2021年监理-法规概论-精华考点

监理法规概论

第一章：建设工程监理制度

考点1：工程监理涵义的理解

1、法律关系：监理企业（是企业。非政府监督，非建设单位自行管理，非总包对分包管理）。接受建设

单位的委托，代表建设单位对施工承包单位进行的监督管理。

2、前提：建设单位的委托和授权。

3、实施依据：法律法规（法律、行政法规、地方性法规）+工程建设标准（工程技术标准、规范、规程）

+勘察设计文件（初步设计/施工图设计）+合同（监理合同/施工合同/材料设备采购合同）

4、监理范围：建设工程监理定位于工程施工阶段。（勘察、设计、保修阶段提供服务）。

5、基本职责：三控（质量、造价、进度）+两管（合同、信息）+1协调（工程建设相关方的关系）+安全

生产管理

考点2.监理的性质

1、服务性：不直接设计、施工；不向承包工程造价，不参与施工单位利润分成。不具有工程重大问题的

决策权，只在建设单位授权范围工作。

2、科学性：（领导+队伍+制度+技术+作风）。

3、独立性：公平监理的基本前提。监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备

供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。必须建立项目监理机构独立开展工作。

4、公平性：建设单位与施工单位发生利益冲突时，监理单位在维护建设单位的合法利益时，不能损害施

工单位的合法权益。

考点2：实行监理的范围

1.强制实施监理的工程范围：国家重点建设工程+大中型公用事业工程（总投资额在3000万元以上）+成

片开发建设的住宅小区工程+利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程+国家规定必须实行监理的

其他工程（学校、影剧院、体育场馆项目）+建筑面积≥5万㎡的住宅必须实行监理。

2、建筑面积5万㎡以下的住宅可以实行监理。高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。

考点3：监理的职责

1、监理的权限：（1）未经监理工程师签字：建筑材料、构配件和设备不得在工程上使用安装+施工单位

不得进行下1道工序的施工。（2）未经总监签字：建设单位不进行竣工验收+不拨付工程款。

2.监理发现问题的处理：

（1）监理发现设计问题：报告建设单位要求设计单位改正。

（2）监理发现施工安全事故隐患：发现安全隐患则要求施工单位整改。情况严重的，要求施工单位暂时停

止施工，及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工的，监理单位应及时向有关主管部门报告。考点4：

