第七章法的要素
7.1复习笔记
【知识框架】
【考点难点归纳】
考点一：法的要素概述（见表7-1）★
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表7-1法的要素概述
考点二：法律概念（见表7-2）★★★
表7-2法律概念
考点三：法律规则★★★★★
1．法律规则释义（见表7-3）
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表7-3法律规则释义
2．法律规则的分类（见表7-4）
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表7-4法律规则的分类
考点四：法律原则.★★★
1．法律原则概述（见表7-5）
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表7-5法律原则概述
2．法律原则的适用（见表7-6）
表7-6法律原则的适用
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7.2课后习题详解
1．如何理解法律概念？
答：（1）法律概念是有法律意义的概念，是认识法律与表达法律的认识之网上的纽结，
即对各种有关法律的事物、状态、行为进行概括而形成的法律术语；是“法律规范和法律制
度的建筑材料”；是“解决法律问题所必需的和必不可少的工具”。
（2）法律概念有两个来源：一是脱胎于日常生活中的概念，经法律人对它的吸纳而成
为法律概念；二是法律人（立法者、司法者、法学家）的创设。法律概念实际上都直接或间
接地来自日常生活。
（3）法律概念对于法律的运作与法学研究具有重要意义，具体来讲，法律概念具有三
大功能：
①表达功能，法律概念及概念间的连接使法律得以表达，无概念的法律是难以想象的；
同时，法律概念也是表达诉状、答辩状、司法判决等法律文书的重要工具。
②认识功能，法律概念使人们得以认识和理解法律，不借助法律概念，人们便无法认识
法律的内容，难以进行法律交流，更无法在此基础上进行法律实践活动。
③提高法律合理化程度的功能。丰富的、明确的法律概念可以提高法律的明确化程度和
专业性程度，使法律成为专门的工具，使法律工作成为独立的职业。
（4）法律概念的分类
①涉人概念、涉事概念、涉物概念（按概念涉及的内容划分）。涉人概念，是关于人（自
然人和团体人）的概念，如“公民”“人”“法人”“法定代理人”“律师”“法官”等；涉事
概念，是关于法律事件和法律行为的概念，如“故意”“过失”“责任”“贪污”“受贿”“代
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理”等；涉物概念，是有关物品及其质量、数量和时间、空间等无人格的概念，如“标的”
“金额”“国家财产”“有体物”“无体物”“证券”“无人驾驶汽车”“时效”等。
②描述性概念和规范性概念（按法律概念的功能不同划分）。描述性概念，是对外在事
物进行描述的概念，通过描述使法律得到表达。描述性概念通常是对与法律有关的事物、时
间、地点的描述，如租赁、婚姻、盗窃、公务员等。规范性概念，是对人的行为有规范意义、
本身具有规范内容的概念，如故意、过失、违法等。
③确定性法律概念和不确定性法律概念（按法律概念的确定性程度不同划分）。确定性
法律概念，是外延、内涵相对确定的法律概念，如定金、赔偿、盗窃、证据。其解释不允许
自由裁量，只能依法而释；不确定性法律概念，是外延与内涵相对不确定的法律概念，如正
当程序、公序良俗等，在运用时需要法官或执法者自由裁量。
④一般法律概念和部门法律概念（按法律概念涵盖面大小划分）。一般法律概念，指适
用于整个法领域的法律概念，如权利、义务、责任、规则、原则等。一般法律概念是法律概
念的最高等级，通常可称为法律范畴。部门法律概念，指仅适用于某一法律领域的法律概念，
其涵盖面远较一般法律概念窄。如犯罪、刑罚、合同、债务、行政相对人、行政处罚等，这
些法律概念只分别适用于刑法、民法、行政法或诉讼法领域。
2．法律原则与法律规则的区别是什么？
答：法律原则是法律的基础性真理、原理，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合
性原理或出发点。法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准，或是赋予某种
