律师担任法律顾问业务基本技能

内容提要：

（一）法律顾问工作目前存在的问题和出路

（二）企业法律顾问工作的内容和范围概说

（三）法律顾问工作的基本工作程序

（四）如何协调法律顾问与企业内部法务人员的关系

（五）法律顾问的工作方法一一变被动工作为主动介入

1.企业法律风险防范与控制体系与机制的建立流程

2.法律顾问工作的重要性描述和利润增长点

（六）法律风险防范的具体方法及实例（课堂活动）

一、法律顾问工作存在的问题和出路

（一）法律顾问的作用

1.预防可能发生的问题，防患于未燃；

2.处理聘请方已经存在的问题。包括代理诉讼仲裁案件，参加谈判、调解等；

3.促进聘请方管理工作的规范化，建立规章制度；

4.节约费用（相比在单位内部设立专门性的法律服务机构而言）。

（二）存在的问题

1.问题：

（1）数量减少

（2）费用降低

2.原因：

（1）很多企业设立了法律部门，承担起了法律顾问的工作；

（2）企业原来聘请过法律顾问，没有起到作用，认为不值；

（3）律师认为此乃传统低端业务，利润有限不重视。

（三）出路

1.处理好与企业内部法务部门的关系，相得益彰；

2.为企业建立风险防范机制，真正参与企业经营，使企业认为物有所值、物超所值；

3.自我价值认知：法律风险防范的过程中，很多大案件是法律顾问最先发现；参与经

营过程中，法律顾问工作能发现企业利润新的增长点。

二、传统意义上的企业法律顾问的工作范围

（一）提供法律意见

1.可行性法律分析

（1）决策是否符合我国现行法律、政策的要求；

（2）国家对此有哪些相应政策；

（3）立项采用哪种法律形式对聘请方更为有利等。

2.风险分析

市场对于从事生产经营活动的企业来说，既有机遇，也有风险。顾问律师可以针对企业

决策可能带来的风险进行分析，并针对不同的风险制定相应的法律对策和危机处置方案。

（二）草拟、审查法律文书

1.法律文书内容

（1）经济合同；

（2）企业章程；

（3）管理规定等。

2.审查重点

（1）合法有效性；

（2）合同条款完整性；

（3）容易产生纠纷的问题；

（4）违约认定；

（5）解决纠纷方式。

（三）参加重大经济活动的谈判

1.谈判前

（1）全面了解情况；

（2）收集政策法规。

2.谈判中

（1）形成独立见解；

（2）提供有建设性意见；

（3）准确判断；

（4）集思广益。

3.谈判后

（1）制作文书；

（2）办理后续如审批公证等手续。

（四）代理参加诉讼、调解或仲裁活动

1.优势

（1）事先设计诉讼方案；

（2）搜集使用证据；

（3）准确提出诉讼请求。

2.具体工作

（1）对外经济活动中发生的经济纠纷，主要是经济合同纠纷。

（2）对内管理中发生的纠纷，主要是涉及劳动法方面的纠纷。

（五）帮助企业建立健全各项规章制度

1.内容

（1）合同管理制度；

（2）劳动人事制度；

（3）产品质量制度；

（4）商业保密制度等。

2.审查、清理、完善已有制度：

（1）形式、内容均要合法；

（2）具有可操作性。

（六）协助企业建立法律服务机构，进行法制培训和法制宣传（略）

（七）办理其他非争讼性法律事务

1.帮助企业转换经营机制，落实经营自主权；

2.帮助企业清产核资、界定产权；

3.帮助企业进行股份制改造、清算整顿、破产还债；

4.帮助企业转产、合并、兼并；

5.帮助企业进行资信调查、工商登记、商标注册、专利申请和转让；

6.帮助企业办理公证、抵押、信托、租赁；

7.帮助企业发表启事、声明等等。