工程监理的法律责任

1.监理单位的法律责任

资质类超越资质、借用资质

转让业

转让监理业务

务类

关系类监理与施工单位及材料设备供应商有关系的

罚监理酬金1倍以上2倍以下

罚监理酬金25%以上50%以下

罚5万元以上10万元以下

未审查施组的安全技术措施、专项施工方案

发现安全隐患未及时要求施工方整改、暂时停止施工

技术类

施工方拒不整改或不停工，未及时报告有关主管部门

未依照法律、法规和工程建设强制性标准监理

质量类串通，弄虚作假、降低工程质量+将不合格的按照合格签字

考点5：招标投标制

1.必须招标的项目范围（3类）（国有+国际+基础）

项目具体包括

罚10万元以上30万元以下

罚50万元以上100万元以下

（国有）全部或者部分使用国有资金投资或者（200万+10%）预算资金≥200万+该资金占投资额≥10%

国家融资的项目（控股/主导）使用国有企业事业单位资金+该资金控股/主导

（国际）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目

（基础）必须招标的基础设施和公用事业项目能源类、通信类、水利类、城市轨道交通等城建项目

2.必须招标的规模标准（勘设监100万＋采购200万＋施工400万）

第二章工程建设程序及组织实施模式

考点1：投资决策管理制度

考点2：初步设计与施工图设计的规定

初步设计

技术设计

初步设计总概算超过可行性研究报告总投资10%以上/主要指标需变更：说明原

因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。

进一步解决初步设计中的重大技术问题

施工图设计建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。有修改重新报审

第三章：建设工程监理相关法律法规及标准

考点1：施工许可证（建设单位在建筑工程开工前办理+开工报告工程不再领取施工许可证）

核发单位工程所在地县级以上人民政府住房城乡建设主管部门

审查内容工程是否符合法定的开工条件

考点2：施工许可证的法定条件：有地+通过规划+地可以用+有施工的人+有图+有质量安全措施

考点3：施工许可证的有效期

内容时间备注时间

1个月

1年以上

领取施工许可证后开工的最长日期3个月中止施工，提出报告的时间

开工延期的时间（最多延期2次）3个月中止施工后需核验施工许可证的

因故不能开工需重新办理开工报告6个月

考点4：分包的规定

哪些可分包非主体结构部分（主体结构应由总包自行完成）+只能分包1次

分包的条件分包单位应具备相应资质+经过建设单位的认可

法律责任

总包按总包合同对甲方负责，分包按分包合同对总包负责，总包和分包就分包工程承担连带责任

考点5：施工单位的安全责任

安全生产责任制分包单位应服从总包的安全生产管理，如不服从导致事故，由分包单位承担主要责任。

安全生产管理费用安全防护用品的采购和更新，安全施工措施的落实，安全生产条件的改善（专款专用）

安全交底

建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向

施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。

施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员经有关部门考核合格后方可

安全生产教育培训

任职。

管理人员和作业人员：每年至少进行1次安全生产教育培训。特种人员：持证上岗。

施工单位应当在危险部位，设置明显的符合国家标准的安全警示标志。

施工现场安全防护

施工现场暂时停止施工的，施工单位应当做好现场防护，所需费用由责任方承担，

承租的设备机具应由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。

施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。施

工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付。

意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。

意外伤害保险

考点6：专项施工方案的签字

编制范围达到1定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果。

签字

论证

签字：施工单位技术负责人+总监。

施工单位组织专家论证

现场监督：专职安全管理人员

考点7：:需编制安全专项施工方案：基坑降水+土方开挖+模板+起重吊装+脚手架+拆除爆破

需组织专家论证、审查：深基坑+地下暗挖+高大模板

考点8：（一般事故）：死亡＜3人，重伤＜10人，损失＜1K万

（较大事故）：3人≤死亡＜10人，10人≤重伤＜50人，1K≤损失＜5K万

（重大事故）：10人≤死亡＜30人，50人≤重伤＜100人，5K≤损失＜1亿

（特别重大事故）：30人≤死亡

考点9：事故报告程序

事故

现场人员向单位负责人：立即

上报

单位向主管单位：1h内。主管部门内部：每级不超过2h

考点10：质量管理规定

1.建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，对分包工程质量与分包单位承担连带责任。

2.设计选用的建筑材料、构配件和设备注明其规格、型号、性能等技术指标+不得指定生产厂、供应商。

3.施工方按设计图纸+施工技术标准施工。原设计单位负责设计修改，施工方不得擅自修改设计。

4.施工必须检验建筑材料、构配件和设备。

，100人≤重伤，1亿≤损失

一般事故：30天

事故补报

火灾、交通事故：7天

考点11：竣工验收条件（四有1完成）：完成工作+有资料+有进场试验报告+有质量合格文件+有保修书。

考点12：勘察设计单位的质量责任和义务：注明设计文件中选用的规格、型号、性能等技术指标+质量要

求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生

产厂、供应商。

