烟草法律风险管理

烟草法律风险管理

一、概述

开展法律风险管理工作，既是法治烟草建设和全面深化改革的需要，也是行业开展面临的经

济和社会形势日益复杂的要求，作为法律风险管理的有效载体，法律风险管理体系能够以主

动管理和预防管理的方式加强法律风险控制，不断提升北京烟草管理水平和信誉，实现效益

最大化，更好的促进北京烟草平稳健康开展。

二、法律风险管理流程

法律风险管理流程包括法律风险识别、法律风险评价和法律风险应对三个流程。

(一)法律风险识别

开展法律风险识别前要明确法律风险环境信息，即对法律风险相关的信息进行收集、分析并

予以确定。法律风险环境信息分为外部法律风险环境信息和内部法律风险环境信息。构建法

律风险识别框架是开展法律风险识别的一项关键性的工作。企业应结合自身实际情况构建法

律风险识别框架，主要根据以下几个角度进行识别:企业主要的经营管理活动、企业组织机

构设置、法律风险源、法律风险发生后承当的责任、不同的法律领域等方面。企业可以结合

自身的实际情况，选择不同的角度或不同角度的组合，开展法律风险识别框架构建工作。企

业组织机构设置大多根据企业主要的经营管理活动进行设置，一般采用企业组织机构设置与

不同的法律领域(如合同、招投标、劳动用工等)相结合进行法律风险识别。按照相应的法律

风险识别框架，可以采用表格、座谈等方法来进行法律风险识别，确定分类、编码、命名规

那么，并列明风险描述、涉及的法律法规及法律后果、应对措施等信息，最终形成法律风险

清单。

(二)法律风险评估

法律风险评估是指在对法律风险定性和定量的分析后，按照法律风险发生的可能性和严重性

等因素对法律风险进行不同维度的排序，根据管理需要对法律风险进行分级。法律风险分析

要采用构建法律风险评价模型、相关领域专家建议和企业经验来综合评定，要注意与企业内

外部相关人员的沟通，充分考虑企业的实际情况，同时要注意克服各类意见的局限性。法律

风险可能性分析一般包括外部监管执行力度、内控制度的完善与执行、相关人员法律素质、

利益相关者的情况、相关工作的频次等内容。

(三)法律风险应对

法律风险应对是指企业依据法律风险的具体性质和企业对法律风险的承当能力对法律风险

实施控制的行为。法律风险应对包括选择应对策略、制定实施应对方案、监督和检查三个环

节。法律风险应对策略包括躲避、控制、转移风险、接受风险等。企业的选择一般为躲避、

控制风险，或者选择不同策略的组合。制定实施法律风险应对方案。制定应对方案前一般应

该对应对现状进行评估，出存在的缺乏和缺陷，为制定法律风险应对方案提供指导。法律

风险应对方案一般应包括确定应对措施、实施法律风险应对措施的机构、人员安排、时间安

排、资源需求和配置方案、报告和监督检查的要求、责任奖惩等内容。应对措施是法律风险

应对方案中最为根底和重要的内容，通常包括以下几种类型:资源配置类、制度流程类、标

准指引类、技术手段类、信息类、活动类、培训类等类型。应对措施可以采取单一类型，也

可以采取组合形式。对重大风险的应对一般采用组合形式，且采用的类型数量会比拟多，以

便能起到更好的应对效果。对制定完成的法律风险应对方案责任部门和人员应按照方案认真

执行。监督和检查。企业要及时发现内外部法律风险环境的变化，及时监督和检查法律风险

管理的运行状况，做好风险管理绩效评估工作，对发现的问题进行持续改良，形成闭环管理。

三、建设北京烟草法律风险管理体系

(一)目标和原那么

北京烟草法律风险管理体系建设的目标是全面评估法律风险，理顺工作流程，完善制度建设，

提高法律风险控制能力，建成一套科学的法律风险管理体系，形成科学决策、依法行政、依

法经营、依法管理的良好局面，实现北京烟草持续平稳健康开展。北京烟草法律风险管理体

系的原那么:要坚持效劳中心原那么，与行业行政执法和生产经营管理各项活动、各个环节

有机融合，妥善解决行业开展中面临的法律问题;要坚持全员参与原那么，明确职责与责任，

充分调动各部门和员工参与法律风险管理的积极性和主动性，形成长效机制;要坚持重点管