三、法律顾问业务的基本工作程序

三个阶段：

（一）调查研究，全面掌握聘请方的情况

（二）在调查研究的基础上，及时处理相关问题

（三）协助聘请方建立法律风险防范机制

（一）调查研究，全面掌握聘请方的情况

1.调查方式：

（1）个别访问；

（2）开座谈会；

（3）听取有关人员介绍。

2.调查内容：

（1）聘请方基本情况：名称、法定代表人姓名、人员编制、企事业单位性质、经

营方式、业务范围、经营状况、资产状况、单位简史；

（2）聘请方在本领域内所处的地位、作用、服务对象与竞争对手；

（3）聘请方的隶属关系或相对的政府主管机构，包括直接享有管理权的上级主管

机关或拥有监督管理权的政府主管机构（包括银行、审计、工商、物价、税务、交通、卫

生、环境保护等）；

（4）聘请方产业链情况：包括上下游供应、销售渠道、物流等。

（5）聘请方产品、技术资料以及其他有关业务资料，基本了解相关技术领域常

识，已变更为顺利地提供服务，发挥智囊作用；

（6）企业发展规划、阶段计划以及近期需要解决的问题；

（7）汇总聘请方现行的规章制度；

（8）聘请方现存的法律问题分门别类、装档待处；

（9）根据了解的聘请方的业务情况和可能涉及的法律问题，掌握有关的法律规

（二）在调查研究的基础上，及时处理相关问题

1.聘请方正在违约的合同：在对方接受的前提下明确责任，签订弥补协议，消除违

约后果，尽可能减少财产损失。

2.口头合同：尽快采取措施用书面形式固定下来。

3.将要超过诉讼时效的债权：可以起诉的尽快起诉；不能起诉的，要采取必要措施

中断诉讼时效。

4.实用技巧：

（1）选择最易见效的案件重点突破，使聘请方尽快看到企业法律顾问的作用；

（2）对其他纠纷区分轻重缓急，选择最佳方式逐一解决，尽最大努力维护聘请方

合法权益，避免财产损失；

（3）完成后定期出具或针对单项工作出具工作报告。

（三）协助聘请方建立法律风险防范机制

（略）

四、如何协调法律顾问与企业内部法务人员的关系

1.顾问律师和聘方内部法律事务机构工作人员间的区别：

(1)两者与聘方关系不同

(2)两者参与诉讼活动和非诉讼活动时的身份不同、熟悉程度不同

(3)两者的工作范围不同。前者仅在合同范围内，后者范围广泛

2.两者关系处理建议

各负其责、相互配合、发挥各自优势。顾问有时充当部门代言人、需要有客观评价。

对内对外均如此。

3•签订委托聘请合同应当注意的问题

(1)合同的主体双方是聘请单位和律师事务所。

(2)聘任期限要适宜，人员安排要合理。期限：工作量、费用。避免“多顾少问、

顾而不问”的现象。

(3)恰当地选择律师的应聘方式。

五、拓展法律顾问工作的新方法

本人的两篇文章：

1.思路决定出路：《变被动工作为主动介入，充分发挥法律顾问的作用》

2•价值产生利润：《从建立和完善企业法律风险防范与控制体系看法律顾问工作的重

要性和利润增长点》

六、企业法律风险一一法律顾问工作的关键

(一)关于企业法律风险

1.概念：企业法律风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而导致企业必须承担法

律责任，并因此给企业造成损害的可能性。

2.形成：法律风险是企业在经营过程中由于故意或过失违反法律义务或约定义务可能

承担的责任或损失。当企业违反了法律，或者行为不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都

会产生法律风险。

3.实例：企业法律风险例证(略)