考点13：施工单位的质量责任和义务：连带责任+隐蔽前通知甲方、质监站+见证取样涉及结构安全的试块

试件+负责返修。

考点14：监理单位的质量责任和义务：不能和被监理管理的单位有关系

考点15：最低质保期的规定（自竣工验收合格时起算）：地基+主体：设计文件规定的合理使用年限（终

身保修）。防水、防渗漏：5年。供热供冷系统：2个周期。电气、管道、设备、装修：2年。其它：由发

包方与承包方约定。

考点15：(竣工备案)验收合格之日起15日内备案。(质量事故）24h内报告。

考点16：（可不招标）：别人不会+自己能干的+别人不会的（邀请招标）人少的+公开招标费钱的

考点17：投标有效期：从提交投标文件的截止之日起算。

投标保证金：≤招标项目估算价的2%，有效期=投标有效期，必须招标的以现金或者支票从基本账户转出。

考点18：招标人在书面合同签订后5日内退还投标保证金+同期存款利息。

招标文件要求中标人提交履约保证金：中标人按照招标文件要求提交。履约保证金≤10%中标合同金额考

点19：合同：建设工程合同（勘察、设计、施工合同）+委托合同（监理、项目管理服务合同）

考点20：合同约定不明时民法典合同的处理规则

质量要求按国家/行业标准。没有国标行标的，按通常标准或符合合同目的的特定标准履行

履行地点（给付货币）接受货币1方所在地（交付不动产）在不动产所在地（其他）履行义务1方所在地

履行期限债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间

履行费用履行义务1方负担。因债权人原因增加的履行费用，由债权人负担

考点21：价格调整

考点22：撤销权

概念

范围费用

撤销权消

债务人以放弃其债权、放弃债权担保、无偿转让财产等方式无偿处分财产权益，或恶意延长其到

期债权的履行期限，影响债权人的债权实现的，债权人可请求人民法院撤销债务人的行为

撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用，由债务人负担。

债权人（应当）知道撤销事由之日起1年内行使。

灭

债务人的行为发生之日起5年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。

考点23：合同的转让与变更、终止、解除

项目内容

合同变更（内容变）当事人协商1致，可以变更合同。变更的内容约定不明确的，推定为未变更。

合同转让（主体变）1、债权转让通知债务人2、债务转让征得债权人同意3、债权债务转让经对方同意

合同终止的条件：债权人免除债务或债务已经履行/债权债务同归1人或相互抵消/债务人提存标的物。

合同解除的分类：a：（约定解除）协商1致或当事人可约定1方解除合同的事由。b：（法定解除单方解

除）不可抗力、预期违约、迟延催告解除、迟延解除(是确实无法补救或继续履行的）

考点24：违约责任的种类：继续履行+采取补救+支付违约金+赔偿损失+定金

1、(违约金)：低于（高于）损失可根据当事人请求增加（减少）。迟延的，违约方支付违约金+履行债务。

2、(定金)

项目

内涵

内容

1方向对方给付定金作为债权的担保。定金合同自实际交付定金时成立。

当事人约定，但≤主合同标的额20%。超过部分不产生定金的效力。

实际交付的定金数额多于或少于约定数额的，视为变更约定的定金数额。

定金应当抵作价款或者收回。

数额

履行时

不履行时给付定金1方不履行：无权请求返还定金。收受定金1方不履行：应当双倍返还定金。

3、约定违约金+定金：违约金、定金二选1。定金不足以弥补违约损失：可请求赔偿超过定金数额的损失。考

点25：监理机构组成（四类）

1、总监：监理单位法定代表人书面任命+负责履行监理合同、主持项目监理机构工作+注册监理工程师担任。

1名注册监理工程师可担任1个项目的总监。需同时担任多个项目：建设单位书面同意+≤3项。

2、总代：必要时，经监理单位法定代表人同意，由总监书面授权+代表总监行使其部分职责和权力+工程类

注册执业资格或≥中级专业技术职称、≥3年工程实践经验并经监理业务培训。

3、专监：总监授权+负责某1专业或某1岗位的监理工作，有相应监理文件签发权+工程类注册执业资格或

≥中级专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训。（调换时，总监书面通知建设单位。）

4、监理员：专监领导下，从事具体监理工作+≥中专学历+经过监理业务培训。

第四章：工程监理企业与监理工程师

考点1：监理企业组织形式

1.公司的设立条件（两类）

1、有限责任公司2、股份有限公司

发起人符合法定人数（2以上200以下）

股东符合法定人数（50个股东以下）

有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额/募集的实收股本总额

股东出资达到法定资本最低限额

股份发行、筹办事项符合法律规定

股东共同制定公司章程

发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

有公司名称+建立组织机构+公司住所

考点2：监理企业经营活动准则：守法+诚信（不假不骗）+公平（不偏不向）+科学

第五章：建设工程监理招投标与合同管理

考点1：监理招标程序要点

1.监理工作评标

监理不承担产品生产，只提供技术管理咨询服务+监理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”。建

设单位在选择工程监理单位最重要的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。2.监

理工作评标内容

考点2：投标决策-决策树法

适用范当工程监理单位不考虑竞争对手的情况，仅根据自身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，

围是典型的风险型决策问题，适用于决策树法。

决策方

绘制出决策树，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比较确定方案。

式

若考虑收益，则取最大期望值；若考虑损失，则取最小期望值。

考点3：监理大纲:

