项目适用的法律法规管理策划

SEBSMIII13项目适用的法律法规管理策划

项目进场后，明确成立了法律法规的管理机构及职责分工，建立项目法律法规管理体系，

进而按照局、公司法律法规管理的规定和要求，结合我项目实际，尽快对项目适用的法律法

规进行获取、识别，并组织项目相关人员进行学习，对项目法律事务处理、合规性评价等工

作进行总体安排。项目适用的法律法规管理策划的核心内容是：建立并发布更新项目适用的

法律法规清单，特别是项目所在地的法律法规和业主及相关方面要求；建立项目法律事务预

控处理程序；编制合规性评价计划。

13.1项目适用的法律法规识别分析

为了获取、识别、更新、学习、遵守适用于我项目质量、环境、职业健康安全管理及其

它业务管理模块的法律、法规与其它要求，并建立和更新了适用的法律法规清单，收集法律

法规和其它要求对应的文本，开展法律法规宣传、教育。

13.1.1法律法规获取渠道的确认、建立和更新

项目在进场开展施工后，按照公司每年定期汇总形成获取渠道清单，结合我项目所在地

的情况，确认并形成适合于本项目的法规并形成获取清单；到适用于本项目法律、法规的

获取渠道：国家和所在地方质量、环境、职业健康、安全主管部门；上级主管部门、行业主

管部门、业主、监理、地方法律主管部门；企业上级主管部门。

13.1.2法律法规的获取、识别

（1）、项目部按照确定的获取渠道，在获取新的法律、法规与其它要求后，应针对项目施

工、经营活动、产品及服务进行适用条款的识别，地方法规报公司进行统一识别、汇总。

（2）、识别的依据：行业特点，本公司的管理体系文件、重要环境因素和危险源清单，相

关地方政府部门和业主、监理单位的要求等。

（3）、按照公司发布的法律法规与其它要求清单及查询光盘，结合我项目实际进行识别分

析，识别重要的法律法规与其它要求条款并对存在的法律风险制定防范和应对措施。

（4）、结合项目实际，对项目适用的地方法规政策、业主要求、相关方要求进行识别分析，

制定清单列表，确定收集责任人及需要重点遵守落实的条款。

13.1.3法律法规的确认、更新与发布

（1）、项目部各部门在充分征询上级主管部门意见的基础上，依据项目实际，负责定期收

集、更新公司总清单未包括的地方法规与其它要求，特别是项目所在地政府、业主和监理单

位的有关规定和要求，填写更新信息表，形成项目清单，并将电子文本一并报公司。

（2）、项目办公室统一收集、登记各部门“适用的法律、法规与其它要求更新信息表”，

进行统一的确认，形成公司清单草案，并制作公司法律法规查询光盘并发布。

13.1.4传递、学习与落实

（1）、项目部根据公司定期发布的“适用的法律、法规与其它要求清单”及查询光盘传

递到项目各部门，项目各部门要及时开展学习，特别要重点学习识别确认的适用条款的规定。

（2）、项目办公室每年在做好普法宣传工作的基础上，根据项目培训计划安排，制定法

律法规培训学习计划和实施方案，对项目法律岗位实施适用法律知识和使用的培训。

（3）、项目对适用的法律法规中应遵守、落实的具体条款对照各项业务活动，转化为管

理办法、作业指导书、计划安排等文件中的具体管理要求，从而把遵规守法融入日常工作中。

13.2项目法律法规管理的机构职责、基本流程和相关规定

13.2.1法律法规管理的机构职责

（1）、项目法律法规主管领导，负责项目法律法规识别管理、法律事务管理、合规性评

价工作。项目办公室作为主管部门，负责牵头组织实施以上涉及法律法规的所有工作。

（2）、项目办公室作为主管部门，负责在项目法律法规主管领导下，结合本项目业务实

际要求做好法制宣传、经济活动评审等事务。负责项目日常法律事务处理和公司需要项目协

助的法律事务处理。负责发布、更新法律法规获取渠道清单，负责汇总、更新、发布项目“适

用的法律、法规与其它要求清单”，负责汇总识别出的适用条款形成查询光盘。并负责实施

法律法规的宣传、培训工作。

（3）、项目法律法规主管领导负责审核项目“适用的法律、法规与其它要求清单”及文

本，负责合规性评价工作的协调、指导实施评价、组织开展不符合情况的控制与纠正。项目

各主管领导负责审核、监督检查与分管业务有关的项目法律法规清单建立和遵守落实情况，

负责做好项目管理目标承诺的验证、测量和合规性评价的审核，项目办公室负责合规性评价

的组织开展、资料收集和总体评价报告的形成。

（4）、各部门建立地方法规及其他要求的获取渠道，负责获取、识别、更新与本部门业

务相关的法律法规，特别是业主、监理单位和地方政府的有关法规、规定和其它要求，建立

更新信息表，收集有关文本并识别适用的条款。项目各部门负责做好涉及本部门合规性承诺

评价和本部门业务适用的法律法规与其它要求评价工作。

13.2.2项目法律法规管理的相关规定

（1）、局、公司涉及法律法规管理几方面相关制度。

（2）、适用的法律法规与其它要求识别与控制规定。

（3）、法律事务处理规定。

（4）、合规性评价管理规定。

13.3项目法律事务的预控处理

13.3.1法律事务处理总体要求

（1）、项目部在日常内部管理、生产和外部往来中，树立了守法经营、预防为主的原则，

员工积极主动学法用法，坚持守法并依法维护企业权益，增强和提高项目员工在经济活动中

