对恢复执行案件几个问题的认识-上海浦东新区人民法院

对恢复执行案件几个问题的认识

薛林

随着社会主义市场经济体制的建立和发展，执行案件大量增加，

执行工作的重要性日益突出，多年来，案件执行难一直是困扰人民法

院工作的老大难问题，而近年来，执行工作出现了新情况、新问题，

即“执行乱”，这不仅影响了执行难的解决，而且扩大和加深了执行难

的难度，究其原因，既有执行法律不完善、不健全、可操作性差等因

素，又有对执行案件具体细微问题，如恢复执行问题、执行救济问题、

变更或追加被执行人问题等认识不统一因素。笔者结合工作实践，就

执行工作中涉及到的案件恢复执行问题作相应探讨，以期在此具体问

题上有所认识、有所提高，对此规范运作有所裨益。

恢复执行，是指执行案件中止执行或发放债权凭证终结某次执行

程序后，因中止执行或终结执行程序的情形消失，经申请执行人申请

或法院依职权恢复案件执行程序，以及因一方当事人不履行执行和解

协议，法院恢复对原生效法律文书执行的活动。恢复执行程序亦可称

为后续执行程序，标志着执行程序停止一段时间后的再次启动。

1

目

前，由于法律及司法解释对中止执行案件、债权凭证案件、执行和解

案件恢复执行问题缺乏系统、明确而具体的规定，各地法院在认识和

操作上也不尽相同，实践中在这方面还出现了一些问题，在某种程度

上影响了人民法院的形象。对这个问题加以研究，使之依法规范进行，

是刻不容缓之事。

1参见冯继华、丁孝军“案件恢复执行工作存在的问题及对策”，在《中国法院网》2003年6月7日。

1

一、恢复执行案件的类型及相关法律规定

根据我国法律、司法解释和司法实践，恢复执行的案件包括：中

止执行的案件、和解案件、申请领取债权凭证的案件。

（一）关于中止执行案件的恢复执行

依照《中华人民共和国民事诉讼法》(以下简称《民诉法》)第234

条第1款的规定，有下列情形之一的，法院应当裁定中止执行：

一是申请执行人表示可以延期执行的。在执行程序中，当事人有

权处分自己申请执行权利，如果权利人表示可以延期执行的，法院就

应当尊重当事人的处分权，中止执行。

二是案外人对执行标的提出确有理由的异议的。案外人对于执行

标的提出一部或全部权利主张属于执行异议。对于执行异议，执行员

应依照法律规定进行审查，认为异议成立的，中止执行。

三是作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者

承担义务的。在执行程序中，如果申请执行人死亡，需要等待其继承

人继承；如被执行人死亡，需要等待其继承人承担义务。在尚未确定

其继承人时，中止执行。

四是作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义

务承受人，法人或者其他组织在执行程序中因撤销、解散、合并等原

因而终止的，依法应由其权利的享有者和义务的承担者参加执行。如

果在其终止时尚未确定权利、义务承担人的，执行就难以继续进行，

中止执行。

五是人民法院认为应当中止的其他情形。本项中的其他情形指哪

些情况，《民诉法》没有作出具体的规定。但根据《关

2

于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》(以下简称《规定》)第

102条规定，人民法院认为应当中止执行的情形是指：1、人民法院

已受理以被执行人为债务人的破产申请的；2、被执行人确无财产可

供执行的；3、执行标的物是其他法院或仲裁机构正在审理的案件争

议标的物，需要等待该案审理完毕确定权属的；4、一方当事人申请

执行仲裁裁决，另一方当事人申请撤销仲裁裁决的；5、仲裁裁决的

被申请执行人依据《民诉法》第217条第2款的规定向人民法院提

出不予执行的请求，并提供适当担保的。也就是说，人民法院在执行

案件的过程中，遇有上述情形的都应当裁定中止执行。

2



《民诉法》第234条第2款规定，中止的情形消失后，恢复执

行。《规定》第104条规定，中止执行的情形消失后，执行法院可以

根据当事人的申请或依职权恢复执行。这里所指的“中止执行的情形

消失后”应该就是指中止执行案件恢复执行的法定事由，这些法定事

由按照《民诉法》、《规定》有关中止执行事由的规定，以该法定事由

的消失作为基本事实要件予以认定。具体而言，这些法定事由包括以

下几种：1、申请执行人表示可以延期执行的，延长的执行期限已经

