西方政治法律传统与人权学说

西方政治法律传统与人权学说

提要：近代人权学说是西方文化传统的产物。西方传统存在的契约型的社

会关系及个人的成长，中世纪政权与教权的分化和多元化的权力体系，是人权学说

形成的社会根源。斯多葛派和基督教的政治价值观和罗马法中形成的权利概念，构

成人权学说的思想来源。

1.引言：人权学说的基本要素人权学说形成于近代西方社会。它在产生时，表

现为传统社会的对立物。近代人权思想家都是站在反传统的立场上阐述人权的。

人权学说的两大理论基础，即法理论和社会契约论。前者树起了彻底否定现实

社会的新的标范，后者仿佛从传统社会的废墟开始构筑全新的社会。人权学说也确

实构成新社会的基石。然而在深层里，人权学说正是西方政治法律文化传统的产

物。人权思想家所激烈否定的传统的西方社会，正是人权学说产生的母体。这些思

想家本身也是久远的西方思想传统哺育出来的。

17―18世纪西方的人权学说是人权学说的第一个形态，它所倡导的人权在当

代称为“第一代人权”。仔细它的内涵，就会发现它暗含三个基本思想前提：

（1）它以一般的、抽象的人的概念为基础，抽去人的所有具体差别，把人仅仅作

为人来看待。强调人们之间尽管在民族、等级、性别、宗教信仰等方面存在着差

异，但作为人，他们在权利上是平等的。（2）它把生命、自由、财产或追求幸福

等设定为人的“权利”而不是一般的福利、利益。这就把人视为独立自足和封闭的

原子，突出强调个人与他人、个人与国家间的区分和对立，并在个人权利与国家权

力之间划定一个界限，从而为个人设置了坚硬的屏障，以抵御他人和国家的侵犯。

它把这些权利视为“自然”的，也就是说，它们是人本性的要求，是与生俱来的，

与人的自然存在联系在一起，不由任何外在权威授予或恩赐，因而也是不可剥夺和

不可转让的。

（3）在个人与社会整体、个人与国家之间关系上，它持个人主义和国家工具

主义观念。它把个人视为国家和社会的基础，赋予其终极价值。而国家仅是保护和

实现个人权利的工具。

这些观念的某些因素也以不同形态存在于其它民族的文化传统中，如平等观

念、国家工具主义观念等。但是，从整体上说，它们是西方独特的政治法律传统的

产物，是西方长期过程中不同因素不断积累和相互融汇的结晶。

2.契约社会与个人的成长人类是一种社会的存在物，必须过社会生活，必须与

他人结成某种关系，某种社会共同体。但人又以个体的形式存在着，每个人是欲

望、要求及痛苦、快乐等感觉的综合主体，这就决定了个人具有与他人和整体相区

分的利益和要求。他既有合的需要，又有独立的需要。他对社会共同体既有归属

性，又有相斥性。

这就形成了个人与共同体之间关系的悖论。人类一直在思考对这个悖论的解决

方案。近代人权学说以社会契约理论为基础，社会契约论就是试图解决这一悖论的

理论模型之一。人权学说是依这种理论模型提出的一种解决方案。从历史角度考

察，社会契约论和人权学说之所以形成于西方，在于西方悠久的契约社会传统，以

及在契约关系下个人的成长。

个人与社会共同体之间关系的演进，其原动力是个人的成长。包括个人能力的

增长和个人独立性的增长。个人能力的增长主要取决于生产力水平的提高和的发

展。个人能力的增长推动着个人独立性的加强，由此改变着个人与共同体的关系。

不过，个人的独立性提高还取决于其它各种因素，包括政治、宗教、文化、民族性

格等。

从历史发展的一般进程来看，人权概念的形成是个人与社会整体关系深化到一

定阶段，也就是个人从整体联系的脐带中挣脱出来，取得一定的独立人格、独立地

位、具有较强的自我意识和要求的结果。

西方传统社会中的契约关系正是培育个人成长的温床。在氏族社会和城邦社会

里，个人是某种社会团体――氏族、家族、部落、等级、城邦（公民团体）―—的

成员，是其中有机的不可分割的一个组成部分，其独立意识和能力非常之弱。实际

上，他几乎完全溶于整体之中，个人的利益和要求被整体的需要所吸收和吞没。它

们曲折地以整体的利益和要求的形式表现出来。法律史专家梅因曾从法学角度指

出：“‘古代法律’几乎全然不知‘个人’”。甚至个人的生命也不以出生和死亡

为限，“个人生命只是其祖先生存的一种延续，并在其后裔的生存中又延续下

