2016年基金从业《基金法律法规》题型习题

2016年基金从业《基金法律法规》题型习题

2016年基金从业《基金法律法规》题型习题

“只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是

（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己

的复习有没有漏洞。

1、基金职业道德修养的方法不包括（）

A．深刻领会基金职业道德规范

B．正确树立基金职业道德观念

C．坚决维护基金职业道德规范

D．积极参加基金职业道德实践

2、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A．严格账户管理

B．基金托管人应制定业务规则并监督实施

C．签订销售协议，明确权利和义务

D．禁止提前发行

3、在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是

（）。

A．证监会

B．证券公司

C．商业银行

D．中央银行

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4、如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金

资产属于投资方向确定的内容。

A．60％

B．70％

C．80％

D．90％

5、货币市场是融资期限在()的金融市场。

A．半年以内

B．一年以内

C．一年以上

D．五年以上

6、()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制

度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．合法、合规性

B．全面性

C．审慎性

D．适时性

7、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者

在根本目的上具有一致性。

A．行为规范

B．自我约束

2/132016年基金从业《基金法律法规》题型习题

C．功能互补

D．相互促进

8、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自

受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．1

B．2

C．3

D．6

9、下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额

C．已经正式受理的认购申请可以撤销

D．申请的成功及否应以销售机构对认购申请的受理为准

10、我国封闭式基金的交收同A股一样实行()交割、交收。

A．T+1

B．T－1

C．T+2

D．T－2

11、职业道德修养是一种()，关键在于“自我”的意愿和努

力

3/132016年基金从业《基金法律法规》题型习题

A．主观行为

B．自律行为

C．自我修养

D．他律

12、守法合规是对()职业道德的最为基础的要求，其所调整的

是基金从业人员及基金行业及基金监管之间的关系。

A．基金管理机构

B．基金从业人员

C．基金监督机构

D．金融从业人员

13、()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机

构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．成本效益原则

14、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公

司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那

么甲的行为不符合（）规范的要求。

A．廉洁公正

B．忠诚敬业

4/132016年基金从业《基金法律法规》题型习题

C．保守秘密

D．客户资料

15、（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式

出台。

A．1999-12-1

B．2001-9-1

C．2002-2-1

D．2005-3-1

16、基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额

()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．5％

B．8％

C．10％

D．15％

17、货币市场及股票市场的一个主要区别是（）。

A．货币市场进入门槛很低

B．货币市场进入门槛很高

C．货币市场属于场外交易

D．货币市场属于场内交易

18、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

5/132016年基金从业《基金法律法规》题型习题

A．运作方式

B．法律方式

C．投资对象

D．投资目标

19、（）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算

资金的专用帐户。

A．基金账户

B．银行存款账户

C．结算备付金账户

D．基金销售结算专用账户

20、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为()日。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

21、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须及

（）相联系。答案区域

A．经济市场的发展及完善

B．法律法规的颁布及实施

C．确保信息收集、处理和报告正确性的控制

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D．公司规章制度的制定及实施

22、公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经

营、防范和化解风险为出发点。

A．明确责任

B．权利制衡

C．风险控制

D．严格授权

23、()是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期

金融市场。

A．债券市场

B．货币市场

C．开放式基金市场

D．股票市场

24、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的

投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基

金财产。

A．0.10%

B．0.25%

C．0.50%

D．0.75%

25、下列不属于基金托管人职责的是（）。

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A．基金资金清算

B．会计复核以及对基金投资运作的监督

C．基金资产保管

D．基金资产的投资运作

26、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B

公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，

以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

A．不正当竞争

B．基于信息的操纵市场

C．内幕交易

D．误导市场

27、股权类金融资产以各类（）为主

A．票据

B．股票

C．基金

D．期货

28、不属于道德及法律的区别的是（）

A．表现形式不同

B．内容结构不同

C．调整手段不同

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D．调整对象不同

29、在金融市场中，金融市场上主要的资金供给者是（）。

A．家庭

B．居民

C．中央银行

D．政府

30、基金职业道德修养的方法不包括（）

A．深刻领会基金职业道德规范

B．正确树立基金职业道德观念

C．坚决维护基金职业道德规范

D．积极参加基金职业道德实践

31、自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得

超过()个月。

A．1

B．2

C．3

D．6

32、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

A．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

B．基金是独立的法人机构

9/132016年基金从业《基金法律法规》题型习题

C．主要依据基金合同运营基金

D．投资者享有直接管理基金的权利

33、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A．职业道德

B．法律规范

C．职业素养

D．社会道德

34、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的

两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A．二公司的内幕交易

B．基于交易的操纵市场

C．基于信息的操纵市场

D．不正当竞争

35、下列属于欺诈客户行为的是（）。

A．对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当及基金合同、招募说明书等

相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

B．销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披

露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般

原则。

C．违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

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D．分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构

统一制作的材料。

36、按照交易工具的期限分为（）

A．货币市场和资本市场

B．股票市场和金融市场

C．证券市场和外汇市场

D．现货市场和期货市场

37、()是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制

衡。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则

38、通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参及

者的行为是属于（）

A．内幕交易

B．操纵市场

C．不正当竞争

D．内幕信息

39、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨

额赎回。

11/132016年基金从业《基金法律法规》题型习题

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

40、及私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

A．投资活动所受到的限制和约束少

B．投资风险较高

C．基金募集对象不固定

D．采取非公开方式发售

41、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的

实时成交数据，计算并每()发布一次基金份额参考净值。

A．15秒

B．30秒

C．分钟

D．1天

42、证券投资基金不包括()。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．创业投资基金

D．债券基金

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43、金融体系的构成要素不包括（）。

A．资金供应者

B．市场参及者

C．金融工具

D．组织方式

44、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金

份额的发售。

A．1

B．2

C．3

D．6

提醒考生基金从业考试复习中一定要注意时间的分配，不能本末倒

置，要把宝贵的时间用在刀刃上。望各位考生及时抓住剩下的时间，好好

复习，如果对自己没有信心，复习不知道重点，可以做做考前冲刺卷，比

如基金从业考试，对提高成绩、顺利通过大有好处。如有疑问，马上帮你

解答。

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