审计法律部职能及岗位职责说明书

集团审计法律部管理

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集团审计法律部职能及岗位职责说明书

一、工作职能

（一）审计职能

、制定集团内部审计制度，包括审计政策、程序和方法。

2、制定集团内部审计机构设置原则、内部审计人员任用标

准。

3、编制集团内部审计工作规划和度审计方案。

4、集中统一管理集团经营业务范围内的所有审计事项，协

调集团与政府审计机关、社会中介组织的关系。

5、审查集团本部和下属公司各项业务活动过程及相关财务

活动的真实性、合法性、效益性。

6、测试和评价集团本部和下属公司内部管理与控制制度的

健全性和有效性。

7、审查集团本部和下属公司领导人员的任期经济责任。

8、跟踪检查集团下属公司落实政府审计机关、社会中介组

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织审计意见的情况。

9、跟踪检查集团管理层对内部审计报告建议采取行动的情

况。

0、专项调查与集团业务开展有关的特定事项。

、聘请、协调、考核第三方审计机构，并协助其工作。

2、审查国家法律、行政法规和集团董事会要求审计的其他

事项。

一三、监督和指导集团下属公司的内部审计工作。

（二）法律职能

1、制定集团法律工作制度。

2、编制集团法律工作规划和度工作方案。

3、跟踪研究影响集团开展的相关法律法规，及时向管理层

提供决策支持。

4、审查集团本部和下属公司上报集团审批事项涉及的各

类合同、协议的合法性、有效性，维护集团整体利益。

5、建立集团和下属公司法律诉讼案件数据库，跟踪案件进

展情况。

6、处理集团法律事宜，指导集团下属公司的法律工作。

7、选择外聘法律参谋，对其工作绩效进行评价。

二、岗位设置、岗位职责及任职条件

（一）部门经理（总审计师）

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岗位职责：

、组织制定集团内部审计制度，包括审计政策、程序和方法

2、组织制定集团内部审计机构设计原则、内部审计人员任

用标准

3、组织编制集团内部审计规划、度审计方案和部门预算

4、组织和领导对集团本部和下属公司的内部审计工作

5、参加集团董事会会议，组织落实相关审计工作

6、审核并及时向集团最高行政总裁和董事会提交内部审计

报告

7、监督、指导集团下属公司的内部审计工作和法律事务

8、协调集团与政府审计、社会审计的关系

9、负责部门业务和人员的日常管理，提出业绩考核指标和

评价意见

0、协调部门与集团其他部门之间的工作关系

、组织落实集团管理层要求的其他事项

任职资格条件：

、忠诚、敬业

2、硕士以上学历，审计、金融、经济或财会相关专业

3、审计、经济类高级技术职称

4、精通管理控制、审计、财务会计知识，熟悉相关法律和

经济管理

5、理解公司使命、理念和价值

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6、具有方案与组织管理能力

7、具有很强的书面、口头表达能力和沟通能力，团队领导

能力

8、0以上相关工作经验

9、了解国内外内部审计动态

（二）内部审计主管（高级审计师）

岗位职责：

、负责集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块的内部

审计

2、测试和评价集团本部和基础设施、房地产、金融三大板

块的内部管理与控制制度及风险管理情况

3、作为集团选派监事，履行监事职责

4、起草集团内部审计规划、度内部审计方案和预算草案

5、起草内部审计报告和专项审计调查报告

6、起草集团内部审计工作制度和相关细则

7、审核内部审计工作底稿

8、跟踪检查审计意见的落实情况

9、保持与基础设施、房地产、金融三大板块下属公司内部

审计机构的联系，并指导其工作

0、部内分配的其他工作

任职资格条件：

1、遵守内部审计职业道德标准

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2、硕士研究生以上学历，审计、经济、财会相关专业

3、审计、经济类高级技术职称，具备注册会计师资格

4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规

5、精通审计理论和技术方法

6、很强的书面、口头表达能力和沟通能力

7、8以上相关工作经验

（三）内部审计主管2（高级审计师）

岗位职责：

、负责科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场杂

志社的内部审计

2、测试和评价科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资

本市场杂志社的内部管理与控制制度及风险管理情况

3、作为集团选派监事，履行监事职责

4、起草内部审计报告和专项审计调查报告

5、审核内部审计工作底稿

6、跟踪检查审计意见的落实情况

7、保持与科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市

场杂志社内部审计机构的联系，并指导其工作

8、部内分配的其他工作

任职资格条件：

2、遵守内部审计职业道德标准

2、硕士研究生以上学历，审计、经济、财会相关专业

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3、审计、经济类高级技术职称，具备注册会计师资格

4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规

5、精通审计理论和技术方法

6、很强的书面、口头表达能力和沟通能力

7、8以上相关工作经验

（四）内部审计主管助理（审计师）

岗位职责：

、参加集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块下属

公司的内部审计

2、参加对集团本部和基础设施、房地产、金融三大板块下

属公司内部管理与控制制度及风险管理情况的测试与评价

3、编制内部审计工作底稿

4、跟踪检查审计意见的落实情况

5、汇总分析审计检查的相关问题

6、建立并管理内部审计工作档案

7、部内分配的其他工作

任职资格条件：

、遵守内部审计职业道德标准

2、大学本科以上学历，审计、经济、财务会计相关专业

3、审计、经济类中级技术职称，具备注册会计师资格

4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规

5、掌握审计基本理论和技术方法

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6、较强的书面口头表达能力和沟通能力

7、5以上相关工作经验

（五）内部审计主管助理2（审计师）

岗位职责：

、参加科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市场

杂志社的内部审计

2、参加对科技、酒店、贸易三大板块和能达公司、资本市

场杂志社内部管理与控制制度及风险管理情况的测试与评价

3、编制内部审计工作底稿

4、跟踪检查审计意见的落实情况

5、汇总分析审计检查的相关问题

6、建立并管理相关的内部审计工作档案

7、部内分配的其他工作

任职资格条件：

、遵守内部审计职业道德标准

2、大学本科以上学历，审计、经济、财务会计相关专业

3、审计、经济类中级技术职称，具备注册会计师资格

4、掌握管理控制、财务会计知识，熟悉相关法律法规

5、掌握审计基本理论和技术方法

6、较强的书面口头表达能力和沟通能力

7、5以上相关工作经验

（六）律师

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岗位职责：

、制定集团法律工作制度

2、编制集团法律工作规划和度工作方案

3、跟踪研究影响集团开展的相关法律法规，及时向管理层

提供决策支持

4、检查集团本部和下属公司上报集团审批事项涉及的各

类合同、协议的合法性、有效性，维护集团整体利益

5、建立集团和下属公司法律诉讼案件数据库，跟踪案件进

展情况

6、处理集团法律事务，指导集团下属公司的法律工作

7、选择外聘法律参谋，对其工作绩效进行评价

任职资格条件：

1、法律学硕士

2、精通法律、法规知识

3、具有律师专业资格证书

4、很强的书面口头表达能力和沟通能力

5、5以上大型企业法律工作经验

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