届满；2、案外人对执行标的提出确有理由的异议的，对该异议已经

依法进行处理（如裁定驳回等）；3、作为一方当事人的公民死亡的，

继承权利或者承担义务的继承人已经确定；4、作为一方当事人的法

人或者其他组织终止的，其权利义务承受人已经明确；5、人民法院

已受理以被执行人为债务人的破产申请的，该破产案件已经审结；6、

因被执行人确无财产可供执行而中止执行的，已经发现被执行人可供

2上述五种执行中止情形，虽然法条规定很明确，但笔者写作过程中，看到张学良、李序根于2004年5

月12日在《中国法院网》上发表《中止执行案件恢复执行程序初探》一文对中止执行情形归纳得让人更加

一目了然，故笔者在本文中加以引用。

3

执行的财产或线索；7、执行的标的物是其他法院或仲裁机构正在审

理的案件争议标的物的，该案件已审理完毕，争议标的物的权属已经

确定；8、一方当事人申请执行仲裁裁决，另一方当事人申请撤销仲

裁裁决的，该异议已经处理完毕，仲裁裁决最终未予撤销；9、仲裁

裁决的被申请执行人依据《民诉法》第217条第2款的规定，向人

民法院提出不予执行请求，并提供适当担保的，后经审查该请求不成

立；10、按照审判监督程序提审或再审的案件，执行机构根据上级法

院或本院作出的中止执行裁定书中止执行的，审理结果与原审一致。

（二）关于和解案件的恢复执行

《民诉法》第211第2款规定，一方当事人不履行和解协议的，

人民法院可以根据对方当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执

行。《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问

题的意见》（以下简称《适用意见》）第266条进一步指出，一方当事

人不履行或者不完全履行在执行中双方当事人自愿达成的和解协议，

对方当事人申请执行原生效法律文书的，人民法院应当恢复执行，但

和解协议已履行的部分应当扣除。和解协议已经履行完毕的，人民法

院不予恢复执行。

（三）关于申请领取债权凭证案件的恢复执行

所谓债权凭证是指执行程序中，因被执行人暂无履行能力或人民

法院采取各种强制执行措施仍执行无效果时，根据当事人意愿，发放

给申请执行人权利证书，用于证明申请执行人对被执行人尚享有一定

债权，并可随时申请人民法院执行的一种制度。实践中，人民法院对

申请执行人发放债权凭证后，就裁定终结本次执行程序案件。发放债

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权凭证是部分法院在执行工作改革中推出的一种执行新举措。其实质

上也是类似于执行中止，也属于执行程序的一种阻却事由。在该阻却

事由消失后，执行程序仍须继续进行，故也存在恢复执行问题。虽然

这一举措还未得到法律、司法解释的确认与肯定，但是，被案件执结

率、执行到位率困扰得焦头烂额的人们从我国台湾地区《强制执行法》

第27条规定中到了依据，“债权凭证”既能证明债权存在，又能中

断执行时效，更重要的是能终结执行程序，提高一直困惑着人们的结

案率。因此，当它被提出来的时候，许多地方如获至宝，特别被人们



3

看中的是能极大满足一些人想象中的那种“结案率”、“到位率”，赞之、

称之的文章可谓是铺天盖地，但认真、仔细地从法律属性、法律依据

等角度考察它，这个新事物是漏洞百出的，鉴于它不是本文重点论述

内容，故不赘述，但笔者认为债权凭证作为一种执行经验在全国法院

系统内大范围的推广应暂缓为好。

对于已以此结案的案件，考虑到债权凭证本质与中止执行无异，

其恢复执行的条件，可以“终结上次执行程序的情形消失”为衡量标

准，参照中止执行案件恢复执行的条件相应确定。

另外，有的法院对一种非常特殊的情况亦按恢复执行案件处理，

具体是：案件承办人执行案件过程中，在对被执行人的财产采取强制

执行措施后，如查封房产、车辆，冻结银行帐户，案件或全额执行完

毕，或和解、中止，案件报结，但案件执行过程中采取的相应执行措

施没有解除，对冻结的银行帐户，还好说，六个月内不续冻，自然解

冻；对房产、车辆的查封，怎么办？当事人或案外人向法院提出要求

3参见叶文炳：“对中止执行和债务凭证的在思考”，载《中国法院网》，2003年10月26日。

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解封，主要是被执行人自称已按照要求全部履行完毕或案外人称法院

