有关国内证券行业的法律法规和政策汇总

我国证券行业的法律法规和政策分为基本法律法规以及行业规章与规范性文件。基本法

律法规主要包括《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》

等；行业规章主要包括中国证监会颁布的部门规章、规范性文件，自律机构制定的规则、准

则等，涉及行业管理、公司治理、业务操作和信息披露等诸多方面。证券公司的监管主要体

现在以下三个方面：

（1）市场准入和业务许可

《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《外资参股

证券公司设立规则》、《证券公司设立子公司试行规定》等法律法规，规定了设立证券公司应

当具备的条件、证券公司的股东资格、证券公司的业务范围等，并规定设立证券公司必须经

国务院证券监督管理机构审查批准，证券公司经营证券业务应经国务院证券监督管理机构批

准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

（2）证券公司业务监管

《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《首次公开发行股票时公司股

东公开发售股份暂行规定》、《首次公开发行股票承销业务规范》、《证券公司代销金融产品管

理规定》、《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上

市保荐业务管理办法》、《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》、《上市公司证券发

行管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《非上市公众公司监督管

理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、

《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂

行规定》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》、《证券公司资产证券化业

务管理规定》、《证券公司直接投资业务规范》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《转融通

业务监督管理试行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办

法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规

定》、《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》、《期货交易管理条例》、《期货公司分类

监管规定》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资

基金管理公司治理准则（试行）》等，对证券公司从事各种业务的资格、程序、责任及处罚

措施等都做了相应的规定，是证券公司开展业务的基本规范。

（3）证券公司日常管理

在日常运营方面，《证券公司治理准则》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公

司内部控制指引》、《关于证券公司综合治理工作方案的通知》、《证券公司分类监管规定》、

《证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》、《关于证券

公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知》、《证券公司变更持有5%以下股权股东报

备工作指引》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公

司分支机构监管规定》、《证券公司证券营业部信息技术指引》、《关于做好证券公司客户交易

结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等，

对证券公司的日常运营，包括分支机构的设立、公司治理、内控制度、财务风险控制指标和

日常监督检查等作了严格的规定。

在风险管理方面，《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》、《证券公司风

险控制指标管理办法》、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》、《关于证券公司风险资

本准备计算标准的规定》、《关于加强上市证券公司监管的规定》、《证券公司合规管理试行规

定》、《证券公司风险处置条例》、《证券公司风险管理能力评价指标与标准》、《证券公司缴纳

证券投资者保护基金实施办法（试行）》等，对证券公司的风险管理和风险防范作出了具体

规定。在从业人员管理方面，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证

券业从业人员资格管理办法》等对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，以及在

证券公司从事证券业务的专业人员的从业资格做了详细规定。

在信息披露方面，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》、《关于首次公开发

行股票预先披露等问题的通知》、《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能

力相关的信息披露指引》、《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止

日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》、

《关于证券公司执行<企业会计准则>的通知》、《证券公司年度报告内容与格式准则》、《证券

公司债券管理暂行办法》、《证券公司定向发行债券信息披露准则》、《关于从事相关创新活动

证券公司履行信息披露义务的公告》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于统一同业拆

借市场中证券公司信息披露规范的通知》等对证券公司的信息披露进行规范。