考点4：监理投标策略:

1.投标类型：生存型（不盈利甚至赔本）+竞争型（低盈利）+盈利型（获取丰厚利润和社会经济效益）

2.投标策略：以信誉和口碑+缩短工期等承诺+附加服务+适应长远发展的策略取胜

考点5：监理合同订立

1.监理合同的主要内容：通用条款+专用条款+合同附件格式（合同协议书+履约保证金格式）

2.履约保证金格式

项目

担保期限

内容

自委托人与监理人签订的合同生效之日起，至委托人签发工程竣工验收证书之日起28天后失效。

持有履约保函的委托人认为监理人有严重违约情况时，即可凭保函要求担保人予以赔偿，不需监

理人确认。

担保人承诺在收到委托方以书面形式提出的在担保金额内的赔偿要求后，在7d内无条件支付。

担保方式

3.合同文件解释顺序：①中标通知书→②投标函及投标函附录→③专用合同条款→④通用合同条款→⑤委托

人要求（甲方要求）→⑥监理报酬清单（钱）→⑦监理大纲（技术文件）→⑧其他合同文件

第六章建设工程监理组织

考点1：工程承包模式

1.各种承包模式优缺点

项目

平行承包

施工总承包

工程总承包

监理委托方式承包单位选择范围报价协调质量控制造价控制进度控制

1家/多家

宜委托1家

宜委托1家

大

小

小

—

高

高

大

小

小

有利

有利

不利

不利

有利

有利

有利

有利（长）

有利

考点2：监理实施原则：公平独立诚信科学+权责一致+总监负责制+严格监理热情服务+综合效益+预防为主

+实事求是。

2.项目监理机构可设置总监代表的情形

分类

按专业设

情形

工程规模较大，专业较复杂，总监难以处理多个专业工程时。

按施工合同段设1个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同。

按工程地域设工程规模较大，地域比较分散。

考点3：项目监理机构

1.项目监理机构设立的步骤

考点4：项目监理机构组织形式

直线制

特点只接受唯1上级的命令+项目监理机构中不再另设职能部门。

适用范围小项目+能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。

优点

缺点

职能制

特点项目监理机构内设立职能部门+各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。

组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确

实行没有职能部门的“个人管理"，要求总监成为“全能”式人物。

适用范围适用于大中型建设工程。

优点

缺点

矩阵制

加强职能化分工，可发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监负担，

下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。

特点

由纵横2套管理系统组成的矩阵组织结构(纵向职能系统+横向子项目系统)+交叉点两者协同解决

问题

加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性。

将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。

纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

优点

缺点

直线职能制

特点

1类是直线指挥部门的人员，有指挥命令下级权力，并对该部门的工作全面负责。

另1类是职能部门的人员，是直线指挥人员的参谋，只业务指导，不直接指挥和发布命令。

既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管

理专业化的优点

职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。

优点

缺点

考点5：项目监理机构人员配备:

1.监理人员数量的因素：工程建设强度+工程复杂程度+监理单位业务水平+项目监理机构的组织结构和任务

职能分工。

考点6：四类监理人员

1.专监的职责：参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；进行工程计量+参与工程变更的审查和处理；审

