证券市场基本法律法规——家庭作业（第1次课）
1.股份有限公司的股东以其（C）为限对公司的债务承担责任。
A．全部财产B．认缴的出资额
D．全部资产C．认购的股份
2.A公司是B公司的全资子公司。2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未还款，根据下列
情形，说法正确的是（C）。
A．付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任
B．付款责任应由B公司承担
C．付款责任应由A公司承担
D．付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任
3.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（D。）
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》
4.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（B。）
A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享
有的权利
B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享
有的收益
C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担
的责任
5.下列对法和法律关系的描述，正确的是（A。）
A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
6.法律关系的特征不包括下列的（C）。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系
D.法律关系是法律主体之间的社会关系
7.下列有关法律主体的说法，错误的是（A）。
A．在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B．国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C．非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D．在国际上，国际是与国际法有关的法律关系主体
8.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（B）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系
A.人与人之间的关系也是一种社会关系
B.任何一种法律关系均是以特定的法律规范为依据
C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束
10.下列有关公司的说法，错误的是（D）。
A.公司以营利为目的
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任
11.公司是（D，有独立的法人财产，享有法人财产权。）
A．社会团体法人
C．机关法人
Ⅰ.股份有限公司
Ⅱ.有限责任公司
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.非上市公司
C．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．事业单位法人
D．企业法人
9.下列有关法律关系的描述，错误的是（A）。
12.按照股东人数和股份流动性为标准对公司所作的一种分类是（B。）
13.关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（C）。
责任的出资人
A．经股东会或股东大会决议通过的，公司可以向其他企业投资，也可以成为对所投资企业的债务承担连带
B．公司为其他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过
C．公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不能超过规定的限额
D．公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由出席会议的所有股东一致通过
14.股份有限公司的设立方式（D。）
A．只能是发起设立
B．只能是募集方式设立
C．发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集
D．股份有限公司设立包括发起设立和募集设立
答案及解析（第1次课）
1.【答案】C
【解析】有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股
份为限对公司承担责任。
2.【答案】C
【解析】A公司为子公司，具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。
3.【答案】D
【解析】规范性文件里边的法规比较杂，利用我们的小口诀：规范文件“内控”“治理”“非现场”外加一
个“客户账户”，选项中关键字，D选项当选。ABC选项均为部门规章。【提示小口诀】若是法律“法”
字；行政法规问“条例”，两个“办法”是特例（投资咨询、交易所）；部门规章“办法”“规定”记；规范
文件“内控”“治理”“非现场”，外加一个“客户账户”；自律规则三步记：①交易所“规则”②协会“规
范”，外加“合规”“会员”③中登“指南”。
4.【答案】B
【解析】法的规范性：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一
定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依
法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在
违反法定义务后应承担的责任。（规范性体现在：权利、义务、责任）
5.【答案】A
【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定
程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确，选项B错误。法是以权利和义
务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员
在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D错误。
6.【答案】C
【解析】法律关系的特征包括：（1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系；（2）法律关系是
以权利和义务为内容的社会关系；（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。B项中“依靠国家强制力保证
实施”是“法”的特征。
7.【答案】A
【解析】法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人（我国公民、在我国境内的外国人和无国籍人）、
组织（国家机关，如国家的立法机关、行政机关、司法机关等；营利性法人或非法人组织，如公司、合伙
企业等；非营利性法人或社会组织，如政党、证券行业协会）和国家三类。
8.【答案】B
【解析】B项，按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系；D项，
按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系；A项，按照法
律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系；C项，按照不同法律关系之间的因
果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。
9.【答案】A
【解析】法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上的人与人之间的关系。选项A错误；法
律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定法律规范为基础，选项BD正确；一种社
会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系，选项C正确。
10.【答案】D
【解析】公司股东是以其投资额为限对公司承担责任（也就是公司股东最多赔的就是他的投资额），选项D
错误。
11.【答案】D
【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
12.【答案】B
【解析】Ⅰ、Ⅱ选项错误，公司按照股东人数和股份流动性划分为：有限责任公司、股份有限公司；Ⅲ、
Ⅳ选项正确，按照股份是否在证券交易所挂牌交易分为：上市公司和非上市公司。
13.【答案】C