(二)常见法律风险及成因

1.公司常见法律风险：

(1)公司治理结构的设计；

(2)公司合同风险；

(3)公司知识产权保护；

(4)公司人力资源；

(5)公司重大并购、重组项目风险。

2.例：合同法律风险成因

(1)合同法制观念淡薄，风险意识差；

(2)合同文本不规范、条款过于简单、模糊；

(3)合同签订行为不规范、约定不明确；

(4)一般仅注重合同的静态管理，而忽视合同的动态管理；

(5)合同签订履行监控制度不完善。

(三)企业法律风险成因

1.决策违规

企业重大经营决策、重要经济活动违反决策程序，不经过法律论证，被迫承担法律后

果。

例如：企业违规出借资金、对外担保等。

2.经营违法

企业从事经营活动，违反强制性规定。

3.民事违约

企业订立与履行合同不规范，违反约定导致经济纠纷，被对方起诉承担违约责任。

4.遭受不法侵害

企业维权意识不强，经营行为存在漏洞，防范机制不健全，遭受不法侵害、恶意诉讼

或突发危机时，被动应付。

(四)中央企业法律风险的特殊原因

1.治理机构不完善，没有形成有效制约；

2.内部风险控制体系不健全，决策缺乏论证审核；

3.管理层级多，资产监管链条长，母公司对子公司缺乏监管；

4.盲目扩张，过分追求多元化、超速发展，造成风险无法控制。

(五)法律风险的种类

1.刑事责任风险

2.行政处罚风险

3.民事责任法律风险

4.单方权益丧失法律风险

(六)企业法律风险防范体系

法律风险防范体系是一种机制，包括机构人员、制度规范操作流程，在这个流程中应

包括：预防与评估、对经营和决策行为的集中管理与控制、提出防范措施、监督与跟踪、过

程控制、预警机制、提示与警戒、补救措施、年度评估、奖惩制度。

对企业而言，法律风险防范体系也是一种法律管理，是企业内控体系中不可缺少的组

成部分，是公司商业内控风险管理最基本的要求，是公司可持续性健康发展的重要保障。健

全的公司治理，需要“以法律为准绳”。

对律师而言，突出法律顾问的工作重要性，将企业运营管理纳入到法制的轨道上来，

使法律顾问真正深层次地参与企业管理。

1•法律风险防范体系的建立

(1)促使企业建立法律风险防范体系和机制的理念

树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。

①事先防范是基础

②过程控制是关键

③加强科学性分析判断

(2)分析公司法律风险防范体系的特点：

①相融性

②系统性

③操作性

(3)公司法律风险防范体系的建构程序

步骤一：健全组织、做好人员安排

具体工作：决策层的高度重视并设置专门的法务机构，有条件的大公司可设立风险委

员会。

人员分工：一般公司可由负责人挂帅，法律顾问制定具体方案，法务人员具体实施办

理，公司各部门全员配合。

步骤二：建立风险预警评估

步骤三：发布风险报告

步骤四：处理预警，设计解决方案

步骤五：实施、改进方案

步骤六：考评监督

2•公司法律风险防范体系建构的工作流程

（略）

3•企业法律风险防范体系建构详解

体系内容涵盖九大子项目：

①公司治理结构；

②公司合同风险防范体系；

③公司知识产权保护体系；

④公司人力资源法律保障体系；

⑤公司重大并购、重组项目风险防范体系；

⑥公司法律风险预警机制；

⑦公司法律风险救济机制；

⑧公司法律培训；

⑨公司法律风险年度评估报告。

各子项目具体工作内容包括：

①建构子项目模板；

②子项目操作指引及风险提示；

③流程管理。

以子项目合同风险防范体系建构为例，具体建构工作流程为：

①全面梳理公司的合同风险；

②建构合同模板；

③合同操作指引及风险提示；

④合同流程管理；

⑤合同培训。

（七）法律顾问的作用和防控手段

作用一：协助企业建立风险信息搜集和评估机制

风险评估的具体操作：（1）通过研究案例出法律风险点；如研究对外投资、转让、并购、劳动合同、

