监事的法律责任

监事的法律责任

监事会不作为应对公司重大损失同样承担法律责任律师说法

Ｉｉ．畸监事会不作为应又公司重大损失１．・寰字律师事

务所主任于长仁典型现象在新加坡上市的中国航油ｃ新加坡股

份有限公司由于内线交易、发布虚假声明，伪造文书等行为造成

了５亿多美元的亏损．该公司总裁陈久霖已在新加坡地方法院出

庭．接受预审听证：公司面临的法律风险实质是一种商业风脸法

律风险随时可能给公司造成经济损失据有关资的重要原因之一具体

纂倒例如．某大型国有公司主要负责人指令其下属并控股的Ａ公

司为一民营性质的Ｂ公司的巨额银行贷款提供连带责任保证担

保．Ｂ公司以虚构的财产向Ａ司提供了反担保公．后Ｂ公

司负责人携带巨额贷款潜逃，该贷款到期后．因Ｂ公司不能履行还

款义务．Ａ公司被银行追究了代偿责任。

经料从国务院国资委成立至去年底，中央国有企业报请国务院

国资委协调的法律纠纷案件达１６．涉及中央企业４起１１

家．直接涉塞金额１９３９亿元．间接涉案金额已超过４０５

亿元这些案件产生的原因虽然错综复杂，诸如决镱草率．翩度

不健全．监管失控．法律审核把关不严等．但公司监事会的不作

为或不能作为ｆ以下统称不作为，是造威公司法人治理结构的不

规范运作，对法律风险失去有效防范律师了船发现Ａ公司法人治理

结构基本健全．决策程序的规定亦无明显硫漏Ａ公司董事会对这

一重大的经营决策程序完全被其大股东的主要负责人的指令所代

替，Ａ公司监事会对该重大决策既未进行实体内容的监督亦未进行

决策程序的监督。

鉴于经济损失特别巨大．Ａ公司因此遭受了毁灭性的打击。

’是『ＨＩ律师说法乍Ｉ千Ｉ律师分析Ａ司重大经济损失

产生的原因除Ａ公司内部责任公会的公司的监事发现公司

经营情况异常，可以进行调查：必要时，可以聘请会计师事

务所等协助其工作，费用由公司承担。

这几乎成为派出监事正确或全面行使其监督职权的前置性和

基础性条件公司应当让监事会全面了解和掌握公司的财务、经营

等重大事项以及对该等重大事项的决策及决策程序，包括公司

法律事务机构所掌握的法律或法律风险问题的信息等便于监事

会及时有效的行使监督职责。

不清，策草率，法律审核把关不严外其根本的原因，决

在于公司法人治理结构的不规范运作，由此形成公司内控制度在法

律风险防范方面存在重大缺陷其表现于Ａ公司的监事会对公

司的重大决策以及决策程序等没有进行有效监督，属于监事会不

作为。

该问题成为Ａ公司法律风险防范的软肋．致使Ａ公司对于外

来的法律风险不堪一击。

换句话说，如果Ａ司监事会能够通过法律风险的防范手公段

行使其监督权，绝不会出现这些的损失。

３公司法赋予监事会的有威慑力的实权则是对违法违

规、违反公司章程和决议的董事、高管人员提出罢对企业的启发

正是由于类似Ａ公司这样的国有或国有控股公司监事会的不作

为，从根本上失去了监督作用国务院发布了《国有企业监

事会暂行条例》（下称暂行条例）．暂行条例规定国有重点大

型企业监亭会由国务院派出．对国务院不派出监事会的国有企

业．由省、自治区、直辖市人民政府派出监事会。

目的是力图解决让人头痛的内部人控制问题。

为此．律师建议国有或国有控股公司通过以下方面加强监事

会制度建设．以此来建立公司法律风险的防范制度或体系：１、

公司法规定的监事会职权中包括检查公司财务和对董事．高级管

理人员执行公司职务的行为进行监督。

这是公司法赋予公司监事会的权利能力．但许多的公司监事

会并不具备行使该权利的行为能力。

这涉及监事会的人员结构与素质问题。

所以．监事会的人员结构不可单～化．其成员中既要有财务监

督的专门人员又要有法律监督的专门人员．才能合规地履行监事

会职权。

２努力解决好以往公司监事会与董事会拥有信息的不对称

性问题．公司法规定监事可以列席董事会会议．并对董事会决

议事项提出质询或者建议。

监事会、不设监事免的建议；提请召开ＩＢ董事会遭到不合

法、不合理Ｉ１￣，的拒绝时．自召开．主持董事会。

前者是赋予监事会独以人事权．后者是确定监事会在特

定情形下与董事会具有相同权利，监事会这些权利的真正落

实．可以有效的制止董事会的权利膨胀或权力滥用。

４有效行使公司法赋予监事会对违法、违规违反公司章

程和决议的董事．高管人员的起诉权。

监事会通过对董事、高管人员违法行为的诉讼．需要律师等

专业人员对该诉讼的事先准备、事中代理以及事后法律救济措施

的选择等，故国资监管机构应当允许或授权监事会必要时有权得到

律师的支持，费用由公司承担。

５监事会的监督对象应当务实和具体。

即监督的落脚点应该是公司治理，合同管理知识产权管理

等方面。

其中．监督公司治理的重点是督促公司决策机构强化防

范法律风险的意识，在一些重大投资决策重大经营活动等前

期工作中．强调法律专业人员的参与，使公司法律机构或律

师发挥应有的作用；监督公司的依法经营制止公司违法

经营或故意打擦边球等情况在监督某些高风险业务

中．监事会还要严格检查授权程序的合法性或合规性。

镡，、（刊讯）针对发生在土地征用征收、房屋拆

迁、本库区移民、企业改制环境污染等方面体性

