浅谈合同管理存在的问题及解决措施

浅谈合同管理存在的问题及解决措施

1、浅谈合同管理存在的问题及解决措施法律事务及合规管理部何玉鸣什么

是合同管理？有的人将合同的订立视为合同管理、有的人将合同管理视为合同文

件管理、有的人将加盖印章行为视为合同管理、也有的人将审查合同视为合同管

理，这些观点都是片面的，不利于合同管理制度的建立和完善。合同管理是指以

实现合同价值为目的，以合同为管理对象，按照法律、法规等规定，在合同从预

备、谈判、订立、生效、履行、变更、解除、争议解决、终止直至立卷归档整个

过程的管理行为。其可分为三个部分：事前管理〔合同书形成过程〕、事中管理

〔合同履行过程〕和事后管理〔如合同不适当履行时，违约责任的处理等〕。我

公司的合同文书主要有两大类，一类是商业合同〔信托和固有业务涉及的法律文

件〕，一类是劳动合同〔不在商量范围〕。合同

2、种类繁多、数量巨大及管理制度的不健全，使得合同日常管理难免存在

疏漏和不畅，了解和分析现行的合同审查流程和管理职责有助于合同管理制度的

规范化，有助于合规建设的推动和合规文化的建立。通过对合同审查工作的总结

和分析，发觉并提出存在的以下四个主要问题及解决措施。一、存在的主要问题

〔一〕合同管理的模式问题通常状况下，多数公司的合同管理模式一般采纳公司

法律事务管理部门统一归口管理和各业务部门〔合同承办部门〕分级管理的模式。

法律事务管理部门作为合同的统一管理部门，对合同的签订和履行负有规范、监

督、检查和指导的职责：如审查合同文本的合法合规性；获得业务部门全部合同

台帐和履约状况统计报告以便用于监督和检查；有权在第一时间获得公司内部和

外部自查和他查反馈的意见并提出整改建议；

3、具有和业务部门、相关职能部门及外聘专家就合同审查事项进行沟通的

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权利等等。但目前公司合同管理并没有实行正真的合同归口管理，法律事务管理