买卖合同等，在投资中审查对方资信情况确定风险点等。

从各部门收集风险预警信息；（3）分析风险预警信息。（4）确定风险预警等级。

作用二：发布法律风险提示和风险预警报告

风险提示的具体操作：（1）对于超期未结的合同、协议，向相关部门和人员发出风险提示；（2）对于存

在违约、纠纷风险的事项，向相关部门和人员发出风险提示；

（3）对于投融资项目可能涉及到的合规问题，提出法律提示。

警戒通告的具体操作：（1）对于超期一个月未能结清的交易，向企业领导层发出警戒通告；（2）对于出

现纠纷和违约的交易，向企业领导层发出警戒通告；（

对于投融资项目中的重大合规问题发出警戒通告。

作用三：处理预警风险，法律顾问直接介入

法律介入的具体操作：（1）对于超期三个月未能结清的交易，经企业批准，进行法律介入；（2）对于纠

纷和违约经业务人员协调未能解决的，进行法律介入；

对于出现监管机构调查甚至处罚等的情况，进行法律介入。

作用四：协助企业建章立制，实现管理的制度化、规范化、程序化

具体操作：完善董事会制度，实行民主、科学决策，重大决策经过论证审核，加强对自公司的监管。

（3）

3）

（2）

作用五：集中管理

具体操作：建立合同集中管理制度、授权集中管理制度、印章集中管理制度、重大事项审查与解决制度、

诉讼案件集中管理制度、法律资源集中管理制度。上述管理均有法律顾问参加。

如遇阻力，可通过如下办法

解决：

1.通过典型案例分析使企业认识到法律顾问参与

企业管理的重要性；

2.加大法律专业性和加重法律责任，使其他部门

不敢揽此权，只能由法律顾冋承担。

1.坚持合法原则，不为迎合聘请方的意愿而违

法；

2.准确判断，根据动态变化随时完善和补充；

3.集思广益，发挥集体智慧。

法律顾问规避自身风险的办

法：

作用六：设立监督检查与奖惩制度

具体操作：设立内部风险考核机制，对于各部门、相关人员执行风险防范工作定

期考核，并作为其奖励、升迁的重要参考指标。

作用七：法律顾问定期向企业领导汇报工作，

（八）具体法律风险的关键点和防范办法

1.企业设立中的法律风险及成因：

（1）不了解我国法律关于公司设立的规定，盲目选择公司法律形态，导致公司资本不足、法定人数不

足、特定项目周期与公司存续矛盾等问题，引发公司法律风险，影响公司设立。

（2）公司设立所需法律文件筹措不当。

（3）公司股权设置未妥当安排。

（4）未充分权衡自身状况。

（5）不合理确定公司出资比例结构。

（6）在资产评估过程中，中介机构选择不当。

（7）出资履行瑕疵。

2.企业设立相关的法律风险及防范：

（1）出资履行过程的法律风险及防范；

（2）出资形式的法律风险及防范；

（3）股权设置的法律风险及防范；

（4）出资时资产评估的法律风险及防范；

（5）设立不能的法律风险及防范。

3.合同法律风险（律师起草合同时应特别注意事项）

（略）

4.企业并购法律风险

并购法律风险的形成：（1）信息不对称风险；（2）并购协议、并购程序合法性方面的风险；（3）并购

方式安排的风险。

使其明确法律顾问工作的重要作用。

规避风险的方法：（1）法律调研；（2）审慎调查；（3）条款安排：第一类是陈述与保证条款；第二类

是维持现状条款；第三类是风险分担条款；第四类是索赔条款。

中华全国律师协会《律师办理有限责任公司收购业务操作指引》第四章“对目标公司的尽职调查”：

第9条对目标公司基本情况的调查核实（略）

第10条对目标公司相关附属性文件的调查（略）

第11条对目标公司财产状况的调查（略）

第12条对目标公司管理人员和职工情况的调查（略）

第13条对目标公司经营状况的调查（略）

第14条对目标公司及其子公司知识产权情况的调查（略）

第15条对目标公司法律纠纷情况的调查（略）

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