查施工单位提交的涉及本专业的报审文件并报告总监；+参与审核分包单位资格；

指导检查监理员工作，定期向总监报告本专业监理工作实施情况；

检查进场的工程材料、构配件、设备的质量+处置发现的质量问题和安全事故隐患；

验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与分部工程验收、工程竣工预验收和竣工验收。组

织编写监理日志，参与编写监理月报+收集、汇总、参与整理监理文件资料；

2.监理员的职责：检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况+见证取样+复核工程计量有关

数据+检查工序施工结果+发现施工作业中的问题，及时指出并向专监报告。

第七章监理规划与监理实施细则

考点1：三个重要的监理文件（监理大纲+监理规划+监理实施细则）

项目地位编制时间编制主体内容编写依据

监理

大纲

投标文件的

核心内容反

投标时

映监理服务

水平

监理单位技术负

责人，拟派出的

总监人选参与

工程概况

法律标准；外部环境资

监理

规划

在签订监理合同

及收到设计文件

指导性文件后（第1次工地总监组织编制

会议7天前报建

设单位）

料；政府批准的工程建

监理工作的范围、内容、

设文件；监理合同文

目标、依据、组织形式、

件；建设工程合同；甲

人员配备及进退场计

方合理要求；设计文

划、人员岗位职责；

件、招投标情况、工程

监理工作制度、设施；

实施状况、外部环境变

3控2管1协调1安全

化、重大变更

监理

实施

细则

操作性文件

监理后（可随工

（四新、专业专监编制，总监

程进展编制，相

性较强、危险

批准

应工程开始前）

性较大）

专业工作特点

监理工作流程、要点

监理工作方法、措施

已批准的建设工程监理

规划；与专业工程相关

的标准、设计文件和技

术资料；施组、施工方

案

2.监理实施细则的编制规定

【监理工作制度】（现场监理工作制度+内部工作制度+相关工作服务制度）

1.项目监理机构现场监理工作制度（17条，外部的）

2.项目监理机构内部工作制度（监理内部）：项目监理机构工作会议制度+项目监理机构人员岗位职责制度

+对外行文审批制度+监理工作日志制度+监理周报、月报制度+技术、经济资料及档案管理制度+监理人员教

育培训制度+监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度

3.相关服务工作制度

项目

立项阶段

内容

可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度

设计大纲、设计要求编审制度，设计合同管理制度，设计方案评审办法，设计费用支付签认制

度，设计协调会制度，工程概算审核制度，施工图纸审核制度

设计阶段

施工招标阶段招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制度，组织招标

第八章：建设工程监理工作内容和主要方式

考点1：三大目标之间的关系：对立而统一

1.三大目标控制目标及任务

项目目标任务

质量

控制

造价

控制

进度

控制

满足造价、进度要求的前提下，实

施工全过程+施工单位、人员资格控制

现预定的质量目标

原材料及工具、施工技术控制

满足质量和进度要求的前提下，使工程计量、工程付款控制+工程变更费用控制+工程索赔控制+

实际造价不超过预定造价目标挖掘降低造价潜力

满足质量和造价要求的前提下，使

完善建设工程控制性进度计划+审查施工单位提交的进度计划

实际工期不超过计划工期目标

做好施工进度动态控制+协调各方关系、处理好工期索赔

1.三大目标控制措施

项目

组织措施

内容

建立健全组织机构、制度和人员；明确任务与分工；改善工作流程；建立考评机制，加强

（前提和保障）

各单位沟通协作；加强激励措施，调动积极性和创造性。

技术措施

多方案进行技术可行性分析，审核、比较技术数据，审查施组、施工方案等。采用网络计

划技术、信息化技术等措施。

审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告；编制和实施资金使用计划，对工程变

更方案进行技术经济分析；分析投资偏差，对未完工程进行投资预测。

选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意施工及材料供应单位；拟定完善的合同

条款，并动态跟踪合同执行情况；处理好索赔。（变更、索赔）

经济措施

合同措施

考点2：项目监理机构需作好的质量控制工作

协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场。

审查施工单位资格。审查施组和施工方案，检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境。

检查工程材料、构配件、设备、施工机械和机具质量。控制施工工艺过程质量。

验收分部分项和隐蔽工程。审核工程竣工图；组织工程预验收；参加工程竣工验收。处

置工程质量问题、质量缺陷。协助处理工程质量事故。

考点3：组织协调

1.项目监理机构内部协调

考点4：协调方法

1.项目监理机构组织协调方法：会议协调法（第一次工地会议+监理例会+专题会议），交谈协调法，书面协

调法（有合同效力）

2.第1次工地会议

项目内容