去”。〖梅因：《古代法》，商务印书馆，1984年，第146页。〗城邦及城邦中

的等级团体虽然不再是纯粹的血缘共同体，但它去氏族不远，氏族时代的共同体观

念仍着人们对新的共同体的认识。人们仍把这种共同体视为一个统一的人格，一个

有机的整体。团体内所有的人因为共同的祖先、共同的部落神、共同的图腾、共同

的紧密生活而联系在一起。个人的利益只能从整体上曲折地反映出来，在整体中得

以实现。个人的价值在于溶入整体并为整体作出贡献。城邦时代的公民权与近代的

个人权利完全不同，它只是一种身份而不是权利。“希腊人认为，他的公民资格不

是拥有什么而是分享什么，这很像是处于一个家庭中成员的地位”。〖G.萨拜因：

《政治学说史》，商务印书馆，1986年，第25页。〗个人没有与社会整体相分离

的权利，个人与整体、个人与他人的关系完全按整体的利益和需要来确定和调解。

那个时代，由于人类发展水平低下和环境险恶，人的生存是首要的问题，而单个人

的生存又依赖于集体的力量。所以，集体的生存权利是压倒一切的，个人要为之作

出无条件牺牲。

梅因曾从法律史的角度把社会进步归结为“从身份到契约”的运动，〖梅因：

《古代法》，第97页。〗这种观点对于人权观念的起源具有启发性。“身份”确

定了一个人在共同体中的地位、职责和义务，而契约则是独立平等的个人自由合意

的产物，肯定了个人的权利。

契约关系程度不同地存在于各种社会中。不过，最早使契约关系成为政治社会

基础之一的，是古代希腊移民城邦。大多数希腊城邦都是由跨海迁徙的移民建立起

来的。在这种城邦中形成了一种崭新的人与人的关系和一种新型的政治文化。跨海

迁徙导致了血族的混合以及血缘关系的松懈或“萎缩”。在新的生活环境里，移民

内部建立起一种平等的和衷共济的伙伴关系、同盟关系、战友关系，所以移民城邦

的政治制度和政治关系多少具有契约的特点。与氏族时代和由氏族部落成长起来的

国家相比，在这种城邦里，个人有所成长，个人与社会整体的自然联系也稍有松

懈。〖参见汤因比：《历史研究》，上海人民出版社，1959年，上册，第132

页。〗城邦解体后的世界帝国时代，在广大地域上不同种族、民族和部落相互杂处

的社会里，契约关系在社会生活中承担起重要职能。这个时代流行的伊壁鸠鲁派，

就以契约关系解释国家的起源和人与人的关系，罗马法则从法律上反映了当时十分

发达的契约关系。甚至基督教的经典《新旧约全书》也被理解为上帝与信徒定的

“约”。

中世纪日尔曼的封建社会关系是以契约为基础的。它在采邑制的基础上，将不

同等级的人以契约为纽带连结为一个共同体。这种契约包含双方相互忠诚和保护的

承诺，使双方的权利义务明晰化、规范化，从而承认了缔约双方的权利主体地位，

否定了在上者对在下者的任性专横，也使在下者掌握了抵御在上者侵权的法律依

据。契约的有效性以双方信守契约为前提，一方毁约，另一方就不再有受契约的约

束，这种对等性地位也确认了契约双方某种程度的平等。在封建制度下，政府建立

在契约的基础上。国家形成一种式的权力义务的连锁，不是自上而下单向的金字塔

式权力结构。这种契约确认，双方的权利和义务永远是相互的。它排除了绝对专断

的权力。任何君主或领主都无权将个人意志随心所欲地强加于臣民。他必须按法律

行事，履行契约。中世纪的人已经习惯于按这种方式理解王权的性质，这也影响了

近代西方人对国家公共权力的看法。近代人权学说以社会契约论为理论基础，显然

由此而来。它确认，国家（或政府）是通过人们相互之间（或人民与统治者之间）

签订的契约建立的，这个契约实际上就是国家得以建立和存在的基本法。它规定了

政府权力的范围，也规定了人民权利的内容。也就是说，人权是由契约规定的个人

的权利。这些权利的内容与封建时代已经大不相同，但契约这种形式仍继承了中世

纪的传统。

领主与农民之间的关系虽有较大的任意性和专断性，但它仍带有契约关系的特

点。契约关系渗入领主与农民的关系，它使西欧摆脱了奴隶制，从此每个人尽管等

级地位不同，权利义务不同，但都是以人的身份参与契约，成为权利主体，而不再

被简单地视为物品。随时间的推移，契约在领主与农民之间的作用越来越大。历史

