山区法院民商事发改案件存在的问题、原因及对策(修)

沅陵法院分析山区法院民商事发改案件的特点、原因及对策

近年来，沅陵法院努力探索和完善符合审判规律和法院

工作实际的审判机制，取得了良好效果。为进一步提高审判

质量，沅陵法院对近四年来的民事、商事上发改案件进行汇

总和研讨分析，剖析了发回改判案件的特点、原因，并提出

了改进措施及今后的努力方向。

一、基本情况：

近四年来，沅陵法院发回改判案件共计120件，其中民

商事发回改判案件多为人身损害赔偿纠纷、建筑施工合同纠

纷、医疗纠纷等，具体情况如下表所示：

(沅陵法院发回改判案件统计表)

时

间

数

量

案

件

类

型

2008

（45件）

2（4.4%）

2（4.4%）

2009

(27件)

2010

（37件）

2011（1-4

月）

（11件）

0

0

1（9.1%）

0

0

总数

（件）

医疗纠纷

人身损害

赔偿

医疗纠纷

3（14.8%）

0

0

1（3.7%）

0

0

2（5.4%）

3（8.1%）

0

0

5

4

6

4

2

建设施工

2（4.4%）

合同纠纷

离婚合同

3（6.7%）

纠纷

租赁合同

2（4.4%）

纠纷

房屋买卖

纠纷

劳动争议

纠纷

股权纠纷

0

0

2(4.4%)

0

0

0

1(2.7%)

0

0

0

1(9.1%)

0

1

1

2

二、民商事发改案件呈现的特点：

(一)、程序违法导致被二审法院发回重审。主要表现：1、

漏列、错列当事人。把不应参加诉讼的当事人追加进来参加

诉讼，或把吊销营业执照的主体不列为当事人而列其主管部

门为当事人。如：在破产程序中，破产企业通过诉讼途径保

护其合法权益时，误将破产企业结算组作为原告，而未将破

产企业作为原告，属于主体错误；在侵权案件中，如权利人

遭受伤害并致残时，仅列受害人为原告，未追加其他赔偿权

利人（所必要的共同诉讼原告）；审理时依当事人的申请追

加其他必要的共同诉讼人后，因被告追加的当事人不承担责

任，故在判决文书中对追加的当事未作任何交代。

2.庭审中违反《民事诉讼法》关于举证、质证、辩论、

调解、宣判、审限等程序的规定，限制或者剥夺当事人的诉

讼权，导致庭审程序违法被发回重审。如：适用普通程序审

理的案件，未征求当事人是否愿意放弃举证期限的意见，擅

自指定举证期限不少于30日；庭审结束后以宣布定期宣判，

后因案件事实尚未查清又重新开庭审理；合议庭存在合而不

议的现象。合议庭组成人员未在合议庭评议笔录签字；由简

易程序转为普通程序审理，未向当事人说明，也未重新开庭

而导致的程序违法。

（二）、因事实不清，证据不足或认定不实被改判或发

回重审。主要表现在对证据的关联性和证明力认识错误，导

致认定及完成遗漏关键事实，或因对事实认定出现漏差，影

响案件的定性问题，导致案件被改判或发还。如：因举证责

任分配错误导致案件事实认定错误被改判或发还；当事人在

二审期间提供新证据，或一审结束后，二审审理出现了新的

事实，原审认定的实施发生变化，导致二审认定的事实改变

被改判或发回。

（三）、因适用法律错误或实体处理不当被改判。主要

表现在因对案件认识不够全面或对法律的理解不够正确，导

致错误适用法律，影响案件处理被改判，或是二审法院依照

案件的具体审理情况行使自由裁量权而导致对实体处理进

行相应的调整。

二、发改案件的主要原因。

（一）.审判主体和法官体专业化和职业化程度不高。

一些法官对当下的司法理念一时难以接受，已成定式的审判

观念一时难以更新，对审判方式改革和审判流程管理改革一

些新的要求和具体操作规定，难以掌握。（二）.审判理念的

滞后性和片面性困扰和影响一审法官依法裁判。在职权主义

诉讼模式和纠问式审判方式的长期影响下以及地方和部门

保护主义等司法观念和思想的影响下，在部分法官脑海中

“重实体、轻程序”、“重客观事实、�.法律事实”的思想根

深蒂固。部分法官把“已事实为依据，以法律为准绳”原则

中的“事实”片面理解为“客观事实”，在具体的审判中不

遗余力地为探求客观事实而不计后果，最终导致裁判错误，

部分法官对程序问题缺乏应有的认识和重视，认为只要实体

处理公正，程序违法无关紧要。（三）培训，学习力度不够，

上下级法院沟通交流不够。特别是在山区法院，队伍断层严

重，法官业务水平普遍有待提高。

三、建议对策：

一是加强业务学习，不断提升审判人员的各项综合素

质。改率反映的是案件质量，但最终体现的是每一位法官的

素质。提高法官的职业素质是提高案件质量的前提和基础。

二是加强庭前准备工作。自立案开始后，严格审查双方

当事人是否是合格主体，是否遗漏主体，诉讼请求是否明确，

证据是否齐备。适时指导当事人工作保证证据的收集，提交

工作。根据案情需要，组织双方当事人进行证据交换及调解

工作，并及时固定诉讼争议焦点，督促当事人在院定期限内

完成多项指导义务，通过细致的工作，确保庭审前能收集到

足够的能查明案件事实的所以信息。

三是健全完善民商等案件的调解机制，继续强化调解意

识，规范调解活动，提高调解的整体水平。强化诉讼调解，

是从源头上降低发改率的有效方法，我们要强化法官对做好

调解工作重要性的认识，建全调解机制，培养造就一支高素

质、高技能、高水平的调解工作队伍

四是加强庭审驾驭能力的培养。庭审驾驭能力的好坏不但是

一个法官业务水平的体现，也关系到案件审判的质量。因此

我们要加大对法官庭审能力的指导，应明确要求法官庭审时

应围绕诉讼双方争议的焦点，理清法律关系，指导、引导当

事人进行举证、质证、辩论、调解、完成庭审的全部过程。