总监下达开工令前，建设、监理、施工单位对各自人员及分工、开工准备、监理例会的要求

会议性质

等情况进行沟通和协调的会议。

也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。

会议组织

监理参会

内容

建设单位主持。监理、总承包单位授权代表参加，可邀请分包单位代表参加，必要时可邀请

设计单位人员参加。

总监介绍监理工作的目标，范围和内容、项目监理机构及人员职责分工、监理工作程序、方

法和措施等。

3.监理例会

项目

会议性

质

会议

组织

内容

是项目监理机构定期组织有关单位研究解决与监理相关问题的会议。宜每周召开1次。

总监或其授权的专监主持召开。参加人员：总监或总监代表、其他有关监理人员、施工项目经理、施

工单位其他有关人员。需要时也可邀请其他有关单位代表参加。监理整理会议纪要。

检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。

监理例

检查进度计划完成情况，提出下阶段进度目标及落实措施。检查工程量核定及工程款支付情况。

会内容

检查质量安全管理状况，提出问题改进措施。解决需要协调的有关事项+其他有关事宜。

考点5：监理的方式

1.巡视的

内涵

巡视内容

是指项目监理人员对施工现场进行定期或不定期的检查活动（日常检查）

现场施工质量、安全为主

发现问题

的处理

发现问题，应及时采取相应处理措施

巡视监理人员认为发现的问题自己无法解决或无法判断是否能够解决时，应立即向总监汇报

总监根据经审核批准的监理规划和监理实施细则对现场监理人员进行交底

总监检查监理人员巡视的工作成果

观察、检查施工单位的施工准备情况

观察、检查包括施工工序、施工工艺、人员、材料、机械、周边环境等在内的施工情况观

管理

作用（观

察、检查施工过程中的质量问题、质量缺陷并及时采取相应措施

察、检查）

观察、检查施工现场存在的各类生产安全事故隐患并及时采取相应措施

观察、检查并解决其他相关问题

2.平行检验

内涵

项目监理机构在施工单位自检的同时，对同一检验项目进行的检测试验活动

工程质量预验收和工程竣工验收的重要依据

检验方法：量测、检测、试验等内容：工程实体量测(检查、试验、检测)+材料检验

作用监理人员填写验收结论：根据施工单位自检验+平行检验

3旁站：项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。

4.见证取样

内涵

为什么取样

项目监理机构监督施工单位涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检。

取样品送实验室检测，通过样品的质量推断施工部位的质量。

取样方：施工单位。见证方：建设单位或监理单位（取得《见证员证书》+通过建设单位授

权）。实验方：取得相应资质

涉及的三方

实验室（2级）国家级，由国家认证监督管理委员会组织实施。省级，实施的效力与国家级完全一致。

5.授权：建设单位/工程监理单位应向施工单位、工程质监站和工程检测单位递交“见证单位和见证人员

授权书”。（通知三方主体）授权书应写明本工程见证人单位及见证人姓名、证号，见证人不得少于2人。

检测报告

规定检验报告上检测单位盖“有见证取样送检”印章。建立不合格项目台账，试样不合格24h内上报质监站。

5点要求电脑打印+采用统一用表++签名手签+有“见证检验”专用章统一格式+注明见证人的姓名。

考点6：监理信息化

1.工程监理信息系统的基本功能：信息管理（提供标准化、结构化数据）+动态控制（动态分析报告）+决策

支持（方案比选）+协同工作（工程参建方信息共享协同工作）。

技术特点：可视化+协调性+模拟性5D+优化性+可出图性。

技术的目标:可视化展示+提高工程设计和项目管理质量+控制工程造价+缩短工程施工周期

4.应用范围:可视化模型建立+管线综合+4D虚拟施工+成本核算.

第九章：建设工程监理文件资料管理

考点1：监理基本表式

考点2：签发开工令、停工令的情况:

1.签认《工程开工报审表》应满足的条件：设计交底和图纸会审+总监已签认施组+现场管理体系+人人材

机已到位+“几通”。

2.签发《工程暂停令》的情况（其它事签发监理通知单）

1

2

3

4

5

建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的。

施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。

施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的。

施工单位违反工程建设强制性标准的。

施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。考

点3：表格的签字盖章:

1.由总监签字并加盖执业印章的表式（3令6审1证书）：工程开工令/暂停令/复工令+施组或(专项)施工

方案/工程开工报审/单位工程竣工验收/工程款支付/费用索赔/临时或最终延期报审表+工程款支付证书

2.需要建设单位审批同意的表式（6项重大事项）：1方案+2钱+3时间

施组或(专项)施工方案报审表(仅对超过1定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案)

+工程款支付/费用索赔报审表工程开工/复工/工程临时或最终延期报审表3.

