代理股份转让合同正式版

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Afterreachingaconsensusthroughequalconsultation,theagreementstipulatesthe

obligationsthatmustbeperformedandtherightsthatshouldbeenjoyedbyeachother.

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下载提示：此合同资料适用于日常场景中，在经过平等协商而达成一致意思后订立的协议，规定了相

互之间的必须履行的义务和应当享有的权利，如若自身权益受到损害，可通过正当手段来维护自己的

利益。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。

范本编号：_______甲方（投

资者）：________乙方：_____证券公

司_____营业部依照《中华人民共和国

证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证

券公司代办股份转让服务业务试点办法》

（以下简称《试点办法》）和其他有关法

律、法规、规章制度，甲乙双方经友好协

商，就甲方委托乙方代理股份转让及其他

相关业务，共同达成如下协议：

第一章双方声明

第一条甲方向乙方作如下声明：

1．甲方依法具有证券投资资格，不存

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在法律、法规和规章制度限制其证券投资

资格之情形。

2．甲方保证在其与乙方委托代理关系

存续期内向乙方提供的所有证件、资料均

真实、有效、合法。

3．甲方保证其资金来源合法，甲方保

证被确权的股份为其真实所有。

4．在签订本协议前，甲方已认真阅读

《股份转让风险提示书》，充分认识到代办

股份转让存在的投资风险，并愿意承担由

此产生的一切后果。

5．甲方已详细阅读并承诺遵守《试点

办法》和其它代办股份转让业务相关规

则。

6．甲方承诺不从事内幕交易和操纵股

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价等行为，违反者承担相应责任。

7．甲方接受并配合乙方对违规行为的

调查和处理。

8．甲方在签订本协议前，已经详细阅

读了本协议所有条款，并准确理解其含

义，特别是其中有关乙方免责条款，并愿

意受所有条款之约束。甲方保证上述

声明的准确性，并承诺承担因违背上述声

明给自己及他人造成的损失。

第二条乙方向甲方作如下声明：

1．乙方是依法设立的证券经营机构，

具有相应的代办股份转让业务资格。

2．乙方具有相应的人员、经营场所和

设备，能够为甲方进行股份转让业务提供

必要的条件。

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3．乙方确认其向甲方提供的委托方式

以双方约定方式为准。

4．乙方遵守有关法律、法规和规章制

度，并愿意受本协议所有条款的约束。

乙方保证上述声明的准确性，并承诺承担

因违背上述声明给自己及他人造成的损

失。

第二章开户

第三条甲方进行股份转让公司的股份

转让，应按照《中国XX登记结算有限责任

公司证券账户管理规则》及有关补充通知

的规定，开立非上市股份有限公司股份转

让账户（以下简称“股份转让账户”）。乙

方审核甲方开户申请资料合格后，为投资

者开立股份转让账户。

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第四条甲方委托乙方进行代办股份转

让，应按照乙方要求填写开户资料，由乙

方为其开设保证金账户；甲方确保其提供

的资料真实、准确、完整、有效。由于甲

方提供的相关资料引起的法律后果和法律

责任由甲方承担。

第五条若甲方为境内法人投资者，开

设保证金账户时需要提交：

1．法人营业执照或注册登记证书（副

本）及复印件，或加盖发证机关确认章的

复印件、法定代表人证明书、法定代表人

身份证明原件及复印件、法定代表人签署

的授权委托书、授权代理人身份证明原件

及复印件、股份转让账户卡原件及复印

件；

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2．法人预留印鉴。

第六条若甲方为法人投资者，开

设保证金账户时需提交：注册商业登

记书及复印件，董事证明文件（须为律师

或会计师事务所出具的有效证明文件）及

复印件，机构授权委托书（须盖章签名）

及复印件，授权委托人（董事）的身份证

明及复印件，经办人身份证明及复印件，

股份转让账户卡。

第七条甲方股份转让的结算资金必须

存入其相应保证金账户。

第八条甲方办理开户手续时，必须设

置交易密码和资金密码，交易密码和资金

密码是甲方在乙方预留的重要印鉴，甲方