的法律意识和法务处理能力；做到依法处理经营管理中发生的内外纠纷，力争降低损失，维

护企业信誉。

（2）、公司法律事务主管部门负责法律事务问题处理和项目重大法律事务问题处理；项

目部的法律事务问题，情节轻微的，由项目法律主管领导负责，项目办公室协助处理。若情

节严重，则由公司法律事务主办部门和相关部门派人协同处理。

13.3.2项目生产与经营管理中法律事务处理的前期预防

（1）、在项目经济活动和决策中，项目法律事务主管领导和法律事务主管部门要为决策

提供法律意见，对于关键性、重大性经营决策可以聘请专业律师共同出具法律意见书，构成

决策组成部分，保证项目重大决策的合法性，降低决策的法律风险。

（2）、关注生产和管理中容易发生纠纷和违反法律的领域。经济合同纠纷，包括劳务分

包合同、物资采购合同、机械租赁合同、临建用地合同等的纠纷。由此，在合同签订中一定

要使其条款和格式符合合同法的规定和要求，避免因签订合同疏忽而造成在纠纷中处于不利

地位的情况发生。

13.3.3项目法律事务的分类

（1）、民事纠纷，包括经济合同纠纷、民事侵权纠纷、劳动合同纠纷等。

（2）、刑事案件，包括贪污、受贿、挪用公款等经济违法案件及其它犯罪行为。

（3）、行政案件，包括破坏水土资源等案件。

13.3.4项目法律事务处理方式

（1）、双方协商解决。项目部因发生对内和对外的合同纠纷和民事纠纷时，双方首先要

在自愿、互谅互让的基础上，本着实事求是的原则，按照法律和政策规定，自行解决纠纷。

对于经济合同纠纷，项目应主动通过协商加以解决，以达到迅速化解矛盾的目的。

（2）、行政调解。当上述纠纷经过双方协商不能达成协议时，依据法律规定，我方可向

国家规定的行政调解管理机关申请调解，通过调解，解决纠纷。

（3）、仲裁。依据法律规定，发生民事与经济纠纷的任何一方可以向国家仲裁机构申请

仲裁，通过仲裁机构来解决纠纷问题。

（4）、诉讼。当发生争议或纠纷时，如不能协商解决，可通过有管辖权的人民法院诉讼

解决，通过审判程序，解决双方纠纷。诉讼的程序一般分为：第一审程序，第二审程序。

13.3.5项目部内部员工发生纠纷和违法犯罪行为处理程序

（1）、内部法律事务分为劳动合同纠纷和企业人员违纪违章等行为，内部法律事务处理

要以教育和预防为主，一旦发生及时上报公司。

（2）、预防与内部教育。项目要严格执行国家有关法律和规定的要求，经常开展普法教

育，做到企业不侵犯员工的权益，员工不侵犯企业利益。

（3）、监督和检查。公司和项目法规主管部门和审计监督部门要定期监督和检查保护员

工权益规定的落实情况和员工的财经制度执行情况，及时发现不良苗头，并加以消除。

（4）、对于犯罪行为及时报案。项目部人员若出现渎职、受贿和贪污等违法行为并构成

犯罪，及时报告公司，由公司向司法机关报案并移交处置。

13.4项目合规性评价

项目管理体系合规性评价的重点在于执行层面的合规性评价，合规性评价流程包括发布

计划、检查验证、汇总分析、纠正改进、形成结论等几个环节；项目部每年年底组织开展一

次全面系统的合规性评价；不定期开展内部抽查评价、解决投诉事件。在项目进场初期，主

要是针对项目实际情况，明确项目开展法律法规合规性评价总体计划，包括开展的方式、时

间及要求。

13.4.1合规性承诺

（1）、项目综合内外因素制定的质量、环境、安全、经营等目标。项目部每年应对当前

公司适用的法律法规及其它要求开展一次适用性评价，并根据评价结果确定改进方向、更新

并发布项目适用的法律法规和其它要求。

（2）、办公室通过法律法规管理办法定期获取有关法律、法规等文件。

13.4.2合规性评价计划

我项目根据合规性评价计划制定评价计划。在计划中明确了合规性评价的开展时段、开

展方式、责任部门、责任人、评价途径等。合规性评价途径有以下几种：

（1）管理承诺目标的监测：各部门要定期对项目承诺指标通过检查、验证，出存在

的问题；项目办公室要定期对项目承诺的总体目标进行检查、验证；

（2）内部检查：各部门通过适当的抽样、收集信息，寻各业务模块执行落实对应的

法律法规和其它要求的验证记录，并进行评价。

（3）相关方投诉时的合规性评价：相关方的投诉或通报信息传到公司时，由管理者代

表召集相关部门的人员针对投诉的影响进行综合分析并制定整改措施；若投诉到项目部，由

项目经理召集相关部门的人员针对投诉或通报的影响进行综合分析并制定整改措施；并对纠

正措施重新进行合规性评。

（4）出现事故、问题时的合规性评价：当项目在某一业务模块出现事故、问题时，项

目要成立对应的调查小组，对事故、问题进行调查；并召集项目负责人、相关部门负责人、

以及调查小组主要成员参加的会议，针对所发生的事故、问题对以往合规性评价的结果重新

评价，并形成记录。

13.4.3合规性评价程序

（1）、项目检查验证项目管理目标承诺的实现情况，收集相关方投诉并做出回应；各部

门就各自业务模块执行落实对应的法律法规和其它要求进行验证并评价。办公室汇总、分析

各部门合规性评价记录及评价报告，形成项目合规性评价报告。

（2）、项目部通过

合规性评价，对有潜在不符合或者明显不符合的地方，责任部门按《预防（纠正）措施表》

的规定，进行不合格项说明分析并采取纠正措施，提交公司主管部门对

纠正措施实施跟踪验证。