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

27、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A

期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照

B、书面合同

C、责任自负承诺书

D、风险说明书

28、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

29、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

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C、可回收性

D、流动资产

30、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日

内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机

构。

A、2

B、3

C、5

D、10

31、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档

B、保密

C、及时销毁

D、备份

32、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

33、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

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A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

34、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的

中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

35、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构

未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的

损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

36、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

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37、下面关于投机说法错误的是（）。

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

38、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

39、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享

B、定期互访

C、联席会议

D、沟通交流

40、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改

进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

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41、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

42、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

43、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

44、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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45、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

46、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。

A、促进本国经济国际化

B、提高合约兑现率

C、促进本国经济的国际化发展

D、为政府宏观调控提供参考依据

47、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

48、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国

证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日

B、20日

C、30日

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D、14日

49、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

50、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

51、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

52、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

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D、合并经营

53、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

54、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

55、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

56、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

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C、中国期货业协会

D、国家工商总局

57、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

证监会。

A、3

B、5

C、10

D、20

58、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司

和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

59、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准

B、降低风险管理要求

C、降低手续费收取标准

D、提高手续费收取标准

60、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经

济有____的倾向。（）

A、收缩；衰退

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B、收缩；繁荣

C、扩张；繁荣

D、扩张；衰退

61、空头套期保值者是指（）。

A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头

B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头

D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头

62、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

63、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、决定对违规行为的纪律处分

C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

64、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（

A、股指期货

B、利率期货

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）交易。

C、股票期货

D、外汇期货

65、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其

（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳

C、停业整顿

D、限期改正

66、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与

客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结

算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日

盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证

金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，

则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，

则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

67、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得（）以下的。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

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C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

68、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

69、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

70、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

71、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约

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B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

72、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

（）。

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

73、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D、理事会会议每年召开1次

74、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

75、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债

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B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

76、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

77、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。

A、伦敦证券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

D、法兰西证券交易所

78、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

79、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客

户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

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B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

80、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

2、期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

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3、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

4、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

5、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

6、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律

B、合规

C、内部控制

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D、审慎经营

7、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算

并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

8、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

10、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

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D、报表的保存期限应当不少于5年。

11、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

12、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

13、下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文

凭的学历学位认证文件?（）

A、申请人提交大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

14、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

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C、投资经验

D、客户投资喜好

15、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

16、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

17、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

18、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

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）

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

19、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

20、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内

作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止期货类经营机构

21、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

22、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

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C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

23、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

24、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

25、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、

大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

26、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

第28页共42页

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

27、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

28、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、参与期货交易

29、经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）

A、合资

B、合作

C、联营

D、承包

30、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原

因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）

第29页共42页

A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;

C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会

派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;

D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

31、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

32、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

33、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制

包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

第30页共42页

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

34、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的

风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

35、关于预计负债说法正确的有：（）

A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;

B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;

C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核增加负债金额;

D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货

公司相应核减净资本金额。

36、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货

公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

第31页共42页

37、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

38、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

39、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

40、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

第32页共42页

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（）风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向证监会排除机构书面

报告。

A、对

B、错

2、（）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层

人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

3、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力

的负债项目加回。

A、对

B、错

4、（）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的

限仓制度。

A、对

B、错

5、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的，应当在3个工作日内向全面结算会员期

货公司提出异议。

A、对

B、错

第33页共42页

6、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽

核。所发生的费用由中国证监会支付。

A、对

B、错

7、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

8、（）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

9、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产

减值准备。

A、对

B、错

10、（）期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

11、（）期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、

准确。

A、对

第34页共42页

B、错

12、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

A、对

B、错

13、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任

何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

14、（）期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法

所得1倍以上5倍以下的。

A、对

B、错

15、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

16、（）期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应

的专业知识、技能和职业道德。

A、对

B、错

17、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

第35页共42页

18、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客

户利益。

A、对

B、错

19、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对

B、错

20、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得

超过三届。

A、对

B、错

第36页共42页

参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、C

2、D

3、D

4、A

5、C

6、D

7、B

8、参考答案[C]

9、A

10、A

11、C

12、C

13、C

14、D

15、A

16、A

17、A

18、C

19、B

20、C

21、B

22、B

23、D

24、A

第37页共42页

25、A

26、答案：B

27、D

28、B

29、参考答案[A]

30、【答案】C

31、D

32、D

33、D

34、C

35、C

36、C

37、D

38、B

39、A

40、D

41、A

42、C

43、C

44、C

45、参考答案[D]

46、B

47、B

48、C

49、B

50、D

51、A

第38页共42页

52、【答案】C

53、A

54、参考答案[D]

55、B

56、A

57、C

58、B

59、【答案】B

60、D

61、B

62、A

63、B

64、D

65、D

66、D

67、B

68、D

69、A

70、B

71、B

72、B

73、A

74、【答案】A

75、D

76、C

77、B

78、A

第39页共42页

79、D

80、【答案】A

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、参考答案[ABCD]

2、参考答案[ABD]

3、参考答案[ABCD]

4、答案ABCD

5、答案：[ABCD]

6、【答案】B,D

7、参考答案：A、C、D

8、参考答案：A、B、C、D

9、[ABC]

10、答案：[ABCD]

11、【答案】A,B

12、答案：[AC]

13、【答案】A,B,C,D

14、答案ABC。

15、参考答案：[ABCD]

16、答案ABCD。

17、参考答案[ABCD]

18、答案BC。

19、参考答案[ABCD]

20、答案BCD。

21、答案AD。

22、答案ABCD。

23、参考答案[AD]

24、答案ABCD。

第40页共42页

25、参考答案[BD]

26、参考答案[AC]

27、答案ABCD

28、ABCD

29、参考答案：A、B、C、D

30、ABCD

31、答案ABCD。

32、参考答案[ACD]

33、参考答案[ACD]

34、答案BC。

35、ABD

36、【答案】A,C

37、参考答案[ABCD]

38、参考答案[ABCD]

39、【答案】A,C

40、【答案】B,C,D

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、A

2、B

3、B

4、A

5、B

6、A

7、A

8、A

9、A

10、B

第41页共42页

11、B

12、B

13、A

14、B

15、B

16、B

17、B

18、B

19、A

20、B

第42页共42页