对此负有保密责任。甲方认为必要时可在

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乙方营业时间内持有效证件到乙方柜台或

通过其他有效方式（如电话自助委托、自

助终端委托）修改交易密码。

第三章委托代理

第九条甲方在乙方办理开户手续后，

乙方应为甲方管理其账户并从事下列委托

事项：

1．接受并执行甲方的有效委托；

2．代理保管甲方买入或存入的股份，

代理领取甲方应有的分红派息；

3．代理甲方进行每次转让成交后的资

金和股份的清算交割，并根据有关规定向

甲方收取手续费，并代收税款和其他费

用；

4．确保甲方的资金不被挪用；

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5．应甲方要求，乙方提供甲方账户资

金和股份数量变动情况的清单，供甲方核

查；

6．双方依法约定的其他事项。

第十条乙方提供柜台委托、电话委

托、互联网委托等委托方式。甲方可选择

委托方式，委托乙方代理股份转让，委托

当日有效。

第十一条乙方在代办股份转让业务中

可以接受甲方的限价委托，但不得接受全

权委托。

第十二条委托交易采取全额保证金交

易方式。甲方委托买入股份时，其账户须

有足额保证金；甲方委托卖出股份时，其

账户须有足额股份余额，否则乙方将拒绝

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该委托。

第十三条甲方委托乙方代理股份转

让，应遵守乙方业务规章，并提交规定的

证件。

第十四条甲方通过自助委托系统下达

的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台

委托以甲方签字确认的委托凭证为准；甲

方以电话语音、传真、信函下达的委托指

令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的

有效指令；甲方对其委托行为所产生的一

切经济和法律后果承担全部责任。

第十五条甲方在办理每一笔委托后须

在三个交易日内查询交易结果或打印交割

清单；如有疑问，须在查询交易结果或打

印交割清单当日向乙方书面质询，否则视

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为已被甲方确认。

第四章资金划拨

第十六条甲方依法享有资金存取自

由，甲方可选择到乙方柜台或银证转账方

式存取资金；美元资金存取仅限于银证转

账方式。甲方也可以通过其他方式存取资

金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

第十七条通过乙方柜台提取资金的，

应提供取款人或授权经办人、代理人身份

证明、股份转让账户卡、资金账户卡，并

输入正确的资金密码。

第十八条如甲方选择银证转账方式存

取资金，须事前向乙方和与乙方合作的金

融机构办理申请手续，经乙方和与乙方合

作的金融机构审核同意后，方可办理银证

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转账存取资金。甲方为机构账户的，

不得通过银证转账方式存取资金。

第十九条乙方按照有关规定为甲方办

理取款手续。但当甲方资金账户出现大额

异常变动时，乙方有义务予以关注并及时

向证券监督管理机关报告。

第二十条甲方保证金余额按银行活期

存款利率计息，每年支付一次或在甲方销

户时支付，乙方按照国家税法的规定对甲

方利息所得代扣代缴利息所得税。

第二十一条当本协议

第十六条所指的其他资金存取方式无

法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存

取手续。

第五章信息披露

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第二十二条乙方应将代办股份转让业

务规则、制度及相关信息准确、及时地在

乙方网站和营业场所进行披露。

第二十三条乙方有义务对每个转让日

的股份转让价格、转让数量等信息在乙方

及营业网点予以及时披露。

第六章变更和撤销

第二十四条当甲方重要资料变更时，

应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署

相关文件。

第二十五条除非甲方有未履行交易交

收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在

乙方的资金账户。

第二十六条有下列情形之一的，乙方

可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正

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或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方签订