纠纷日益增多的情况．日前全国律师协会印发了中

华全国律师协会关于律师办理体性案件指导意见》

（以下简称《见》）．对律师办理体性案件提出了

相关意的工作意见。

《意见》指出，律师办理体性案件，只能通过法律途径

就法律问题履行职责。

在体性案件中。

律师可以接受体当事人的委托，为其提供法律咨

询．参与调解．代理诉讼也可以作为政府企业的法律顾问提

供咨询服遗漏重要证据或作虚假陈述。

不得参与或建议当事人以违反社会治安、干扰国家机关正常

工作等手段促使案件的解决律师受理体性案件后，应通过正

当渠道及时向政府相关部门反映情况．发现有可能激化矛盾扩大

事态的问题和苗头应当立即通报司法行政主管机关。

《见》要求，律师依法办理体性案件．各地律意师

协会应当予以支持．指导和监督。

律师协会可根据律师事务所的请求，组织对个案论证研讨，

也可以自己决定召集论证研讨会，提出意见当律师的人身和执

业权益受到损害时．律师协会应当及时向有关部门反映情况督促

相关部门采取措施．维护律师合法权利如果律师和律师事务所

未按意见》要求办理体性案件，造成恶劣影响的．务．协助

政府和司法机关处理和解决问题或接受政府、企业等相对方的

委托，代理诉讼．参与调解。

律师办理体性案件，应注意处理好与当事人、司法机关、

政府、媒体和公众等方面的关系。

不得支持或协助委托人故意隐瞒、律师协会可以根据相关行业

规则予以惩戒．或提请司法行政机关予以处罚。

胡髫第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

法-法律责任2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第五章

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法知识点：法律

责任●定义：第五十九条到六十三条为法律责任●详细描述：第五十

九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格

的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予

以警告。

第六十条申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职

资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3

万元以下。

第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条

例》第七十条处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事

和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人

选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和

高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处

分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采

取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要

求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

第六十二条期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或

者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以

下；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

第六十三条违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究

刑事责任。

例题：1.期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。

（）A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B.任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高

级管理人员C.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况D.

未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员正

确答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

管理办法》第61条。

以上都属于要受到处罚的行为。