理原那么，重点管理行政执法和生产经营管理中的重大法律风险，制定重大法律风险应急预

案;要坚持循序渐进原那么，法律风险管理要结合行业开展的实际情况，与北京烟草整体管

理水平相适应，注重实际效果，稳步推进;坚持持续改良原那么，根据行业内外部法律环境

的动态变化，不断完善法律风险管理，实现法律风险的全过程管理。

(二)加强组织领导

要健全完善法律风险管理体系的组织领导机构，负责法律风险管理体系建设的规划实施，形

成各级领导层层抓、法规部门牵头管、各部门和全体员工齐参与的格局和气氛;要明确工作

职责，充分发挥法规部门的牵头作用，负责沟通协调和指导推进法律风险管理体系建设工作;

要充分发挥各职能部门的主体作用，认真落实员工岗位法律风险管理责任，在日常业务中全

面落实法律风险管理的各项要求;要建立奖惩考核制度，明确责任追究;要充分发挥外聘人员

在法律风险管理中的作用，加强法律风险管理专业人才的培养力度，不断提升队伍建设水平。

(三)完善法律风险管理制度

要不断健全完善法律风险管理制度，实现风险管理职责和程序的制度化、体系化。要不断健

全完善各项管理制度，借鉴法律风险评估的结果，不断修改完善有法律风险的管理制度;强

化法律风险控制流程，在事前、事中、事后等环节设置管理措施，使各岗位人员明确其相关

的法律风险点和控制措施，实现法律风险管理的流程化;对存在法律风险控制盲点的业务或

环节要及时制定相应的管理制度，填补管理空白。

(四)理顺风险管理工作流程

要不断健全完善法律风险管理流程，认真做好法律风险识别、评估、应对等具体工作。要不

断健全完善沟通和报告流程，在各个层级保持有效的内外部信息沟通，提高沟通的效果和管

理效率。要不断健全完善重大法律风险应急管理流程，制定重大法律风险应急预案，明确法

律风险预警机制，及时发布法律风险预警信息，明确应急处理的机构、流程、应急资源等内

容，做到及时发现、快速反响、有效处置。要不断健全完善法律风险管理评审流程，建立定

期综合报告和重大事项特殊报告规定，及时开展法律风险管理评估，不断提升管理体系运行

水平。

(五)建设法律风险管理文化

企业全面法律风险管理文化是企业文化的重要组成局部，对企业开展具有至关重要的意义。

法律风险管理应当融入企业文化建设全过程。优秀的法律风险管理文化，能够促进法律风险

管理体系的逐步推进，保障法律风险管理目标的实现。建立优秀的法律风险管理文化，不是

一蹴而就的，是一个渐进的过程。要高度重视和充分发挥领导层对法律风险管理工作的态度

和管理理念的示范和带动作用;要采用多种方式对职工开展风险管理意识、理念、技能和具

体流程的培训，树立全员责任的理念，使法律风险管理的意识能够转化为全体员工的自觉行

动，形成全员参与的良好气氛;要培养行业法律风险管理的专门人才，不断提升法规部门和

人员的业务水平和风险管理水平，为企业的各项活动提供法律支持;要加强一般的普法宣传

和专业的法律知识培训，将法律风险管理工作与各项业务活动有机融合，力争使全体员工做

到积极学法、谨慎守法、熟练用法。

(六)开发法律风险管理信息系统

法律风险管理信息系统是信息化时代的必然要求，要满足法律风险管理的几项主要功能:一

是要建成法律风险信息库，实现信息库的检索、使用、维护;二是要借助法律风险管理信息

系统做好具体的流程管理工作，通过信息系统开展法律风险识别、评估、应对等主要工作;

三是要满足各级企业和各部门员工的管理与沟通需求，将之建成法律风险管理文化的宣贯阵

地。同时要注意与其他信息系统的整合，如在制度建设上可以与质量管理体系和标准化系统

整合，实现制度制定、会签、合规性审核等的信息化管理。企业法律风险管理信息系统的构

建一定要依托企业现有的制度和流程，并与主要业务工作相结合，以便信息系统的长期有效

实施。全面实施法律风险管理，建设法律风险管理体系，对北京烟草来说是一项全新的工作，

目前还处在试点和起步阶段。这就需要我们在借鉴其他单位经验的根底上结合北京烟草的实

际，积极探索新的法律风险管理理念、方法、流程、机制，不断提升法律风险管理能力，为

北京烟草持续健康稳定开展保驾护航。