事实状态以法律意义的指示、规定。法律规则是构成法律的主要因素。
法律原则与法律规则的区别如下：
（1）在对事及对人的覆盖面上，法律原则较宽，法律规则较窄，即法律原则有更大的
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宏观指导性，某一法律原则常常成为一规则的基础。
（2）在变化的速率方面，法律原则有较强的稳定性。法律原则通常是社会重大价值的
积淀，不会轻易改变，相比之下，法律规则的改变要容易得多。
（3）在是否适用的确定性方面，原则较为模糊，而规则较为明确；当原则与原则、规
则与规则相互冲突时，选择的方法也不同。冲突的规则的适用常常是要么无效，要么有效。
确定相互冲突的原则的适用时，常常要对冲突的原则所代表的利益做出权衡，相互冲突的原
则必须衡量，以确定某些原则比其他原则具有较大的“分量”。
3．在司法裁判中，法律原则有哪些功能？
答：法律原则是法律的基础性真理、原理，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合
性原理或出发点。法律原则无论是对法的创制还是对法律的实施都具有重要的意义。其功能
主要表现在以下几个方面：
（1）为法律规则和概念提供基础或出发点，对法律的制定具有指导意义，对理解法律
规则也有指导意义。如无罪推定原则成为众多诉讼规则的出发点和基础。法律原则在法的制
定方面的功能体现在：①法律原则直接决定了法律制度的基本性质、内容和价值方向；②法
律原则是法律制度内部协调统一的重要保障；③法律原则对法制改革具有导向作用。
（2）直接作为审判的依据。许多法律原则可直接作为断案依据，这些原则的作用与规
则无异。如美国法中的正当程序原则常常作为直接的审判依据。
（3）法律原则可以作为疑难案件的断案依据，以纠正严格执行实在法可能带来的不公。
当某一案件的特殊事实导致适用原有规则不公正时，法律原则可作为断案依据。
（4）补充法律漏洞，强化法律的调控能力。由于社会关系纷繁复杂、变动频繁，立法
难免有失周全。立法者对应纳入法律调整范围的事项可能一时间难以作出细致规定，也可能
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因缺乏预见而未作规定，还可能因思考不周而导致已有的规定在某些情况下不能完全合理地
适用。上述情形在各国法律实践中均难以完全避免。这样法律原则就成为补充法律漏洞的一
种不可替代的手段，它可以使法律对规则空白地带的事项加以调整，也可以防止现有规则的
不合理适用。
4．德沃金认为：“实证主义者把法律描绘成一幅规则体系的图画，也许由于它太简单，
对我们的想象力起着一种坚韧的限制作用。如果我们从这一规则模式中解脱出来。我们也许
能够去建立一种对我们错综复杂的实践更为真实的模式。”请结合本章内容，谈谈你是否同
意该观点，并说明理由。
答：我同意该观点。理由如下：
（1）德沃金的该观点表明其在法的要素的“模式”问题上不同意“规则模式”的观点。
规则模式以命令模式为基础，认为法律是一个规则系统，法律规则可以分为主要规则和次要
规则。该模式将法律归结为法律规范这一单一要素。即德沃金所言“把法律描绘成一幅规则
体系的图画”。
（2）德沃金认为，法的要素应当为规则-政策-原则三要素模式。单一规则不足以构成
法律，法律中还有政策和原则这两个要素。政策是指某种标准规范，这种标准规范设定了一
个要实现的目标，一般说来，这个目标是特定共同体在经济、政治或者社会方面的某种改善。
原则是指另外一种标准规范，即某种有关正义或公平的要求或者其他道德维度的要求，而非
旨在促进或确保某种被认为值得追求的经济的、政治的或社会的情势。
（3）法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准，或是赋予某种事实状
态以法律意义的指示、规定。法律规则是构成法律的主要元素，但单一法律规则不足以构成
法律，除了法律规则，法律概念和法律原则在法律体系中的地位也不可忽视。
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①法律概念对于法律的运作与法学研究具有重要意义，具有三大功能：
a．表达功能。法律概念及概念间的连接使法律得以表达。同时法律概念也是撰写诉状、
答辩状、司法判决等法律文书的重要工具。
b．认识功能。法律概念使人们得以认识和理解法律，不借助法律概念，人们便无从认