发展表明，这种契约关系是农民地位不断改善并最终获得自由的重要条件。最典型

的成文契约，称“特许状”。它把农民对领主承担的各种义务固定下来，领主承诺

不再向农民要求额外的负担。特许状第一次使领主的任意专断的权力受到了限制，

使农民的权利得到了保障，这是农民获得自由的开始。农奴在获得特许状后，就变

成了自由人。所以这个使他们获得自由的文件被称为“解放特许状”（chartede

franchise）。

日尔曼社会的各种政治单位：教会、王国、领地、庄园、城市等，正式的管理

都与裁判权紧密联系在一起，由法院主持。如佩里。安德森指出：“司法是政治权

力的中心形式”。〖PerryAnderson，PassagesfromAntiquitytoFeudalism，

London，1974，P.152.〗各种身份的人包括农奴都被赋予法律人格，具有司法上的

权利与义务。其得益以权利的形式表达出来，在法律上得以确认。他们可以依据法

律维护由契约确认的权利，抵御领主的侵犯。

城市形成后，也按那个时代日尔曼人的习惯，以契约的形式确认城市的地位、

权利以及城市内部关系和事务。城市自治权利和城市自治机构的法律基础主要有两

种。一种是城市居民联合起来，共同订立一个互助的誓约（conjuration），根据

这种誓约组成一个自治团体，称“宣誓的自治市”或“公社”。另一种是城市的领

主与全体市民间订立的一种契约，它以领主向城市颁发“特许状”的方式解放城市

居民。特许状对领主的专断权力进行了限制，它往往给城市居民以人身自由，对市

民应缴纳的租税及各项义务作出明确规定。H.伯尔曼指出，公社（commune）这种

共同体“或明或暗地是以一种契约为根据的。

许多城市和城镇是依靠一种庄严的集体誓约而建立起来的，这些誓约是由全体

公民为捍卫曾公开向他们宣读的特许状而作出的。在某种意义上，特许状是一种社

会契约；实际上，它是近代政府契约理论产生的主要历史渊源之一。“〖H.伯尔

曼：《法律与革命――西律传统的形成》，大百科全书出版社，1993年，第476

页。〗当然，传统的西方社会是是”等级社会“或”等级国家“，个人属特定等

级，其权利义务受其等级身份决定。所以，契约所规定的权利和义务虽是对等的，

但却不是平等的。不同等级的人享有不同的权利和义务，等级特权得到契约的保

障。这是它与近代社会契约思想和人权思想的根本区别。不过，发达的契约关系促

进了个人的成长，不断改变着个人在共同体中软弱无助的地位。契约关系也使人们

的权利义务明晰化、规范化，在长期契约传统的影响下，以双方合意的形式确定人

们的权利义务，成为西方人处理社会关系的一种习惯。

3.人人平等的新观念城邦的结构严格区分本邦人和外邦人、自由人和奴隶、公民

与无公民权的自由人、贵族和平民等各种身份。那个时代西方社会的特征在于，各

种身份集团间的界限清晰、僵硬，并且格外强调不同身份的人在精神特征上的不平

等。关于身份的偏见在那个时代根深蒂固，平等的思想只是背离主流传统的微弱呼

声。到城邦解体后的世界帝国时代，在地中海特有的地理和文化环境中，不同民族

开始了大规模和深层次的交流融合，种族之间和各种身份团体之间的界限开始被打

破，曾独享特权的城邦公民被淹没或稀释于多民族的帝国当中。

在这种条件下，斯多葛派开始从新的角度来审视人。它一方面突破城邦的狭隘

眼界，从人与整个人类和宇宙的关系中来定义人，首次把人视为一个普遍抽象的

类。强调人首先是人类整体的一员，具有共同本性；另一方面，它突破社会身份地

位的界限，由人的精神特征确定人的价值。从人都有理性和向善的能力等精神素质

上，发现了人类的同质性和精神价值的平等。

斯多葛派在思想方面的主要代表西塞罗指出，尽管人们在知识、财产、种族、

国别等方面是不平等的，但是，所有的人都具有理性，能够进行和思考，都有一种

共同的心理素质，使他们对光荣与耻辱、善与恶做出相同的判断。在这一点上，他

们是非常相近相似的。这是人之超越于禽兽的地方，是人所具有的共同本性。〖

Cicero，Laws，TheLoebClassicalLibrary，Ⅰ。5.〗他有力地申辨说：“没

有任何一件事物同另一件相应的事物之间，像我们人相互之间那样的极其相似。”