部门无法把握合同履约状况，法律事务管理部门、业务部门、相关职能部门及外

聘专家之间缺乏有效的沟通机制，合同管理模式为粗放式管理模式。例如，公司

合同文本的编号随便性较大，存在各部门自行编号、各承办人员自行编号、同类

型和不同类型的关联合同编号没有统一标准等状况，其不利于合同文本的归档和

查询，合同编号的规范程度是一个公司的合同管理状况详情的反映。另外，还存

在业务部门对合同的订立、履行和执行的全过程所应担负责任的认识误区，甚至

个别观点认为法律事务管理部门应负合同的全部责任，这些状况都不利于合同的

日常规范管理及责任人制度的建立。〔二〕

4、合同管理的制度问题建立合理的合同管理制度是合同管理规范化、

制度化、效率化的前提和基础，合同管理制度应包含合同承办人制度、审核会签

制度、审查制度、监督和检查制度、重大合同备案制度等，其主要内容为：合同

的归口管理；合同资信调查、审查、审批、会签、登记、签订和备案；授权书的

签发和管理；合同示范文本管理；合同专用章管理；合同履行与纠纷处理，合同

定期统计与考核检查；合同管理人员培训；合同管理奖惩与挂钩考核等。通过建

立合同管理制度做到管理层次清晰、职责明确、程序规范，从而使合同的签订、

履行、纠纷处理和考核都处于有效的掌握状态。目前公司在合同管理制度上存在

一些问题。例如，没有建立合同归口管理制度；部分项目资信调查存在内容不详

实〔如资料的精确性、真实性和合法性〕、调查

5、程序简洁复制及调查结论的同质化；对合同变更、履行缺乏有效监督；

合同归口管理部门缺少合同履行资料，以至无法监管；合同示范文本未能有效使

用；缺少有效的合同责任人制度、考核机制及奖惩措施等等。〔三〕合同审

查的法律建议未能被充分留意合同审查包括业务审查和法律审查，法律审查

是合同管理的核心环节，其审查目的在于解决三个问题：一是合同的合法、合规

性，审查内容包括：当事人有无签订、履行该合同的民事权利能力和行为能力；

当事人的意思表达是否真实、一致；合同是否存在法律规定的无效情形；签字的

合同经办人是否获得有效授权；关联合同的实际签订程序是否符合法律法规或公

司内部规定。二是合同的严密性，审查内容包括：商定条款是否存在违反法律、

法规和政策文件的情形；合同当事人的权利、义

6、务之间是否存在冲突；合同应具备的业务上条款是否齐全；文字表述是

否准确无误且无歧义。三是合同的可行性和利益性，审查内容包括：合同当事人

特殊是对方是否具备履行合同的能力和条件；估计取得的利益和可能承当的风险；

是否对合同非正常履行时可能遭受的经济损失进行预报。目前公司在对待法律审

查建议是否被有效接受上存在一些认识上的偏差。例如，对合同的当事人、内容

和形式上提出的法律建议，尤其是技术性合同条款，个别人员存在理解上的偏差，

从而影响合同风险防范措施的建立。有的业务人员盲目遵从商业习惯，抵抗法律

事务管理部门对业务工作的正常监督，对潜在的法律风险不管不顾，产生法律纠

纷后却又责备法律事务管理部门失职。〔四〕重视静态管理、忽视动态管理，

合同履行监控缺乏在合同的履行、变更或

7、解除、终止过程中，有效的合同履行跟踪、监督、管理和掌握机制的缺

乏是合同纠纷多发的主要缘由，这也是合同管理的重点阶段。合同履行是指对合

同商定的权利和义务的执行，这需要合同承办人的细致周密工作；履行监控是指

为爱护合同的正当履行而建立的合同执行调整和掌握制度。履行监控机制的建立

的前提是合同管理机构、人员和职责制度的落实，合同台账、档案制度的建立健

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全，如此才能使得合同管理制度化、签约和履行行为规范化。对合同履行的监控，

