法律法规-XXXX期货法律法规总结 精品

（一）期货交易管理条例

本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制

人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监

会注销许可证。

4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，

可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从

业人员有从业资格，有健全的制度。

5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）

①合并分立停业解散等，

②变更公司形式

③变更范围，

4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止期货经营机构

7、其他情形（受理申请后20日内决定）

6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决

定）

①变更法人、住所或营业场所

②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

（4）、其他事项

7、期货交易所应发布：

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

未经交易所批准，不得发布即时行情

8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）

章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散

10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的

不超30日

二、法规归纳：

1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：

谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：

责令停业整顿、指定其他机构托管、接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控

制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所

得：（公司的处罚）

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费（应退还）

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不

提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万。（对责任人的处罚）

5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍

没有所得或不满10万元的，处以10-50万

①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交

易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万。

6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告

没收违法所得，并处1-3倍的

没有所得或不足10万的，处以10-30万

①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人

私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】

②中的事项

责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元，严重的，暂停或撤销从业资格

7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告

没收违法所得，并处违法所得1-5倍

没有所得或不满10万元的，处以10-50万

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求

下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万。

8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万

【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10万

【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分

没收违法所得，并处违法所得1-5倍

没有所得或不满10万元的，处以10-50万

9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告

【77条】境内机构、人员违规从事期货交易的，

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

没收违法所得，并处违法所得1-5倍

没有所得或不满20万元的，处以20-100万

单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万

10、【80】中介机构违规的，

没收违法所得，并处违法所得1-5倍

责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万

法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚

款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万

【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万

【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，

其他的全部是1-5倍，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万

对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分

对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分

期货公司的给予警告处分

三、相期货交易变

满足下列之一的;

①为参与买卖双方提供履约担保

②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

四、其他事项

1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许

期货高级管理人员管理办法

注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。

1、免除首席风险师决定前10日报告

2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月

3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告

一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责

人）

1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职

应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力

在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，

下列不可以当高管：

①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的

②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年

③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年

④认定不适合人选日起2年以内

⑤在党政机关任职的。

2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：

①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验

②专科以上

3、独立董事条件：

①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称

②本科、学士学位

③证监会认可的资质测试

④必须得时间和精力

其中下列人不可以担当：

①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员

②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要

社会关系人员

③提供中介服务的机构人员

④近1年内担任上述①-③的人员

⑤在其他公司担任除独立董事的人员

4、董事长、监事会主席的条件：

①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽

1年）

②本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）

③证监会认可的资质测试

5、经理层条件

①从业资格

②本科、学士位

③认可的资质测试

6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外

①上述5的条件

②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽

1年）

③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验

7、财务负责人、营业部负责人条件：

①从业资格

②本科、学士

③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验

二、任职审批：

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。

其他人员有：证监会派出机构审批。

2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：

没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可

5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。

6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。

7、人士担任高管的不得超过30%。

8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营

利机构兼职或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请

资格。但13条的情况除外。

13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，

应重新取得资格。

14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。

15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告

16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，

应在3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的

②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分

三、处罚

1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。

金融期货结算试行办法

一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。

二、申请金融期货结算业务资格条件：

①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。

②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。

③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。

④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。

三、申请交易结算业务资格的条件

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货

期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；

4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控

股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，

净资产不低于8亿元。

四、申请全面结算业务资格的：

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的

期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3

年以上。

③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规

④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末

净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户

权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净

资产不低于15亿元。

五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。

取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。

六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理

全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。

因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货

公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向

非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户

中划拨。

九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付

的手续费、税金及其他费用。

十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。

可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。

非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。

除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。

全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险

准备金和自有资金代为承担责任。

十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取

结算担保金。

十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派

出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方

住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控

制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况

十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全

存管监控机构报告。