美国法律状态学习

美国法律状态翻译：

371CompletionDate

完成美国专利法第371条规定的递交文件、费用等的日期。371条具体是什么内容没太研究，

不过应该不外乎这些内容。你可以搜一下371条都规定了什么。

MailAbandonmentforFailuretoRespondtoOfficeAction

即：寄出未答复审查意见而视为放弃的通知书

画面中所圈选的「FileHistory」就是该案在申请过程中的历史纪录，纪录包括：案件送交审

查委员的时间、审查委员寄出核驳的日期、答辩回复日期、答辩送交审查委员的日期、核准

通知寄出的日期等资料，使用者可以从这些数据了解该案的审查进度。为方便读者了解，以

下在「FileHistory」旁加注中文翻译，请注意这只是本周要说明的部分，并不是全部的内容：

要了解PAIR系统的历史纪录，就要对美国专利审查程序有初步的了解，有兴趣的读者可以

先参考本站的「美国发明专利的申请」。本周将先介绍从申请到最终核驳各主要阶段文字代

表的涵义，其余部分将继续在下周做说明。附带一提，本案的状况并不常见，所以请不要认

为所有案件都与本案一样复杂。

InitialExamTeamnn（初步审查组nn）

申请案送交初步审查组nn。在收到专利申请案后，美国专利局的初步审查小组会先检查各

申请案，包括文件是否齐全或是符合规定，每一个小组都会有自己的代号，如本案中的小组

代号是nn。

IFWScan&PACRAutoSecurityReview（文件扫描与安全检查）

美国专利局会将申请案中的文件扫描为电子档案（ImageFileWrapper；IFW）放入专利申请

案数据库（PatentApplicationCaptureandRetrievalDatabase；PACRDatabase），所有申请案

还会经过安全检查，确保申请案中没有泄漏美国国家安全机密。

ApplicationDispatchedfromOIPE（申请案从初步审查室送出）

初步专利检查室（OfficeofInitialPatentExamination；OIPE）除了对申请案做初步检查之外，

还会决定该申请案应该送交给哪一技术领域的审查组进行审查。申请案在通过初步检查后，

就由初步审查室送出。

CaseDocketedtoExaminerinGAU（案件归档给技术组的审查委员）

代表案件已经归档给技术组（GroupofArtUnit；GAU）的审查委员。

InformationDisclosureStatementfiled（提交信息揭露书）

信息揭露书是用来告知专利局申请专利一方（包括发明人、受让人、代理人等）所知道与发

明的可专利性相关的文件数据。这里代表的是申请人提交信息揭露书的时间。在专利申请过

程中，由于申请一方可能会不定时提交相关的技术数据（因为申请一方偶尔会在不经意的状

况下知道相关数据），因此这笔数据也会不定时的出现。

on-FinalRejection（非最终核驳）

审查委员提出非最终核驳。当审查委员认为申请案有不清楚的地方或不具有可专利性，会核

驳申请案。非最终核驳通常是第一次的核驳，偶尔会出现在第二次核驳中（如本例）。

ChangeinPowerofAttorney（MayincludeAssociatePOA）（变更代理人数据，其中可能包括

其它代理人数据）

变更代理人（PowerofAttorney；POA）资料。可能是申请人变换代理人，或者是代理人的

数据有所变更。

RequestForExtensionofTime（请求延长回复时间）

申请人提出请求延长回复时间。在申请案被审查委员核驳后，需在三个月内寄出答辩书回复

美国专利局，超过三个月的话，需支付费用要求专利局延长回复时间，最常可以延至六个月。

Responseafteron-FinalAction（回复非最终审定书）

回复非最终审定书时，申请人会有较大的答辩和修改请求项的空间。这里代表的是申请人提

出回复最终审定书（也就是最终核驳）。

DateforwardedtoExaminer（转交审查委员日）

代表文件实际转交给审查委员的时间。

FinalRejection（最终核驳）

通常第二次收到的核驳会是最终核驳，在此时审查委员已经无意继续审查。这里代表的是审

查委员提出最终核驳。

AmendmentafterFinalRejection（最终核驳后的修正）

申请人提出最终核驳后的修正。在审查委员提出最终核驳后，申请人可以依照审查委员最终

核驳的内容做修正，争取获准空间。但回复最终核驳的请求项的修改空间非常有限，没有依

照审查委员意思修改请求项的话，专利获准的机率是很小的。

AdvisoryAction(PTOL-303)（建议书）

审查委员提出建议书（AdvisoryAction），其中建议书的表格号码为PTOL-303。在审查委员

收到申请人最终核驳后的回复（或是修正）后，如果审查委员仍不认为申请案具有可专利性，

可能会寄出建议书说明其立场。

Workflow-RequestforCPA–Begin（提出延续审查案）

申请人提出延续审查案（ContinuedProsecutionApplication；CPA）。在申请人收到最终核驳

之后，其中一项选择就是提出延续审查案，但必须在最终核驳后六个月内提出。另外，延续

审查案并不能用在2000年5月29日起申请的「发明专利申请案」，新式样专利并没有在此

限。

ExpressAbandonment(duringExamination)（表明放弃）

提出延续审查案之后就视同放弃原申请案。

上周已经向各位介绍专利申请案从申请到最终核驳的档案历史纪录，本周将继续介绍专利申

请案后半段的历史纪录。由于上周案例并不包含从「专利核准通知」到「寄出专利证书」的

历史纪录，因此本文将以另一件已通过申请的专利申请案来说明这部分。

以下是范例案件从「限制选择要求」到「回复非最终核驳」历史纪录的中文翻译：

以下是另一件专利申请案从「专利核准通知」到「寄出专利证书」历史纪录的中文翻译：

RequirementforRestriction/Election（限制/选择要求）