因此，他要求“我们给人下定义，应该是一个能适用于所有的人的定义”。因为，

“在种类上，人与人没有区别”。

〖Cicero，TheLaws，Ⅰ。10.〗这段话，标志着西方思想史上人的观念的一

个重要变革，它超越了城邦时代政治在不同身份的人之间设立的坚深界限，开始以

一种普遍平等没有根本差别的眼光来看待所有的人。西方学者A.卡莱尔把亚里士

多德作为城邦时代身份、等级和种族偏见的代表，他说：“就政治的整体性变革而

言，任何变化都不像从亚里士多德的学说到西塞罗和塞涅卡所代表的哲学观念的转

变那样突出。”〖e，AHistoryofMedievalPoliticalTheory，ew

York，vol.1.，1909.，P.8.〗斯多葛派的人类平等思想为近代人权概念的形成提

供了一个关键性的要素。“人权”（humanhights）概念由“人”（human）和

“权利”（right）两个要素构成。其中“human”指一般的、抽象的人。人权概

念形成的一个前提，就是从等级的、身份的人的观念中演化出“一般的人”的观

念。这个前提最初形成于斯多葛派那里。

斯多葛派平等博爱思想为基督教所吸收并借助于其信仰的力量产生了更为广泛

深刻的。基督徒的超越主义价值取向使他们格外注重精神生命。而人的灵魂在上帝

面前是平等的，人们能否进天国，只与人的灵魂有关。教父们指出，上帝创造人是

自由平等的，这是人的状态。上帝按自己形象创造了作为理性存在物的人，不是要

他们作同类的主人，而是作无理性动物的主人。〖Augustine，TheCityof

God，TheLeobClassicalLabrary，ⅩⅨ。5.，15.〗在基督的教导中，首要的

是爱上帝，其次是爱邻人。上帝是父亲而邻人是兄弟的观念在基督徒中深深地扎下

了根。中世纪典型的基督教政治哲学确认，人在自然状态是平等的，奴隶制度和强

制性的政治制度（还有私有财产制度）都被归结为习惯的范畴，被解释为人的堕落

的结果。并且奴役只与人的外在特征有关，不涉及人的内在精神生活。这样一来，

不平等的社会现实只是在与理想的平等状态的对照中得到部分的、有限的和勉强的

承认。

这种精神平等、人格平等思想在当时并不具有直接的政治意义。

斯多葛派阐述的主要是一套伦理哲学。基督教平等思想主要局限于神学领域。

它们对改革现存秩序并没有表现出多大兴趣，也没有提出任何有价值的改革社会的

主张和方案。但是，接受了他们这一套价值观的人起码对维护现存秩序失去了往昔

的虔诚与热情，有的出于这种价值观对现有秩序进行改革。值得注意的是，斯多葛

派和基督教的平等思想不仅是下层人民的呼声，而是官方正式的理论。所以，它影

响了罗马法向人道主义和平等化方向所进行的改革，也推动了中世纪封建等级秩序

向平等化方向的演进。与这种平等化进程同步的，就是理论上由对精神上平等的确

认逐步扩展到近代完整的世俗权利平等的思想。

4.权利概念的形成人权思想的另一个要素“权利”概念最初是在罗马法中形成

的。

权利观念是对个人与社会共同体关系的一种态度和界说。在城邦时代，权利观

念以潜在的形式存在着，权利要求通过正义观念曲折地表达出来。

正义观念以不同的表达方式存在于人类所有文化区域。它是关于如何处理个人

与他人、个人与社会之间关系，如何分配社会权利和义务的一种准则或尺度的观

念。我们可以将“正义”与“权利”的关系简单地表述如下：正义是确定社会关

系、社会秩序、组织社会权利义务体系的适当界限、标准或尺度。而权利则是依此

种标准划分给个人或团体的利益（广义的利益，包括物质利益、荣誉、权力、自由

等），或由这个界限确定的领域和范围。可见，正义与权利的区别在于不同角度的

陈述：当我们从社会整体角度考察权利义务划分的原则、尺度或界限时，就是正义

观；当我们站在个人或特定团体角度考察这个界限规定的时，就是权利观。

在世界其它文明中，都没有从正义的陈述过渡到权利的陈述。西方在希腊罗马

城邦时代也是如此。人们很容易将城邦非常发达的公民权与权利概念相混淆。实际

上，那时的公民权只是一种地位、身份以及由此而来的权利义务的整体，是城邦成

员对城邦整体事务的参与、分享和分担。〖参见G.萨拜因：《政治学说史》，第

25页。庞德：《通过法律的社会控制》，商务印书馆，1984年，第44页。〗城邦

时代的希腊罗马人没有形成个人与他人、个人与整体相区分的排他的权利意识。罗

马法在公法领域里，使公民权名存实亡，但在它发达的私法领域，完成了由“正

义”向“权利”概念的过渡。它使用的“Jus”概念已经具备权利概念的基本要

素，是权利概念第一个正式的表述形式。〖参见G.萨拜因，《政治学说史》，第

