保险代理、经纪机构高级管理人员守法合规声明及承诺

保险代理、经纪机构高级管理人员守法合规声明及承诺

本人一向遵纪守法，诚实守信，品行良好。近5年未受过

法律、行政法规处罚，没有严重失信不良记录。近2年未受反

重大行政处罚。

一、本人郑重声明：

本人不存在以下情形：

（一）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介

机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有

个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3

年；

（二）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职

资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任

职资格之日起未逾5年；

（三）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行

业的，期限未满；

（四）受金融监管机构警告或者未逾2年；

（五）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机

构调查；

（六）因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩

戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒，或者最近5年内具有

其他严重失信不良记录。

（七）法律、行政法规和中国银保监会规定的其他不得担

任保险专业中介机构高管人员的情形。

二、本人郑重承诺：

（一）认真学习、积极贯彻执行反相关法律法规、监

管规定和制度，切实履行反义务；认真履行职责范围内的

反工作，并对反内控制度的有效实施负责；积极采取

有效措施防范风险，依法协助、配合反监督检查、行

政调查以及涉嫌犯罪活动的调查。

（二）在日常经营管理中，坚持依法合规经营，切实履职尽

责，加强对机构和人员的管理，确保所属机构及人员不从事以下

违法违规经营活动：1、为保险公司虚构中介业务、虚开发票违

法套取资金；2、挪用、截留、侵占保险费或保险金；3、不正

当竞争和商业贿赂行为；4、其他扰乱保险市场正常秩序的行为。

积极采取有效措施防范化解以下风险：1、、欺诈

风险；2、传销风险；3、违规销售非保险理财产品风险；4、不

当股权激励风险；5、通过互联网方式从事上述违规行为的风险；

6、机构高管合规风险；7、其他严重损害消费者权益、影响行

业稳定的风险。

本人对上述承诺事项及相关法律法规和监管规定清楚明了，

声明情况属实，承诺内容完全出于自愿，并将严格执行。如有欺

瞒、违反，自愿按照相关法律法规承担相应责任，接受相关处罚。

声明及承诺人：

拟任职机构：

时间：

注：1.法规依据：《保险专业代理机构监管规定》（2015年修订）、《保险经纪人监管规定》（原

保监会2018年3号令）、《关于印发<保险业反工作管理办法>的通知》（保监发〔2011〕

52号）、《关于加强保险业反工作的通知》（保监发〔2010〕70号）。

2.“声明及承诺人”应为手签字，同时加盖申报公司印章。

3.拟任高级管理人员有机构从业经验的，应当提交最近2年未受金融机构所在地反

重大行政处罚的声明。

4.若受过法律、行政法规处罚，受过反重大行政处罚，须另附材料说明具体情况。