需要加盖公章的表式

项目

需加盖监理单位公章的表式

内容

总监任命书（法定代表人签字）

需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的表式工程开工/单位工程竣工验收报审表

4.需由专监审查或审核，再由总监签署意见的表式：监理通知单/监理通知回复单(重大问题)+分包单位资格

报审表(审核签认)+工程复工报审表(签署审查意见)+分部工程报验表(签署验收意见)+施工进度计划报审

表(审核签认)

5.报验报审表的签认

项目

施工控制测量成果报验表

工程材料、构配件、设备报审表

签字人

专监

隐蔽工程、检验批、分项工程的报验报审表

分部工程报验表

单位工程竣工验收报审表

考点4：监理文件资料编制要求

专监验收的基础上，由总监签署验收意见。

总监签字，并加盖执业印章

1.监理例会会议纪要

编制主体项目监理机构根据会议记录整理。总监审阅，与会各方代表会签，发至有关各方并签收

会议地点及时间/主持人+与会人员姓名、单位、职务+主要内容、决议事项及其负责落实单位、负

责人和时限要求+其他事项（对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别

是相互对立的意见记入“其他事项”中）

内容

2.监理日志

编制主体由总监根据工程实际情况指定专监负责记录。

内容天气和施工环境情况+当日施工进展情况/监理工作情况/存在的问题及处理情况/其他

3.监理月报

内涵项目监理机构每月向建设单位和本监理单位提交的监理工作及建设工程实施情况等分析总结报告。

编制监理月报由总监组织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。

内容本月工程实施情况/监理工作情况/工程实施的主要问题分析及处理情况+下月监理工作重点。

4.工程质量评估报告

工程竣工预验收合格后，由总监组织专监编制。

由总监及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。

在正式竣工验收前提交给建设单位。

内涵

工程质量评估报告工程概况/参建单位/质量验收情况/质量事故及处理/竣工资料审查情况/质量评估结论

5.监理工作总结

内涵

监理工作结束时，项目监理机构向建设+监理单位提交监理工作总结。

总监组织项目监理机构编写→总监审核签字+加盖项目监理机构印章→报送监理/建设单位。

工程概况+项目监理机构+监理合同履行+监理工作成效+监理工作中发现的问题及其处理情况

+说明与建议

内容

考点5：监理文件组卷与验收

1.监理文件资料的组卷原则与要求

项目内容

组卷组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系。

原则1个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷。

监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。（4类）

组卷案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm。

要求案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。

2.工程档案保管期限：永久保管（无限期）、长期保管（保存到该工程被彻底拆除）和短期保管（10年以

下）。同1案卷内有不同保管期限的文件时，该案卷保管期限应从长。

3.监理资料的验收：（国家、省市重点+特大型、大型）地方城建档案管理部门参加预验收和验收。编制

单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门检查、验收归档的监理资料。（3方验收主体）。对不

符合要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐。

4.监理文件资料的移交：建设单位在工程竣工验收后3个月内必须向城建档案管理部门移交1套工程档案

(监理文件资料)。停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。

第十章：建设工程项目管理服务

考点1：风险识别方法：专家调查法（头脑风暴法、德尔菲法、访谈法）+财务报表法+流程图法+初始清单

法+经验数据法+风险调查法。风险分析与评价价的方法：调查打分法+蒙特卡洛模拟法+计划评审技术法+

敏感性分析法

考点2：风险度量：

1、最简单的1种风险量化方法是求解建设工程风险损失的期望值+风险损失的方差(或标准差)。

2、可以将风险量的大小分为5个等级：①VL(很小)；②L(小)；③M(中等)；④H(大)；⑤VH(很大)。

3.风险可接受性评定

风险分类风险因素风险分类风险因素

不可接受的风险，需要给予重点关注大+很大可接受的风险小

不希望有的风险中等可忽略的风险很小

考点3：损失控制的计划：风险回避、风险控制、风险转移（非保险转移（合同转移）+保险转移（工程保

险））、风险自留

1.损失控制的计划：预防计划（内容最广泛，措施最多，降低概率+损失）+灾难计划（现场处置方案）+

应急计划（应急预案）

2.建设工程非保险转移的主要情况：1）建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人，被转移者多数是