目前公司存在缺乏之处，如给与合同谈判等前期阶段的关注度、经费和人员等方

面的投入比例，而对合同签订之后的合同履行阶段，则往往存在重视缺乏、管理

不到位等状况。二、解决措施和合理化建议〔一〕建立合理、有效的合同管

理模式建立健全合同管理制度，要留意三个方

8、面。首先，落实合同管理的机构、人员配备和人员培训，建立合同归口

审查和分级管理制度，使合同管理逐步规范化、制度化。其次，明确合同业务部

门和承办人、合同审查部门和承办人、合同批准机构和人员及合同归档部门和承

办人的职责。最终，规章制度一经制定，除了严格遵照执行外，还应有相应的措

施以保证该项制度的得以更新，以适应法律法规、政策方面及商业习惯的改变。

合理的合同管理模式不应是静态的、不应是针对某个时点、也不仅仅是某个部门

的事务，而应当是动态、连续、相关责任部门共同的管理过程，其中包括：对合

同相对人资信状况的调查、合同条款的谈判、合同样本的起草和制定、技术性条

款的设立、特殊条款的商定、争议事项解决机制的设立、合同的签订、合同的履

行及争议发生时相关部门的联动等一系列环节。

9、合同的法律审查就是围绕这一系列具体环节而展开的风险预防和实时掌

握活动，是整个合同管理的核心，但其也离不开相关部门依各自职责和从各自角

度的亲密合作。在具体操作上，对合同管理实行归口、分级、划块管理模式；合

同归口管理部门为合同一级管理部门；负责为业务部门提供法律服务，建立健全

合同管理制度，监督检查和考核合同管理状况，参加重大合同的论证、谈判、起

草、审查、签订及合同纠纷的处理，统一管理法定代表人授权托付书和公证事宜，

负责合同备案文本的管理，考核合同管理人员，组织合同管理学问培训等；各业

务部门为合同二级管理部门，负责本部门的合同立项、可行性调查、文本草拟、

签订、履行、争议解决和履行过程中的档案管理等，并向合同归口管理部门定期

汇总、上报合同履行状况；相关部门负责合同

10、专用章的使用及合同履行完成后的文本归档工作。〔二〕切实把好项目

调查、合同审查和履行监督环节在谈判和签订合同时，严格审查合同当事人的主

体资格、资信状况和履约能力，必要时可向公司要求法律事务管理部门协作帮助

调查。业务承办人员应对涉及的业务事实具体告知合同审查人员,在对合同背景

了解的基础上仔细对合同条款加以推敲，确保合同应具备的条款齐全、精确；确

保文字表述准确无误，避开条款之间的矛盾性；使用格式合同时应留意避开存在

免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利等情形出现；对加强对合同变更、

新增程序文件的管理；准时适当履行发送正确的函件等通知义务；重视证据〔资

料〕的保存及保证其有效性；准时行使合同权利以确保诉讼时效。同时，可建立

重大项目和合同专项审查管理制度。〔三〕提

11、高合同管理人员素养加强合同管理部门和合同管理人员?，?特殊对

管理层和机构的培训应是公司合同管理的首要任务?，如此可以提高全员的合同

管理意识，产生“业务未动、法律先行”的全局观念。提高合同管理人员素养首

先是做好以下两个方面：一要选好合同审查和管理的专职人员；二要建立岗位责

任制，明确责、权、利。除此之外还应加强业务和法律培训，法律培训应侧重《民

法通则》、《合同法》、《信托法》、《担保法》、《物权法》、《公司法》及《刑法》等

基本常识方面。通过学习培训，使得公司全员都能把握基本法律学问和签约技巧。

例如，能区分和认识到要约和要约邀请的不同构成要件和法律后果；能区分没有

代理权、超越代理权和表见代理的差异；能认识无效合同、可撤销合同和有效合

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同的差异；在合同签署过程中

12、，合同承办人会有意识地看拟盖章的合同全部条款是否与已审查的合同

条款相一致，合同对方加盖的公章是否为有效的公章〔而不是加盖部门章，分公

司是否获得总公司授权，签字的经办人是否有有效的授权书〕，加盖的公章是否

清楚可辨及拟盖章处的合同主体名称是否与合同商定权利义务一致〔如有的合同

保证人名称被变更见证人〕，在合同文本上修改正的地方对方当事人是否盖公章

予以确认；此外，还能加强和提高防〔刑事〕、反欺诈〔民事〕的识别能力

等等。〔四〕建立静态和动态相结合的合同管理制度实行静态和动态相结合的管

理方式，以削减合同管理中期和后期争议的发生及避开措施建立的滞后性，对合

同的履行状况进行全程跟踪。在合同纠纷处理完毕后，公司应对整个事件过程作

出评估和总结，在依据成因分清责任基础上实行

13、责任追究制。例如，对合同的履行和资金划付予以监督和管理，通过监

督可以知道各类合同的履行状况，准时发觉影响履行的缘由，以便准时向相关部

门和机构反馈，防止或降低违约行为的发生。合同资金的划付、汇入及合同清算

作为合同履行的主要环节和内容，可由业务部门、财务部门、法律事务管理部门

亲密协作把好此环节。纵观当前市场，对合同法律风险的掌握，多数公司存在重

诉讼、轻预防的心理。事实上，对合同法律风险的掌握，一个公司的核心能力并

非是其诉讼能力〔具有不行掌握性〕，而应当是合同的管理能力〔具有可预期性〕。

健全的合同管理将能有效地防止决策的随便性、精确地分析和推断交易对手、设

计出技术性条款、妥当处理履行中出现的问题、合法合理地解决纠纷等。合同管

理能力的提升能有效地避开不必要的争议和

14、诉讼出现，而且相比诉讼，合同管理的本钱也小得多，同时，其还能化

解不特定的法律风险出现。因此，提升合同管理能力和完善合同管理制度是公司

追求的终极目标，是公司合规管理的重要组成部分，是公司“重合同、守信誉”

企业文化形象的表达，更是公司依法治企和建立现代企业制度?的有力保障。

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