25页。庞德，《通过法律的社会控制》，第44―45页。〗当然，“Jus”在罗马

人的词汇中有多重涵义，仍带着刚刚从“正义”概念脱胎而来的痕迹，并不简单等

同于现代的“权利”概念。到中世纪后期，罗马法在日尔曼人的社会里得到复兴，

在那里，“罗马法具有与《圣经》同等的权威和受到与《圣经》相似的尊崇。”〖

，TheGambridgeHistoryofMedievalPoliticalThought，

Gambridge，1988，P.47.〗在日尔曼社会的契约关系和法律制度的背景下，通过

法学家们对“Jus”的诠释，近代权利概念得以正式形成。

权利概念的形成标志着个人的成长。与正义概念相比，权利概念提供了调整社

会关系的新的视角和尺度。正义概念从模糊的整体出发，划定各阶级、等级和各种

社会体的身份地位，在相互冲突的利益要求之间设定一个界限。而权利则具体规

定团体和个人应得的内容，它为团体和个人的利益划定一个范围，设置一道屏障，

使其具有独占性和排它性。正义着眼于整个社会和国家的利益来调解社会关系，而

权利则侧重于个人（或团体）利益的保护，强调个人与他人的区分。所以，权利概

念天生注定带着个人主义的印记。

权利概念的形成也标志着社会共同体及内部关系的进化。由于个人的成长，使

其脱离了氏族、家族、城邦、等级等共同体而成为相对独立的个人，因而便具有了

权利。而具有权利的个人是坚强的个人，他开始披上了抵御任性权力的盔甲，不再

如软体动物般轻易地被整体所挤压或吞没。所以权利是在无孔不入的权力的海洋中

为个人竖立起来的安全岛，是绝对权力的解毒剂。但同时，它也潜伏着个人无限膨

胀、脱离整体甚至与整体对立，从而导致整体瓦解的致命毒素。这是权利作用的二

重性。权利概念的形成，表明西方社会的重心开始向个人倾斜。

由“潜在的权利意识”发展到权利概念的正式形成和明确表达，是罗马历史发

展的产物。具体来说，它包含以下几个发展过程：第一，由集体的权利到个人的权

利。

早期社会共同体内的个人没有权利，而共同体本身却在与其它共同体发生关系

的场合，主张或享有集体的权利。家族、氏族、部落、等级、城邦都是如此。城邦

建立之初，部落首领代表部落、家长代表家族享受着私法和公法上的权利。城邦被

视为若干家族或部落的联合体，而“不是个人的结合。〖古朗士：《希腊罗马古代

社会》，上海译文出版社，1991年，第101页。〗家长作为权利主体不是以个人

而是以家族代表的身份出现的。而罗马法在其繁盛时代，已经成功地冲破了等级、

氏族与家族的屏障，直接面对个人，使个人成为法律上的权利主体。

在罗马，商品和民事交往的高度发展产生了规定商品所有者权利义务的需要，

促进了私法的产生和高度发展。权利概念出现与私法的发展有关，“Jus”概念不

是出现在公法领域而是出现在私法领域，特别是出现在“物法”上。是私法高度发

达结下的果实。在这里，权利指的就是物，然而这个物不仅指有形体的物，还包括

法律关系和权利，称“无形体物”。“这些物是由权利组成的，例如遗产继承权、

用益权、使用权、用不论何种方式缔结的债权等。”〖查士丁尼：《法学总论》，

商务印书馆，1989年，第59页。〗总之，凡可用金钱衡量的都可称为物，都是权

利。

商品经济是独立、自由和平等的人之间的关系。对商品经济的法律规定，必然

承认商品所有者人格上的独立和平等。在罗马法的“人法”中，便设立了抽象的

“人格权”，把人作为权利的主体来予以肯定。权利意识注定与商品经济相联。由

商品经济催生的权利观念由罗马法传递给中世纪的西欧，推动了商品经济的发展，

而中世纪末期商品经济和契约关系的发达，又推动了权利观念的发展直至人权观念

的形成。

第二，由柔性权利到刚性权利。

权利在本性上就是刚性的。如果权利可以任意伸缩、变形，任意被否定和被剥

夺，就不成其为权利。权利也必然是独占的和排他的。

罗马法中私权的确立，就排除了国家权力的任性干预。柔性的权利是潜在的权

利，它只是对权利的要求、愿望及其偶然的实现，其伸缩性很大。由柔性权利发展

为刚性权利，内在方面，需要权利主体有发达的权利意识，维护自己权利的顽强性

格；外在方面，要有完善的法律制度予以肯定和保障。这种法律制度具有稳定性和

权威性，并把保护权利作为其目的。发达完善的罗马法就提供了这样一种条件。

“Jus”概念的形成还与罗马社会独特的市民法与万民法的矛盾有关。罗马人

固守市民法上的特权，不愿以市民法来适用罗马人与外邦人之间的讼案，但他们也

拒绝采用在他们看来比较落后的外国讼诉人本国的法律。于是就形成了所谓“万民

法”。万民法适用的对象是罗马人与外国人及外国人相互之间的讼争案件，它所调