的委托代理协议

1．甲方向其提供的资料、证件严重失

实；

2．甲方的资金来源不合法；

3．甲方有严重损害乙方合法权益，影

响其正常经营秩序的行为。

第二十七条乙方若丧失代办股份转让

资格，将自动撤消与甲方签订的委托代理

协议。

第二十八条乙方撤销其与甲方签订的

委托代理协议，需及时通知甲方，并说明

理由。

第二十九条甲方在收到乙方撤销委托

代理协议通知后，应到乙方办理销户手

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续。在此期间，乙方不接受甲方的买入委

托指令。

第七章授权代理人委托

第三十条甲方可以授权代理人代为办

理股份转让委托及相关事项。

第三十一条甲方授权他人代为办理前

条所述事项时，应当签署有关授权委托

书，并向乙方提交代理人的有效证件。

第三十二条授权委托书至少应载明下

列内容：代理人姓名及身份证明号码、授

权权限、授权期限及乙方要求明示的其他

事项。

第三十三条甲方或其代理人通过乙方

的自助委托系统办理的一切业务，均视同

甲方本人委托，甲方对委托结果承担全部

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责任。

第三十四条代理人超越代理权限或授

权期限过期，乙方有权拒绝甲方代理人的

委托，由此产生的一切后果由甲方承担。

第三十五条甲方授权委托书的签署地

应在乙方，且当事人均应到场，但经国家

公证机关公证或我国驻外使领馆认证的39;

授权委托书除外。甲方签署的授权委

托书应当交乙方备案。

第三十六条甲方在授权委托有效期内

变更授权事项或终止授权，应当及时书面

通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方

在收到甲方书面通知前，原授权委托书仍

然有效。

第八章免责条款

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第三十七条乙方郑重提醒甲方注意密

码的保密。任何使用甲方密码进行的委托

均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由

于其密码失密给其造成的损失。

第三十八条甲方如果遗失股份转让账

户卡、身份证明、存折等证件，应立即向

乙方及其他相关机构挂失。由于甲方未及

时挂失而导致其遭受损失的，由甲方自行

承担，乙方不承担任何责任。

第三十九条乙方对甲方的开户资料、

委托事项、交易记录等资料负有保密义

务，非经法定有权机关或甲方指示，不得

向

第三人透露。乙方承担因其擅自泄露

甲方资料给甲方造成的损失。

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第四十条因地震、台风、水灾、火

灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方

损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第四十一条因乙方不可预测或无法控

制的系统故障、设备故障、通讯故障、停

电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方

不承担任何赔偿责任。

第四十二条当发生本协议

第四十条、

第四十一条规定情形时，乙方应当立

即采取措施防止甲方的损失进一步扩大。

第四十三条乙方向甲方提供的各种信

息及资料，仅作为投资参考，甲方应

自行承担据此进行投资所产生的风险。

第九章附则

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第四十四条乙方按照有关法律、法规

及业务规则的规定收取佣金、代扣代缴甲

方有关税费。有关费用标准如发生变动，

甲方同意乙方按新的规定执行。乙方

依法提供其他有偿服务的，可按双方约定

标准向甲方收取合理服务费用。

第四十五条本协议书签署后，若有关

法律、法规、规章制度及行业规章修订，

本协议书与之不相适应的内容及条款自行

失效，相关内容及条款按新修订的法律、

法规、规章制度及行业规章办理。但本协

议其他内容和条款继续有效。

第四十六条若相关的法律、法规和中

国XX登记结算公司的规定发生变更，需要

修改或增补本协议，由乙方在其营业场所

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以公告形式通知甲方。若甲方在七个工作

日内不提出异议，则公告内容即成为本协

议组成部分。

第四十七条当双方出现争议时，可选

择如下方式解决：

1．协商；

2．提请中国XX业协会调解；

3．向乙方所在地有管辖权的法院起

诉；

4．其它合法方式。

第四十八条《股份转让风险提示书》

及甲方填写的开户文件均视为本协议附

件，共同生效。

第四十九条本协议自双方签署之日起

生效。

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第五十条本协议一式两份，甲乙双方

各执一份，双方签署后生效。甲方：

__________乙方：_____证券公司股

份转让账户卡号：_____________营业部

身份证明号（或营业执照号）：__通讯

地址：________代理人姓名：_______

经办人：_______________年____月

____日_____年____月_____

——此位置可填写公司或团队名字——

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