查封房产、车辆有误，但卷宗归档、执行人员调离，对此，执行机构

重新安排人员处理这类问题。对被执行人自称已按照要求全部履行完

毕，要求解封房产或车辆的，新承办人要申请执行人了解情况，不

属实，继续维持案件原状；属实，要依法裁定予以解封，这就涉及到

是以什么案号出具法律文书的问题，以老的案号出具法律文书，一者

不严肃，二者不符合档案管理要求，三者体现不出新承办人的工作量，

立恢复执行案号更合适。同理，案外人对查封提出异议的，新承办人

要整理齐全材料移送执行裁决组听证，不支持案外人异议的，驳回；

支持案外人异议的，立恢复案号依法解封。

这种恢复执行的特殊情况，只是弥补以往管理工作中存在薄弱环

节不得以而为之的一种做法，相信随着执行工作规范化的逐步深入而

毫无市场的。

二、恢复执行案件的启动

鉴于上述观点，笔者在下面内容中所指恢复执行案件仅指中止执

行案件和和解案件的恢复执行。

和解案件的恢复执行，只需具备一个事实要件，即一方当事人不

履行和解协议。司法实践中，不履行和解协议的一般是被执行人，对

于被执行人不履行和解协议的，只要申请执行人在法定期间内提出申

请，人民法院即应当予以恢复执行。

中止执行的情形消失后，执行法院可以根据当事人的申请或依职

权恢复执行。但究竟哪些情况应依当事人申请，哪些情况应依职权恢

复执行，法律和司法解释均未作出相应的规定，各地法院做法不一，

6

司法界也存在不同观点。一种观点认为，中止执行的情形是否消失，

或者说恢复执行的理由是否存在，人民法院不一定掌握，且根据民权

自治原则，当事人主张不主张恢复执行，何时主张，都是当事人自己

的事情，没有当事人的申请法院不应依职权恢复执行。另一种观点认

为，债权人已依据生效法律文书向法院申请强制执行，已表明其要求

以国家强制力保障其债权实现的意思，当中止执行的情形消失后，执

行法院应当依职权恢复执行，维护债权人的合法权益，而不应以申请

人提出申请为先决条件。

笔者认为，公正的程序要求程序的主导者必须保持中立，平等地

对待各方当事人，尊重当事人的自治权利，现行执行程序的启动采用

双轨制，究竟是根据当事人申请还是依职权恢复执行，执行法院应根

据具体情况决定，不应一概而论。对发生法律效力的具有给付赡养费、

抚养费、抚育费内容的法律文书、民事制裁决定书，以及刑事附带民

事判决、裁定、调解书，以及含有财产执行内容的刑事法律文书由审

判庭移送执行机构执行的，执行法院就应当依职权恢复执行。此类案

件的权利人一般都是弱视体，或是国家利益，为加强保护老人、妇

女、儿童合法权益，维护国家利益，执行法院应当依职权恢复执行。

对权利人向法院申请执行后，在执行过程中表示可以延期执行而中止

执行的，则应当依当事人申请恢复执行，因为根据处分原则，当事人

有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。申请执行

人是否申请恢复执行，何时恢复，如何申请恢复是当事人自己的事情，

任何人不得干涉。对于此类中止执行案件，执行法院就不应依职权恢

复执行。对于执行法院依据《民诉法》第234条第1款第1项以外

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的情形裁定中止执行的，只要在案件执结以前，申请执行人没有明确

