金融合作框架协议书

金融合作框架协议书

合同编号：XX-2020-01

FinancialCooperationFrameworkAgreement[StandardVersio

n]

甲方：___________________________

乙方：___________________________

签订日期：____年____月____日

第1页共9页

金融合作框架协议书

前言：企业经营是指企业在物质生产和商品交换的经济活动中，搞好市场调查与预

测，选定产品发展方向，制定长期发展规划进行科学决策，达到预定的经营目标的

过程。本文档根据经营合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学

习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。

委托方：_______________________________（以下简

称甲方）

法定代表人：____________________________

通讯地址：______________________________

：______________________________

管理方：________________________________（以下简

称乙方）

法定代表人：____________________________

通讯地址：______________________________

：______________________________

为充分利用甲方的现有资源优势，加快甲方资产增值步

伐,提升甲方品牌知名度和项目含金量，甲、乙双方本着平等

互惠原则经友好协商，就甲方和乙方对公司未来一系列合作如

第2页共9页

投资管理、资金引进、项目管理、经营决策、上市公司上市准

备、全方位金融服务等合作事宜达成如下协议：

甲方引进乙方作为_______________

项目的唯一投资人及项目投资管理人，包括融资顾问和管理，

全权负责本项目的资金投入、资金引进、投资顾问、金融服务、

上市等工作，乙方并向甲方提供全方位企业包装和上市准备工

作，乙方同意和甲方就本项目进行全方位深层次的长期合作。

一、甲方义务

1.甲方同意乙方作为该项目的唯一投资人及项目投资管

理人，在本项目投资、经营、上市等工作实施中，如有重大事

项决策乙方有一票否决权。

2.甲方须及时按照乙方的要求提供该投资项目的详细资

料，包括该项目的商业计划书或该项目的说明资料，并如实填

报有关表格内容，如为复印件，甲方须加盖章证明，全力指导

和支持、配合乙方引资或投资工作。

3.甲方须向乙方提供公司的股权情况、客户及供应商名

单、技术档案，专利技术、业务资料、财务状况等资料供乙方

查阅。

第3页共9页

4.甲方配合乙方办理项目公司的股权质押手续，具体股

权质押份额由双方协商拟定。

5.在该协议执行过程中，甲方及时提供投资或投资所需

的真实、有效的各项公司文件资料，及时为乙方工作提供必要

的支持和便利条件。

6.甲方在签订完协议后及时办理投资或融资的相关手续。

及时付给乙方首次管理费用______万元，承担约定付款方式及

义务。

7.投资或融资成功后管理费的支付方式：甲方须在第一

笔资金到帐当天一次性向乙方支付全部管理服务费用，如有补

充协议按补充协议之规定。

二、乙方义务：

1.乙方快速搭建本次融资平台，成立专项投资和融资小

组，指派小组负责人，全程负责该项目的实施进展工作，组织

资深金融投资及资产管理专家为甲方经营管理量身订做策划出

个性鲜明、切实可行的短期和长期投资管理目标、整体资金引

进和管理战略规划方案和实施策略。

第4页共9页

2.根据甲方及其项目实际情况进行资料整理、对甲方项

目运作进行价值分析、策划和包装，根据实际调查结果和财务

数据编写权威性、规范化的投资、引资方案。

3.利用多种渠道和方式，有计划地面向境内外银行、担

保公司、基金会、风险投资商、证券公司、保险公司等金融机

构进行多层次的项目引资或融资推介。

4.根据审慎调查情况，制定该项目的投资策略与融资实

施进度，组织项目投资商或金融机构到甲方现场考察。

5.落实招商引资方案，对接项目投资商和金融机构进行

商务谈判与沟通协调，包括金融机构选定，引资或融资方式确

定。

6.负责与项目投资商和金融机构起草、草签合作协议和

各种相关的法律文书，维护甲方权益。

7.当投资或融资进入正式程序时，双方可另行签署补充

协议或新的融资服务协议，经甲方核准后予以实施。

8.协议签订生效后6个月内第一期资金乙方为本项目投

资__________万人民币，六个月至12个月为甲方投资

__________元人民币，第二年起为甲方做E版上市，第三年为

甲方做主板上市。

第5页共9页

三、双方义务

1.甲方应保证所提供资料的真实性、完整性、合法性，

不得向乙方和有关机构提供虚假、有误导或重大遗漏的信息或

资料，如因甲方提供虚假财务信息等行为而引起的一系列法律

问题，由甲方自己承担。

2.甲方全力配合乙方（投资方）成立项目新公司，对公

司进行董事会重组、股权重组、股权质押手续、完善公司整体

机制。

3.甲方全力配合乙方起草投资合作方案，如;乙方在项目

公司的管理权、人事权、财务权、重大事项的一票否决权等事

项。

3.甲方应全力支持、配合乙方与本项目有关的工作，起

草投资进入和乙方退出机制文件，尽可能为乙方提供必要的支

持和便利条件。

4.甲方应按本协议约定向及时向乙方支付相应融资顾问

服务费用。

5.乙方在项目投资或融资过程中书面提出的问题和要求，

甲方应在两

（2）个工作日内作出书面回复。

第6页共9页

6.乙方应本着诚信、专业、高效的执业精神，依照法律

规定并按照本协议约定向甲方进行全额投资和管理。

7.乙方在项目投资前、投资中、投资后以及退出机制方

面为甲方提供优质的金融顾问服务工作。

四、乙方管理费用：

1.乙方首次管理费用按_______万元（含新项目公司成立、

平台搭建、策划启动、专家聘请、拟定投资或融资方案、项目

调研、尽职调查、项目考察等）计算，由甲方在本协议书签订

生效后2日内先支付_________元人民币，30后再支付余款

__________万元人民币。

2.乙方为本项目投资或融资成功，甲方保证按投资或融

资的实际资金到帐额的一定比例在资金到帐当日支付乙方管理

费（乙方为本该项目的投资人及管理人）。

五、合作期限：甲乙双方初步合作为6个月，从甲方提

供资料齐全后起开始计算。

六、违约责任;

1.双方中的任何一方除遇不可抗力，不得擅自毁约，擅

自毁约作违约论。违约方需向守约方赔偿损失。

第7页共9页

2.乙方在6个月内为本项目投资发生变化，没有按合同

中注明的资金进行投资和服务，乙方将退还甲方首次投资服务

管理费。

七、争议解决

合作期间如有争议双方协商解决，协商不成由合同签订

地当地人民法院依法判决。

八、其它;

1.本协议书一式二份，各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议书内容双方均有义务保守机密，不得擅自对外

泄露。

3.本协议书实施过程中如有争议双方应本着平等、互惠

互利的原则进行友好协商解决。

4.本协议书未尽事宜双方协商签署补充协议，补充协议

具备同等法律效益。

委托方（公章）：__________________管理方（公章）：

__________________

法定代表人（签章）：_____________法定代表人（签

章）：_____________

第8页共9页

________年______月______日________年______月

______日

--------DesignedByJinTaiCollege---------

第9页共9页