审查委员提出限制/选择要求。在审查委员认为请求项中有多个发明时，审查委员会提出限

制要求，要求申请人选择其中的一项发明进行审查。本案可能是在最终核驳后，申请人加入

新的请求项保护不同的发明，才会收到限制要求。

ResponsetoElection/RestrictionFiled（回复限制/选择要求）

申请人回复限制/选择要求。在收到审查委员的限制/选择要求后，申请人通常会依照审查委

员的指示，选择其中的一项发明进行审查。

RequestforContinuedExamination(RCE)（请求继续审查）

申请人请求继续审查（RequestforContinuedExamination；RCE）。在申请人收到最终核驳之

后，可以在六个月内请求继续审查，但前提是申请案必须为2000年5月29日起申请的「发

明专利申请案」或是「植物专利申请案」。

ExpressAbandonment(forEntryofCPA/RCE/Rule129)（视同放弃）

视同放弃原案。提出继续审查后并不会真的放弃原申请案，但是由于申请人提出继续审查后，

审查委员就不能终止审查，因此为补偿审查委员的额外工作负担，美国专利局会将收到继续

审查的请求视为是放弃原案，在审查委员的业绩上计点。

MailoticeofAllowance（寄出核准通知）

审查委员寄出核准通知。在审核通过后，审查委员就会寄出核准通知，并通知申请人缴交费

用，如：缴交领证费（IssueFee）和申请案早期公开费用（PublicationFee）。

DispatchtoPublications（送至专利出版部）

申请案送至专利出版部。专利核准通知寄出后，申请案就会送到专利出版部，由专利出版部

负责美国专利公告的事宜。

IssueFeePaymentRecorded（领证费付款纪录）

领证费付款纪录。申请人在收到专利核准通知后，需缴交领证费，在收到领证费后专利局会

安排专利公告的事项。

Workflow-DrawingsSenttoContractor（图示送至承包商）

图示送至承包商。申请人可在收到专利核准通知中所订的期限内，缴交正式图示，出版部在

收到正式图标后会将图标送交承包商进行排版打印。

ApplicationIsConsideredReadyforIssue（申请案被认为是可以公告）

在收到有关获准的费用后，若申请案已经符合所有获准的要求，申请案就会被认为是已经可

以公告。

WeeklyPatentIssueReceipt（专利公告周确认）

美国专利局会在每周二，将所核准的专利公告出来。这里指的是核准的申请案已被指定在某

一周的周二公告。美国专利局并会在公告日的八天前寄出通知，告知申请人预定的专利公告

（获准）日。

RecordationofPatentGrantMailed（寄出专利证书）

寄出专利证书。专利公告后，美国专利局即会寄出专利证书给申请人。

除了提供专利申请案的历史纪录，PAIR系统还提供申请案的其它基本数据。在进入PAIR网

页，并输入美国专利申请案号Applicationumber（如09/127,571）之后就可以看到专利申

请案的基本数据。为方便读者了解，各项基本数据旁已加注中文翻译：

以下是各项基本数据的简单说明。

Applicationumber申请案号

提出专利申请时，美国专利局给予的申请案号码。

Filingor371(c)Date申请日

美国专利申请案申请的日期或是国际申请案（PatentCooperationTreatyApplication；PCT

Application）符合美国专利法371(c)条规定的日期。371(c)条内规定的日期为国际申请案在

进入美国国内审查阶段时，费用、宣誓书（或声明书）、和翻译等文件缴交齐全的日期。

ApplicationType申请类别

专利申请案的申请类别，共可分为发明（Utility）、新式样（Design）、和植物（Plant）等不

同类别。

Examinerame审查委员姓名

逗号前的是审查委员的姓，逗号后的是审查委员的名。

GroupArtUnit技术组

负责审查此案的技术组，各技术组包括有多位审查委员负责审查特定技术领域的申请案。

Confirmationumber确认号码

美国专利局除了给予各申请案一申请案号之外，还给予一确认号码，用来配合申请案号作为

申请案确认的依据。

AttorneyDocketumber代理人案号

代理人（或申请人）给案子的编号，用来作档案管理用。

Class/Sub-Class专利分类号（大分类号/小分类号）

申请案所属的发明类别。

FirstamedInventor第一发明人的姓名

当发明人只有一人时，该发明人即为第一发明人。当发明为多位发明人共同发明时，此栏会

标示第一发明人的姓名。

TitleOfInvention发明名称

专利申请人对发明的命名。

Customerumber客户号码

美国专利局给予申请人的客户号码。申请人可向美国专利局申请顾客号码，每一顾客号码会

对应一组基本资料。申请人可在不同的专利申请案中时使用相同的顾客号码，并可藉由更改

顾客号码内申请人的基本数据，达到统一更改各申请案申请人的数据。不一定要有。

Status状态

申请案的状态。

StatusDate纪录状态的日期

将申请案状态纪录下来的日期。

Location地点

为申请案文件目前所在的位置，如「FILEREPOSITORY(FRACOIA)」代表申请案目前

位于Franconia（地名）的档案储藏室内；如果为「Electronic」代表申请案为电子档案，储

存在电子系统内。

LocationDate纪录地点的日期

将申请案所在地的纪录下来的日期。

EarliestPublicationo最早公开号

申请案最早的早期公开号码。如果申请案并没有早期公开，就不会有这项纪录。

EarliestPublicationDate最早公开日

申请案最早的早期公开日期。

Patentumber专利号码

美国专利局给予获准申请案的号码。请参考「如何阅读美国专利」。

IssueDateofPatent专利公告日（获准日）

专利获准的日期。