证券市场基本法律法规每日一练(1.30)

证券市场基本法律法规每日一练（1.30）

单项选择题

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险

承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次

后续评估。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不

包括()。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运

行。

A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

4.()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融

资融券所产生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

5.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证

券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、

担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客

户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

6.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证

券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()

以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

7.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

8.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立

()。

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

9.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，

否则即为违约。

A.变更

B.交割

C.转账

D.托管

10.同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.收益的不稳定性