表示放弃权利或要求撤回执行申请的，则应视当事人主张权利的民事

行为在继续延续，中止执行的情形消失后，执行法院既可依职权也可

依申请恢复执行。

三、对恢复执行案件程序启动的审查

一般而言，凡是属于恢复执行法定范围的案件，只要具备上述恢

复执行事由，人民法院就应依当事人申请或依职权恢复执行。但是，

受现阶段执行环境、执行任务、执行力量等多种因素制约，执行工作

特别是恢复执行工作，与当事人的期望和要求尚有一定差距。实践中，

对恢复执行案件程序启动的审查主要有三种做法：

一是对恢复执行条件掌握不严，恢复执行的随意性比较大，导致

案件恢复执行后难有进展，只得再次中止执行或再次终结执行程序。

表现在只要当事人申请恢复执行，即一律启动恢复执行程序，或不加

调查了解，即依职权贸然恢复执行程序，或权利人在申请恢复执行时

提供的被执行人下落或财产线索不确切，致使案件恢复执行后实际上

仍处在执行程序被中止前的状态而无法执行，如，有些因被执行人确

无财产可供执行而裁定中止执行，或向申请执行人发放债权凭证而终

结当次执行程序的案件，在申请人不提供或不能提供被执行人有效的

可供执行的财产线索，法院也不能确信被执行人已具有执行能力的情

况下，就轻易恢复执行程序。从实际效果看，这类案件即使恢复执行，

往往难以取得实质性进展，大多还是再次中止执行或再次终结已启动

的执行程序，从而陷入“中止－恢复－再中止”的怪圈，徒然浪费执行

资源。江苏省徐州市泉山区法院的统计就很能说明这个问题，该院

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2000年中止执行案件328件，受理申请恢复执行案件155件，其中

仅执结24件，被重新中止执行131件；2001年中止执行案件446

件，受理申请恢复执行案件154件，其中仅执结12件，被重新中止

142件；2002年中止执行案件403件，受理申请恢复执行案件331

件，其中仅执结76件，被重新中止255件。

4

造成上述恢复执行把

关不严的主要原因，主要是担心驳回申请执行人关于恢复执行的申请

后，可能导致申请执行人到处上访、信访，对执行工作产生不利影响。

二是对恢复执行条件掌握过严、操作上过于机械，导致错失恢复

执行时机。主要表现是申请人要求恢复执行时，一味要求其提供所谓

“看得见”的充分证据，并经过繁琐的审查程序后才恢复执行。这对于

偶然发现曾下落不明的被执行人，以及偶然发现被执行人正在运输、

处置财产等突发性情况，显然不能适应。同时，由于当前情况下，申

请执行人准确、充分地提供被执行人财产线索等证据，还有较大局限

性。因此，执行工作中若机械地强调当事人主义，忽视执行工作固有

的行政性、机动性特点，也有与国情和现实不符之处。

三是避开对恢复执行案件条件的把握，实行有限收案制。有人认

为如果一下子几百、上千案件都有恢复执行的条件，都予以恢复执行

的话，恢复执行工作既干不了，也干不好，应该可根据法院从事恢复

执行的人员数，以每人每月15件或收案20件的标准确定一个恢复

执行收案总数，对需要恢复执行的案件根据其编号顺序进行排序，对

序号在当月收案控制总数以内的案件，予以正式立案恢复执行，对序

号超过当月收案总数的案件，向申请执行人明确告知其申请排序位次

4参见赵克、曹新军《泉山法院：恢复执行案件实行登记审查核实制度》，载《中国法院网》2003年6

月26日。

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和预定立案执行时间。通过恢复执行有限收案，加强恢复执行收案调