解的社会关系不再是一个共同血缘团体内部的关系，而是不同民族的人之间的关

系。

这些人不是以血缘而是以和契约为纽带联系在一起。他们不是在一个有机共同体内

分享某种利益，而是各自申张和维护自己的利益。

追求整体的和谐是公民团体内部的一种理想，在一个多民族的庞大共同体里，

整体的和谐已不再是理想。在万民法中，个人与他人的界限变得明晰，个人利益凸

现了出来。此外，万民法是在最高裁判官对具体案件的审理和裁决中形成的，这些

案件的大部分涉及民事和商业纠纷、财产权、继承、契约、债务等等。这样，它就

不能仅停留在一般抽象的正义上，而是要对个人在各种场合下的权利义务做出具体

而精确地规定。‘Jus“概念主要形成和使用于万民法中，特别是在”物法“上

面，恐怕与此有关。

市民法与万民法的区分以及权利概念形成于万民法说明，权利标志着一种较为

松散的结合的纽带。它形成于那种不存在天然的和谐关系和有机整体性的社会之

中。权利的设定，是歧视与尊重、平等与不平等之间的一种奇妙结合。在罗马，外

邦人因受到歧视被授予权利，也因受到尊重而得到权利，或因得到权利而获得尊

重。

第三，由等差的权利到平等的权利，由少数人的权利到普遍的权利。

权利作为一种尺度，它在本性上是平等的。不过，罗马法的权利还是等差的权

利，即不同的人享有不同的权利，有一部分人则完全没有权利。这是它与近代人权

的主要差别。然而，随着斯多葛派的法观念被纳入罗马法，它那空泛的伦理要求为

法律的进化提供了改革的标范和趋赴的目标。自然法承认全人类范围内的平等，它

推动着罗马法的权利朝向普遍平等的方向演进。到帝国末年，它已经实现了在私法

领域除开奴隶以外全体自由人的平等。罗马人已经接近普遍平等权利的门槛。

5.基督教的价值观与中世纪政教二元化权力体系的古典末期和整个中世纪的西

欧，是基督教的一统天下。在思想领域里，基督教带来一种新的价值观念，在社会

领域里，它造成了西方社会独特的结构分化。通过它，斯多葛派的平等思想和罗马

法的权利观念都得到强化和升华。基督教构成人权学说得以形成的最有力的精神源

泉。

人权学说涵蕴着强烈的个人主义精神，这种个人主义的胚芽形成于斯多葛派那

里，到中世纪又受到基督教神学的滋养。基督徒相信，通过受洗入教，他们已蜕去

旧的躯壳，成了不断趋向“造他的主的形象”的“新人”。〖《圣经。哥罗西

书》，第3章，第10节。〗这种信念培育了基督徒的自信与自尊。每个信徒在与

上帝的直接联系中到自己人生的支点，这减弱了他们对世俗社会组织的依赖。得

救是个人的事，每个人的灵魂单独直接面对上帝，向上帝负责。灵魂得救至关重

要，每个人都要到自己的道路。这种个人主义的宗教锻造了基督徒坚强的个性和

独立性，是近代人权学说的精神基础。

基督教超越主义价值观带来了对世俗政治权威新的政治情感。它使神的权威与

政府的权威相分离。它承认政府权威是神设的，其性质是对人的罪恶本性的补救，

对人的犯罪倾向的一种扼制，有助于促进世俗的善和正义。但帝王自身不是神，而

是一个凡人。他们与普通人一样，也是有罪的。所以，对他们不能给予完全的信

任。这使基督徒们开始与国家拉开距离，以保留、怀疑的眼光审视国家。个人与国

家间的疏远始于斯多葛派，但在基督教这里，最初的裂痕已扩展为鸿沟。

基督徒要服从双重的权力：现实的政府权力和上帝至上的权威。

所谓“恺撒的物当归给恺撒，上帝的物当归给上帝。”〖《圣经。马太福

音》，第21章，第21节。〗也就是在神的权威与世俗权威之间作出区分。它在承

认世俗权威的同时，也限定了它的意义，使其职能仅具有纯世俗的性质。由此，便

形成了基督徒双重服从的义务和两种忠诚。一个指向上帝，这是无条件的，无保留

的；一个指向世俗政权，这是有条件的、有限度的。当两种义务发生矛盾的时候，

他们会毫不犹豫地选择“服从神而不是服从人”。〖《圣经。使徒行传》，第5

章，第29节。〗基督徒诚然是恭顺的臣民，然而在他们内心深处，也筑起了坚强

的抵御和拒斥世俗权威的堡垒。

以上述信仰和教义为基础，加上西方社会特殊的条件和机缘，西方的基督教即

天主教在中世纪西欧形成了独特的教会组织，独特的教会与国家间的关系，从而塑

造了西方社会独特的社会结构、权力体系和政治生活。它是人权思想得以形成的重

要社会基础。

近代人权学说的核心，是在个人与国家之间划出界限，将个人生活的一部分视

为不受国家权力干予的个人的范围。这个范围就是所谓个人“权利”。而西方人之

所以会形成个人生活范围的观念，正是上千年二元化权力体系的悠久传统的产物。

在古代世界，教权与俗权并存于所有的国家，但两者的关系却大不相同。大体