施工单位（建设单位-施工单位）。2）施工单位进行工程分包。（总包-分包）。3）第三方担保。主要有建

设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工资支付担保等。（相关单位

-担保单位）

3.非保险转移的优缺点

项目内容

可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加。

被转移者往往能较好地进行损失控制。

非保险转移的媒介是合同，可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。

可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。

非保险转移一般都要付出一定的代价，有时转移风险的代价可能会超过实际发生的损失，从而对

转移者不利。

优点

缺点

4.计划性风险与非计划性风险自留

项目内容

∵风险管理人员没有意识到风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险

非计划性风险自留发生后只好保留在风险管理主体内部。

（被动的）主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、

风险决策实施延误等。

计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风

险识别和风险评价后制定的风险对策。

计划性风险自留

(主动的）

考点4：监理与项目管理

1.建设工程监理与项目管理服务的区别

服务性质不同

服务范围不同

监理

强制实施制度

工程施工阶段

项目管理

属于委托性质

可以覆盖项目策划决策、建设实施(设计、施工)的全过程。

更体现项目策划的重要性，更利于工程项目的全寿命期、全过程管理。服务侧重点不同目标控制

2.工程监理与项目管理一体化的实施条件：建设单位的信任和支持是前提。建设工程监理与项目管理队伍

素质是基础。建立健全相关制度和标准是保证

考点5：全过程集成化管理模式

1.独立式2.融合式

3.植入式

第十一章：国际工程咨询与实施组织模式

1.咨询工程师职业道德：对社会和咨询业的责任+能力+廉洁和正直+公平+对他人公正+反腐败+推动“基于质

量选择咨询服务”的理念，即加强按照能力进行选择的观念。

2.咨询公司提供的服务

项目

为业主提供服

务

为承包商

内容

全方位服务或某一方面服务。除生产准备和调试验收，其余阶段工作业主都可能单独委托工

程咨询公司来完成。

为承包商提供合同咨询和索赔/技术咨询/工程设计服务。

为贷款方服务评估申请贷款的项目。检查和监督已接受贷款的项目的执行情况

考点1：国际工程咨询与实施组织模式：CM模式+Partnering模式+ProjectControlling模式。

模式的特点(ConstructionManagement)

CM模式，就是在采用快速路径法时，雇用具有施工经验的CM单位(或CM经理)参与到建设工程实施过程

中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。

模式的特点

代理型CM

本质

非代理型CM（风险型）

CM单位为业主提供咨询服务CM单位承担管理任务

业主与CM单位签订合同+CM单位管理业主与施工单位签订的合同合同关系业主与施工单位签订合同

单位与施工单位的关系（不同于总分包）

CM单位与各个分包商直接签订合同，但必须经过业主确认才有效。（不赚分包差价）

由于CM单位介入工程时间较早且不承担设计任务，并不报出具体数额的价格，而是报CM费，工程本身的费

用则是今后CM单位与各分包商、供应商的合同价之和。（CM计价属于成本加酬金合同）

模式中管理责任的承担

业主会确定1个具体数额的保证最大价格(GMP），包括总的工程费用和CM费。

如果实际工程费用加CM费超过GMP，超出部分应由CM单位承担。可约定节余部分按一定比例分成。

模式的适用范围：设计变更可能性较大/时间因素最为重要/因总范围和规模不确定而无法准确确定造

价的建设工程。

6.【Partnering模式】（伙伴关系）

ring模式的主要特征：出于自愿+高层管理的参与+不是法律意义上的合同+信息的开放性

ring模式的组成要素：合作+信任+长期协议+共享+共同的目标

ring模式的适用情况：业主长期有投资活动+不宜公开招标或邀请招标+复杂的不确定因素较多

+国际金融组织贷款。

7.【ProjectControlling模式】与工程项目管理服务的不同之处

项目工程项目管理咨询单位ProjectControlling

接受业主的委托，具体负责工程

地位不同

项目建设过程的管理工作

服务时间

可施工管理，也可全过程服务

不尽相同

工作内容

围绕建设工程目标控制有许多具

体工作

不同

权力不同对相关单位具有相应的权力

直接对业主的决策层负责，相当于业主决策层的智囊。

全过程服务

不参与工程具体的实施过程和管理工作，核心工作是信息

处理

对相关单位没有任何指令权和其他管理方面的权力