控，进一步促进恢复执行案件的收结案平衡，在此基础上，逐步加强

管理，促进恢复执行案件的规范化建设。

5

此观点在执行工作基础扎

实、执行案件少而从事执行工作的人员较多的法院是可以尝试的，应

该也能行得通的，但对于以往中止执行、达成和解协议较多的法院，

如果照此做法，就势必引起权利人的不满，也与司法为民的基本原则

不符。

笔者认为，上述三种观点都有一定的局限性，对恢复执行案件应

实行登记审查核实制度，以减少当事人讼累，节约执行人力资源，提

高执行效率，遏制执行程序反复中止、和解的恶性循环。其具体做法

是：由执行机构根据以往案件办理的情况，参考新收案的数量，抽调

专人对权利人申请恢复执行进行备案登记、审查核实被执行人有无被

执行的财产线索，尤其对程序中止后又申请恢复执行的案件，一定要

核实权利人提供的被执行人下落或财产线索，以确定是否立案恢复执

行程序；对和解案件，因考虑到时效因素、规范操作因素和当事人法

律意识薄弱等因素，对此类案件恢复执行的审查把关不宜过严。

完成上述恢复执行审查工作以及后续的承办工作，执行机构均应

抽调专人办理，这样做：一能让执行机构内大部分力量集中精力办新

收的执行案件，解决执结率问题，二能避免柜子案、抽屉案的产生，

在一定程度上实现公开执行，三能通过换人、换思路，切实解决一些

难案、骨头案。

四、恢复执行案件是否重新立案号、是否纳入流程管理的问题

5参见葛永忠、陈锋《浅谈恢复执行条件》，载《中国法院网》2004年2月19日。

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从理论上讲，中止执行案件既然不属于执行结案，当然不存在重

新立案恢复执行的问题。但由于至今为止，许多法院内部将中止执行

案件视为结案，作执行结案处理。如福建省高级人民法院于1999年

就发文明确规定将中止执行案件视为结案，当中止执行的情形消失

后，要重新立案，恢复执行。由于法律上的规定和实践中的操作存在

差异，故对中止执行案件是否重新立案恢复执行，存在二种不同的观

点。一种观点认为，已作结案处理的，应当重新立案后再恢复执行；

作为未结案件的，则无须重新立案。另一种观点认为，中止执行的情

形消失后，执行法院可依职权或依申请恢复执行，无须重新立案。笔

者认为：根据登记审查核实制度，当事人向立案庭递交恢复执行申请

后，由立案庭编恢复执行审查编号，交执行机构专人审查，经审查符

合恢复执行的法定条件，由立案庭重新立案后纳入流程管理，将恢复

执行案件当作新案对待，重新计算执行期限，这样做：一能使恢复执

行案件卷宗材料的装订、保存、管理符合严格、规范的要求，便于查

阅；二能使执行监督管理机构及时掌握并监督案件恢复执行情况，促

进恢复执行工作规范化和有效管理；三不仅使每次执行程序都得到

完整体现，从而全面地反映一个案件的执行全貌，而且也使办案人员

的工作责任心和执行程序公正意识得到增强，使案件恢复执行工作更

加规范，有利于保护债权人和债务人的合法权益，充分体现执行程序

公正的内在价值。

五、关于恢复执行案件的委托执行问题

随着时间的推移，原来中止或和解的案件在具备恢复执行的法定

事由后，原先承办法院恢复执行，办理中发现被执行人或其财产却移

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转到外地，这就涉及到是否需要将恢复执行的案件委托外地法院执行

的问题。为减少当事人的实际支出费用和节约日益紧张的司法资源，

根据最高法院2000年3月8日颁发的《关于加强和改进委托执行工

作的若干规定》，笔者认为恢复执行案件如具备委托外地法院执行的

条件，应该将之委托执行，但要注意下面几点：

（一）关于申请执行费用的问题

目前，关于收取申请执行费用的问题，各地法院做法不一，在当

前众的法制观念还不强的情况下，笔者认为应严格依法办事。《规

定》第115条规定：委托执行案件的实际支出费用，由受委托法院向

被执行人收取，确有必要的，可以向申请执行人预收。委托法院已经

向申请执行人预收费用的，应当将预收的费用转交受委托法院。《规

定》第5条规定：申请执行费和执行中实际支出费用，在案件委托后，

由受委托法院直接向当事人收取。委托法院已经预收的，应当在办理

委托手续后三日内，将预收的费用退给申请执行人，由其直接向受委

托法院缴纳。

参照上述规定，案件恢复执行时，委托法院认为需要委托外地法

院执行的，应查明原先案件执行过程中对执行费用的收取情况和原先

案件的执行到位情况，并依照执行费用收取标准作相应的加减后将相

关的材料一并交给受托法院，由受托法院根据案件恢复执行的情况依

法收取相应的执行费用，且原则上由受托法院在执行首笔到位款中优

先扣取按受托执行标应收的申请执行费和执行中实际支出的费用。

（二）委托执行案件中止执行或和解后的恢复执行问题

《规定》第122条规定：受托法院认为受托执行的案件应当中

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止、终结执行的，应提供有关证据材料，函告委托法院作出裁定。受

