金融法律制度(二)

金融法律制度(二)

一、单项选择题

1.下列不属于证券投资基金上市的条件是______。

A.基金合同期限为5年以上

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.基金持有人不少于500人

D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

答案：C

[解答]本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，

基金持有人应不少于1000人，因此选项C错误。

2.根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。

报告编制并公告的时间应当是______。

A.每一个会计年度的上半年结束之日起1个月内

B.每一个会计年度的上半年结束之日起45日内

C.每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内

D.每一个会计年度的上半年结束之日起3个月内

答案：C

[解答]本题考核上市公司中期报告的披露时间。根据《证券法》规定，中期报

告应在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并公告。

3.23，上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而

投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公

告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是______。

A.重大投资行为和重大的购置财产的决定

B.公司董事发生变动

C.公司生产经营的外部条件发生重大变化

D.持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情

况发生较大变化的

答案：D

[解答]本题考核上市公司重大事件。根据规定，持有公司5%以上股份的股东或

者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件，

因此选项D正确。

4.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师

在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为______。

A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内

C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后5日内

D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

答案：B

[解答]本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据《证券法》的规定，

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人

员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。