说来，教权与俗权的关系有三种模式：一种是世俗国家吞没了教会，或根本没有形

成教会，俗权控制了教权。如古代、东正教的俄罗斯、拜占庭、希腊和罗马城邦

等。在这类国家里，世俗政权或直接承担起道德教化的功能，行使着宗教权威，或

将教权作为政权的一个有机组成部分发挥其作用。个人生活的一切都受世俗政权的

支配。

第二种是教会吞没了国家，没有独立的世俗政权，教会直接承担起国家的职

能。如《圣经》中记载的古代犹太人由先知统治的国家，穆罕默德创立的伊斯兰教

国家等。在这种国家里，宗教领袖同时是国家的最高主宰，代表神行使着精神的和

世俗的权力。不仅个人的精神生活，而且个人世俗生活的每一个细节，都受到宗教

权威的支配。这两种模式的共同之处在于，社会权力体系是一元化的，个人的社会

角是统一的，个人的生活表现为一个完整的整体。也正因为如此，它也使个人软

弱无助，没有任何手段可以抵御国家或教会权力的控制、干予和侵犯，也没有任何

方式可以逃避它。他的全部生活都受一个无所不在的权威的任意支配。而这个权威

没有被其它权力所分散、分解，不会遇到有组织的竞争、制度化的制约，也不受到

任何认真的争议，表现为一种天然的权威。它专断、任性，无限膨胀，个人在它面

前被压缩到近于零的程度。

第三种模式就是中世纪西欧的基督教（天主教）社会形成的二元化的政教关

系。这种模式的特征在于，在一个统一的社会共同体内，分化为国家与教会两个不

同的社会组织。政权与教权各自独立，互相平行、平衡并互相制约，形成各自相对

稳定的控制领域。由教会控制人们的宗教事务和精神生活，以精神的权威指导信徒

的灵魂得进天国；由国家控制人们的世俗事务和物质生活，以其强制力量实现社会

和正义，使人们得到世俗的幸福。由此便把人的生活分成两个部分。

其中一部分要向教会负责，另一部分则向国家负责。虽然两部分的界限并不严

格、稳定，但某种界限是存在的。它得到政教双方的认同。

这样，就使每个人处于一仆二主（教权和俗权）的境地。

当代美国著名法学家H.伯尔曼认为，11世纪末到13世纪末发生的“教皇革

命”是政教二元化权力体系正式形成的标志。只是从这时起，教会与世俗国家各自

形成独立的权力实体，划分出大体相互分离的管辖范围。至此，世俗领域与神圣领

域的区分才明晰化。〖参见H.伯尔曼：《与革命――西律传统的形成》，导论及

第二章。〗不过，教会独立的要求在罗马帝国就已经成为教会的主导思想，罗马教

会脱离东罗马帝国的控制和教皇国的建立，可以视为政教二元化体系的开端。所谓

“恺撒的物”与“上帝的物”的区分，在整个中世纪是人们的共识。

在于，“上帝的物”与“恺撒的物”有很大一部分在现实中互相缠结，交叉重

合。难以分得清，理得开。“人们信守的原则是清楚的，相对来说也比较简单，但

两种权力的实际关系却十分复杂”。

〖e，e，AHistoryofMedieavalPoliticalory

intheWest，Vol.4.P2.〗政教双方为维护和扩张自己的管辖领域进行了长期斗

争。但每一方的要求都遇到来自对方强有力的抵制，每一方都是对方权力欲望无法

逾越的障碍。西方人的心理习惯是，不希望看到对立的和相互制约的力量出现一边

倒，而是希望双方达成某种不稳定的均势。结果是政教双方极端的权力要求互相抵

消一部分，达成一种妥协，一种中间型状态，即俗权与教权的分工和部分地分离。

在不同的条件下，时而教权稍得优势，时而俗权占了上风，彼此消长，但没有

任何一方完全控制和吞没另一方。这就使政教二元化权力体系得以形成。

这种持续上千年的独特的政教关系在西方人深层心理上积淀为一种根深蒂固的

意识，即国家的权力是有限的。无论从历史传统上还是从赋予国家上的地位来说，

国家权力不可能是绝对的、无所不在的、万能的。国家权力只与人的一部分生活有

关，并且只与价值上较低的那部分有关。个人生活还有一部分――这是个人更为珍

视的部分――国家则无权干预。

诚然，中世纪的人并没有享受到近代人的权利和自由，国家不加干预的部分被

教会牢牢地控制着。他们只是在国家与教会的并存和竞争中，多了一些选择的自

由。然而经过近代的变革，传统上教会与政府权力领域的划分转变为个人权利与政

府权力的划分，教会对政府的制约转换为对政府的控制和监督，个人权利取代教会

权力成为国家权力的解毒剂和无限膨胀的障碍。仔细近代人最初要求和得到法律承

认的权利以及所谓私人领域，其核心部分正是中世纪教会控制的领域。教会并没有

给个人以自由，但它将这些领域攫为己有，从而防止了国家的干预，同时也赋予国

家工具性的价值定位和有限的权力范围，这是它不自觉地给近代人留下的一份珍贵