托法院提供的材料确实、充分的，委托法院应当及时作出中止或终结

执行裁定。《关于人民法院相互办理委托事项的规定》

第19条规定：受委托人民法院遇有需要中止执行或者终结执行的情

形，应当及时函告委托人民法院，由委托人民法院作出裁定。受委托

人民法院不得自行裁定中止执行或者终结执行。

以上条款对受托案件的中止执行或终结执行作了明确的规定，但

对受托案件中止后恢复执行没有具体的规定。在该类案件的执行中，

受托法院经查证被执行人没有可供执行的财产，函告委托法院作出中

止执行裁定后，申请人又提供出了被执行人的财产或线索的，由哪个

法院去查证和恢复执行，各地法院做法不一，从程序上看，既然案件

的中止是由委托法院作出的，就应当由委托法院去查证或作出恢复的

决定，但现实中往往受托法院对被执行人的情况更为了解，由受托法

院去查证被执行人财产状况后，作出是否恢复执行的决定，会更加客

观公正。笔者认为,就被执行人财产的查证和恢复执行，可以分两种

情况区别对待：

1、申请执行人提供了被执行人的财产线索的，如果申请执行人

的居住地在委托法院的辖区的，应向委托法院提出申请恢复执行，由

委托法院作出决定是否亲自查证或委托受托法院进行查证后将结果

函告委托法院，再由委托法院作出是否恢复执行的决定。

2、申请执行人提供了被执行人的财产线索的，如果申请执行人

的居住地在受托法院辖区的，或和受托法院联系更为方便的，应向受

托法院提出申请，由受托法院查证后将有关材料函告委托法院，由委

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托法院作出是否恢复执行的决定。

6



对委托案件和解后恢复执行的相关问题无疑与上述精神相同。

（三）关于委托执行的长效机制问题

如何建立委托执行的长效机制问题，对恢复执行案件和新收执行

案件是一样重要的。笔者对上海法院系统建立以铁路法院为受托主

体、建立委托执行的执行工作新格局表示赞同。中央11号文件明确

指出人民法院执行工作要形成纵向上统一管理协调，横向上以委托执

行为主的工作格局。铁路法院分布于铁路沿线，其管辖范围遍及全国

且铁路法院自成体系，基本不受地方制肘。上海法院系统自2002年

6月起，尝试建立起了指定上海铁路法院办理委托执行案件的工作新

机制，经过一年多的运转，取得了较为明显的成效，执结率达87.93%，

执行到位金额人民币1616.51万元，到位率66.38%。

7

上海铁路法

院办理委托执行案件的实践表明铁路法院办理委托执行案件优势明

显。所以把铁路法院作为专门的受托执行法院，充分利用铁路法院的

资源，建立统一的委托执行工作新机制，形成委托执行为主的执行工

作格局，能够大幅度提高委托执行的效果，从根本上扭转委托执行难

的局面。

至于上海法院系统于1999年在上海启动苏、浙、沪三省市执行

工作协作会，至今已连续召开五次，并吸收了山东、福建两省参加，

形成有一定影响的区域执行工作协作机制，提升了五地区法院之间委

托执行工作的效果，但据笔者所知，五次会议中均未涉及到恢复执行

案件的委托执行问题，这是个小小的遗憾，愿在不久的第六次会议中

6

7

参见马利江《试述委托执行制度的改进和完善》，载《中国法院网》2004年3月30日。

参见上海高院执行庭：“委托执行中的问题及思考“，载《上海审判实践》，2004年第5期。

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对案件恢复执行问题在委托执行方面有所涉及。

（作者单位：执行庭）

（责任编辑：吴智永）

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