私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单

私募基金管理人登记法律尽职调查清单

1.公司基本情况

1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司

及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/

实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设

立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好

及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。

1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托

持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登

记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批

准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开

户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）

等。

1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。

1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金

管理人，若已登记，请提供相关登记文件。

2.公司股东

2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持

有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状

结构图）。

2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执

照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修

正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、

性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金

从业资格、工作经历、对外投资情况）。

2.3公司中若含有投资股东的，除提供外商投资企业批准证书

外，请一并提供投资机构的：经公证认证的投资股东的全套注

册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。

2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证

明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。

2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了

结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家

法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或

纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行

为等情况，若是，请提供相关资料。

3.公司治理与运营制度

3.1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）

及部门职责。

3.2公司现行有效的制度，包括但不限于：

基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对

外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管

理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。

配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易

记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险

揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、

募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制

度、从业人员买卖证券申报制度等。

4.公司运营基本情况

4.1公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所

证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同

及完税证明。

4.2公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年

龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及

号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止

年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、

签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴

纳险种、未缴纳险种及情况说明）。

4.3公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最

近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大

经营合同。

4.4公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销

售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供

相关外包服务协议。

4.5公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应

的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。

5.公司高管人员

5.1公司目前高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人委派代

表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘

书和合规风控负责人等）名单，并分别填写调查表。高管人员调查表，

包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文

化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）。请同时

提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。

5.2高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否

存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规

则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等

情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。

6.公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）

6.1公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架

构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政

策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响。

6.2公司至今未结的，近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，

包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答

辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的

简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔

金额、采取措施的详细说明。

6.3公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、

缴纳凭证。

6.4关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或

询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括

但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。

6.5公司是否存在媒体，如有请提供相关报道文件及公司

声明。

6.6公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或

者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证

明及公司与高管人员的征信报告。