遗产。

6.多元主义政治秩序和权利斗争传统二元化权力体系是从政教关系角度来看

的。从更广阔的视野来考察，西欧中世纪是一种多元主义的政治格局，其中每个人

都具有多重角，分别与领主、国王、教会、城市等发生关系，被置于多重政治秩

序之中，受多重管辖权的支配。各种权力体系汇集到他的身上，分割了他的生活。

比如在中世纪英国，王权、教权和领主权汇集于基层，形成村镇、庄园和教区三位

一体的社会组织。“在这种共同体里，教区执掌教化，村镇负责行政治安，庄园法

庭管司法，三者独立行使职权。与此相应，生活在这种共同体内的每个成员既作为

教区的教民，也作为国王的臣民，同时还作为领主的庄民。”〖徐浩：《农民社会

生活与社会组织及其与英国的比较》，载侯建新著：《化第一基石――农民个人力

量与中世纪晚期社会变迁》，天津社会院出版社，1991年，第295页。〗H.伯尔

曼从法律角度指出，西方基督教世界的法律所具有的独有特征是，每个个人都生活

在一种复合的法律体系之下，其中，每一种法律都治理个人作为其中一名成员的交

迭重合的次级共同体中的一个。没有一种法律要求统揽整个司法管辖权。

这些法律体系就是王室法、封建法、庄园法、商人法、教会法等。

在多元主义政治秩序下，社会区分为界限清晰的不同集团：贵族、教士、市民

和农民等，每个集团内部又细分为不同的阶层。其中每个集团和阶层都有特殊的身

份、地位、权利和特权，在政治上构成独特的亚文化系统。各种集团之间虽不乏各

种权力斗争，但占据着社会政治生活中心的是权利斗争。日尔曼人有着根深蒂固的

自由传统和顽强的政治性格，整个中世纪，在教会与国家之间、国王（皇帝）与诸

侯之间，领主与陪臣之间，各国主教与教皇之间，城市与国王之间，行会与城市之

间，总之，上下左右之间，进行着无休止的纵横交错的权利斗争。这里没有逆来顺

受的消极怠惰。每个人，每种团体和社会力量，都积极地维护和争取自己的权利。

各种政治势力之间进行着无休止的较量。

在社会的底层，农民、市民与领主之间，也进行着无休止的权利斗争。通过诉

诸法庭、集体请愿、逃亡、金钱赎买、武力挟迫或骚乱等方式，农民和市民从领主

那里争得一项项权利和自由。这些权利和自由或以判例的形式进入习惯法，或为一

项有法律效力的契约及特许令状所认可。这些自由和权利的逐项累积，便从根本上

改变了农民和市民的身份及法律地位。

权力斗争易采取极端的方式，而权利斗争是克制的。权利斗争的目的不是相互

吞并或取而代之，而是维护或争取权利。斗争的结果往往不是双方完全破裂，或一

方取代另一方而掌权，而是彼此达成一种妥协，建立一种新的权利义务关系。在这

种斗争的推动下，随着社会的进步和各种社会力量消长变化，社会权利义务体系不

断得到调整，社会关系不断重新配置组合。

权利斗争的一个特点是以法律为依据，以法律为归宿，斗争的结果以权利的形

式肯定下来。有的试图使法律得到贯彻或使法律的解释向自己方向倾斜，有的超出

原有法律的范围，试图废止旧法律，建立新法律。希尔顿谈到中世纪英国农奴争取

自由的斗争时就指出：英国庄园的习惯法并不是预先制定的，一成不变的。而是在

各阶级的斗争与妥协中创造的。“习惯法是佃户与领主之间斗争的一种特定协

议”。〖，BandmenmadeFree：PeasantsMovementinEngland

before1381，London，1973，P.122.〗农民就个别问题的抗争在法庭上取得胜

利，就创造了一个有利于他们的判例，而这个判例也就改变了习惯法，改变了权利

义务关系。斗争连绵不断，由此推动习惯法不断改善，农奴和农民的地位不断提

高。市民的斗争也大体如此。

总之，每一次权利的获得，都为新权利的获得铺平了道路，提供了手段。这些

权利前后累积，终于汇成了巨大的社会和宪革。重要的是，它们开创了一种和

平合法的以争取权利为目标的政治斗争传统，了权利斗争的一套政治游戏规则，也

形成了政治竞争的思维习惯，这些都为近代人所继承。当近代人举起人权旗帜时，

他们与前人的思维方式是一样的，仍然是要求权利，只不过他们提出了中世纪前辈

们所不知道的更高层次的要求，企图实现人的地位的根本性的改变。这是中世纪上

千年权利斗争传统的继续。

从上述分析中我们可以看到，近代人权学说是西方政治法律传统的产物，带有

西方文化的鲜明个性。19世纪以后，它那自我封闭的、排它的个人主义精神受到

来自多方面的批判，也得到部分的修正。在当代世界，人权学说已经成为国际法的

基本准则，为国际社会所普遍接受。这就产生了人权标准的普遍性与各民族文化传

统的特殊性的矛盾。源于西方文化的人权学说正经历着新的修正。