上海期货从业期货法律法规业务规范试题

2017年上海期货从业期货法律法规：业务规范试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格。

A：下跌

B：上涨

C：不变

D:不一定

2、下面除____之外，其余中国都是世界最大的生产国和消费国。

A:铜、铝

B:锌、铅

C：黄金、铂

D：钢材、不锈钢

3、下列属于操作风险的有__。

A．负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失

B．储存交易数据的计算机因灾害而引起损失

C．工作程序不恰当而发生的作弊行为

D．交易人员指令处理错误

4、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应

当责令其限期改正，并可责令其.

A：缴纳

B：停业整顿

C：禁止转让、转移财产

D：转让所持期货公司的股权

5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度连

续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产

不低于人民币（)亿元。

A．10

B．5

C．3

D．1

6、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期

货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则

要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对

其采取的有关措施。

A．1日

B．3日

C．5日

D．7日

7、期货的交割方式有()。

A．实物交割

B．按结算价格交割

C．现金交割

D．结算准备金交割

8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括__.

A．期货交易所

B．期货公司

C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

9、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项

不属于法律所要求的文件的是（)。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B．加入本交易所的会员名单

C．场地、设备、资金证明文件及情况说明

D．拟加入会员或者股东名单

10、根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》,当期货从业人员发现投资者有

不诚信行为时，应当(）。

A．报告中国期货业协会

B．报告中国证监会派出机构

C．报告期货交易所

D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

11、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的

（）.

A．30%

B．40％

C．50%

D．60%

12、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立(）结算账户.

A．基本

B．一般

C．专用

D．临时

13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介

绍业务过程中有下列__行为,将面临监管机构的行政处罚。

A．划转期货保证金

B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性

C．代理客户进行期货交易

D．为客户从事期货交易提供担保

14、无论基差走强还是走弱，由于期货交割的存在，随着期货合约交割月份的临

近,基差均会______。

A．大于零

B．趋于零

C．不变

D．越来越大

15、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立，专户存

储期货投资者保障基金。

A:准备金账户

B:保障金专用账户

C:资金专用账户

D:投资者专用账户

16、下列情形中,适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同,但尚未购进货源,担心日后购进货源时价格上涨

C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨

D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

17、通常是专为特定投资者或某类投资者体而设计的个性化投资计划

A：不定期报告

B：分析报告

C：投资方案

D：策略报告

18、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

A．芝加哥商业交易所（CM的3个月期欧洲美元利率期货合约

B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约

C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约

D．EUREX的中期国债期货合约

19、期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事。

A：自营业务

B：管理业务

C:外包业务

D：中间介绍业务

20、在任何成功的期货交易模式中，都应该考虑__。

A．价格预测

B．时机抉择

C．适度投机

D．资金管理

21、下列关于商品基金和对冲基金的说法,正确的有__。

A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多

B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具

D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高

22、通过期货交易形成的价格的特点有__.

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

23、以下有关需求法则说法错误的是__。

A．商品价格越高,需求量就越小

B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少

D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

24、下列哪项是结算准备金余额的计算公式__

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+当日交易保证金+当日盈

亏+入金—出金—手续费(等)

B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金+

当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金—手续费(等)

C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-

当日交易保证金+当日盈亏+入金—出金-手续费（等)

D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金—

当日交易保证金+入金—出金-手续费(等)

25、目前,在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中,____的报价单位是相

同的.

A:小麦和大豆

B：大豆和豆粕

C：豆油和豆粕

D：豆粕和小麦

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符

合题意，至少有1个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于国际金融市场动荡对国内金融市场影响的说法，错误的是____

A：一国的经济越开放,期货市场的国际化程度越高,期货市场受汇率的影响越大

B：从趋势上看,人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对商品价格的长期

走势构成强力支撑

C:汇率上升,本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场

需求减少，从而市场价格下跌

D：一般而言，汇率下降,本币升值，本国产品竞争力减弱,出口型企业将减少收

益。但股指期货并不一定下跌

2、2006年9月8日,由__共同发起设立了中国金融期货交易所.

A．大连商品交易所和深圳证券交易所

B．上海证券交易所

C．郑州商品交易所

D．上海期货交易所

3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，

对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿．甲个人投资者的保证金损失了5万元，

乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，

那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿的说法正确的有．

A：甲应得到5万元补偿

B：乙应得到10万元补偿

C:丙应得到240万元补偿

D：丙应得到242万元补偿

4、出于__的目的,可以买进看涨期权.

A．获取价差

B．产生杠杆作用

C．限制风险

D．立即获得权利金

5、目前全世界最主要的大豆生产国分别是

A：美国

B：巴西

C：阿根廷

D：中国

6、下述对系统风险的描述正确的是__.

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的

B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

7、跨期套利的策略包括__.

A．正向市场牛市套利

B．正向市场熊市套利

C．反向市场牛市套利

D．反向市场熊市套利

8、期货交易中的贵金属包括______。

A．金

B．银

C．铂

D．钯

9、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的立法目的

是()。

A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

C．切实保护投资者合法权益

D．扩大金融市场规模

10、为商品市场供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响.

A：前期库存量

B:当期生产量

C：当期进口量

D：当期出口量

11、当（）时，基差值会变大。

A．在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度

B．在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度

C．在正向市场,现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度

D．在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度

12、期货市场在微观经济中的作用主要包括__.

A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号，组织安排现货生产

C．期货市场拓展现货销售和采购渠道

D．有助于市场经济体系的建立与完善

13、金融期货产生的顺序是__。

A．外汇期货、股指期货、利率期货

B．外汇期货、利率期货、股指期货

C．利率期货、外汇期货、股指期货

D．股指期货、利率期货、外汇期货

14、大连商品交易所交易的品种不包括(）。

A．豆粕、LLDPE（线型低密度聚乙烯）

B．大豆、玉米

C．棕榈油、豆油

D．PTA（精对苯二甲酸)、天然橡胶

15、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格

为1200美分/蒲式耳.之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。则权利金上升至60

美分/蒲式耳。则该投机者可以（）。

A．要求履约,即按1240美分/蒲式耳卖出期货

B．卖出期权对冲平仓

C．要求履约，即按1200美分/蒲式耳买入期货

D．要求履约,即按1240美分/蒲式耳买入期货

16、履行期权合约时，下列说法正确的有______。

A．看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头

头寸

B．看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头

头寸

C．看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头

头寸

D．看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头

头寸

17、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__.

A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不

足

B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实

力

D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率

18、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（)。

A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交

易结果

C．期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

19、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有

__。

A．原油

B．汽油

C．丙烷

D．取暖油

20、下列关于结算担保金的表述，正确的有__.

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

21、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事

项．

A：非结算会员名单及其变化情况

B：金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C:金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D：中国证监会规定的其他事项

22、经中国证监会、财政部批准，有情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴

纳保障基金。

A：保障基金总额达到8亿元人民币

B：遭遇意外

C:遭遇市场风险

D：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

23、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。

A．价格发现是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众

D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

24、期货合约的主要条款包括__.

A．交易单位与合约价值

B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制

D．最后交易日

25、实证检验表明，目前我国期货市场____

A：已达到弱式有效，但未达到半强式有效

B：还没有达到弱式有效

C：已达到半强式有效

D：已达到强式有效