法律解释的目的及其展开——评《法学方法论》之法律解释

法律解释的目的及其展开——评《法学方法论》之法律解释

摘要：法律解释的目标有主观说、客观说、新主观说和折衷说。

拉伦茨的《法学方法论》之关于法律解释的相关论述，以对法律解释

目的的折中说为切入口，进而通过对一系列法律解释方法的适用规则

的设计来取得对法律真实意思的领悟。

关键词：法律解释；拉伦次；法学方法论

法律文本（或者说法律语言）是一种独特的规范形式，具有概括性和

抽象性之特征，因而其最终展现出来的意义往往会在一定的“波段宽

度”之间摇摆不定，为此，法官在应用法律文本进行法律适用时，往

往需要借助一种重要的手段，即法律解释。正如季卫东先生所言，无

论立法者多么高明，规章条文也不能网罗一切行为准则，不能覆盖一

切具体案件。因此，在某种意义上可以认为，法律本身的天然局限性

就是法律解释学的根源。反过来说，法律只有通过解释来发现、补充

和修正，才会获得运用裕如、融通无碍的弹性。[1]而拉伦茨的《法

学方法论》则无疑是关于法律解释之技巧的经典之作，通过对其中第

五章之法律的解释的细读，笔者对有关法律解释的目的及其展开的问

题有较深刻的体会。

一、解释的目标：立法者的意志或规范性的法律意义

法律解释的目标是法律规范的法律意旨，但这种意旨是立法者制定法

律规范时的主观意思，还是存在于法律规范自身的客观意思，法解释

学者的回答并不相同，由此形成了主观说和客观说，并且还存在与客

观说相伴的新主观说和折衷说。主观说认为，制定法不存在任何漏洞，

因此法律解释的目标在于探求立法者在制定法律时事实上的意思。客

观说认为，法律一经制定，便与立法者分离而成为一种客观存在；立

法者于立法时赋予法律的意义、观念及期待，并不具有约束力，具有

约束力的是存在于法律内部的合理意义，因此，法律解释的目标是按

照社会的发展变化去探明为法律内部合理性所要求的各种目的。新主

观说认为，法律解释不是要探求立法者立法时的心理学意义上的意

思，而是要探求法律规范命令背后与之有因果关系的各种利益状态及

其权衡，以便尽量扩展法律规范的意义内容；它假定存在着广泛的法

律漏洞，并主张解释者对此原则上应推测立法者的评价加以补充，无

法推测这种评价时才以社会上占支配地位的评价及自己的评价进行

补充。折衷说的主张是，解释者首先应该历史地解释，确定立法者的

意思，只是在这种意思无法认知或对现代情势所生问题未提供解决基

准的场合，才考虑在法律条文可能的语义范围内，检讨可能的理由和

基准，确认合乎现在法律适用目的的意义。[2]

在《法学方法论》的第五章中，拉伦茨从历史背景的角度向我们展示

了围绕在主观说和客观说之间的争论焦点。主观论的真理在于：法律

与自然法则不同，它是由人类为人类所创造的，表现立法者创造可能

的——符合社会需要的——秩序的意志。法律背后隐含了参与立法之

人的规定意向、其价值、追求以及其对于事物的考量。解释受法律的

约束，不仅指受法律文字，也包含立法者之评价及意向的拘束。而客

观论的真理则在于：法律一旦开始使用，就会发展出固有的时效性，

其将逾越立法者当初的预期。法律介入——立法者当是不能全部预见

的——多样而且不断变更的生活关系中，对一些立法者根本没有考虑

到的问题，法律必须提供答案。一段时间以后，它渐渐的几乎发展出

自己的生命，并因此远离原创者原本的想法。而在这两种不同的解释

观的对立之下，拉伦茨在书中指出的似乎更为偏向在两者之间寻求一

种折中，他经过分析认为，法律解释的最终目标只能是：探求法律在

近日法秩序的标准意义（其近日的规范性意义），而只有同时考虑历

史上的立法者的规定一项及其具体的规范想法，而不是完全忽视它，

如此才能确定法律在法秩序上的标准意义，所有的因素不论是“主观

的”或是“客观的”，均应列入考量，而且这个过程原则上没有终极

的终点。

这种解释界定标准对我国法官判决时的法律解释具有着重要的指示

意义。在我国的司法实务上，许多有重大影响的案件所导致的争论从

根本上往往都可以归结到这一问题之上，即在法律解释时应如何看待

解释的目的——是立法者的意志？还是规范性的法律意义？例如广

州的许霆案①，在该案一审中法官通过对刑法文本逐步展开的推论，

得出应当对许霆适用刑法条文中所规定的盗窃罪之金融机构刑罚加

重条款，从而判定应当对许霆适用重刑。但这样直接的判决不仅在民

众中产生不解甚至不满，而且在学术界也没得到很大的认可。通过对

法官的判决理由分析，我们可以看出法官在审理该案时，过于追求对

条文之客观表述的运用，而对立法者立法时的意志，即刑法中之盗窃

罪之金融机构刑罚加重条款所意图规制的行为和所意图达到的法律

使用效果并没有作深刻的理解。显然，在1997年制定盗窃金融机构

罪时，当时的电子商务、网络柜员机的普及才刚刚开始，立法者所考

虑盗窃罪之盗窃金融机构的法定加重条款主要是为了规制监守自盗

型、穿墙打洞盗窃金融机构的盗窃，而并没有考虑到在现代会出现对

用ATM机出错来盗窃银行的现象，这种行为与立法者在立法时试图

规制的犯罪行为在手段和社会危害性上是不可同日而语的。忽视对立

法者立法意志的探究而偏向于仅从法律文本中去寻求法律的真意，是

本案法官这一判决结果难以被认可的最根本的原因。而这也传递给我

们一个在法律解释时所应当注意的强烈信号，即法官只有在很好地把

立法者立法时的意志和法律文本本身结合起来才能够达到最为真切

的法律文本所表现出来的意志。

二、解释的展开：各种解释标准之间的关系

在明确了法律解释的目的之后，如何娴熟地运用各种不同的解释方

法，从而使法官的解释工作能很好地穿梭于事实与法律之间，达到两

者完美的契合则是另外一个重要的问题。法律解释的方法存在很多种

类，常见的有文字解释、文理解释、扩张解释、缩小解释、类推解释、

相反解释、当然解释、伦理解释、体系解释、历史解释、目的解释、

社会学解释，等等。解释方法的选用不当容易导致法律适用造成混乱，

不利于维护法律的统一性和性。因此，确定各种法律解释方法之

间的结合应用程序规则就显得非常有必要了，这就类似于庖丁手中拿

着有各种各样大小不一的牛刀，他需要非常清楚地知道在什么地方、

什么时候、使用什么样的器具以及如何合理地搭配使用它们，从而才

能达到最终的目的——解牛。对于法官而言，在他面前也摆放着各种

不同的法律解释方法，他只有合理的运用这些不同的解释方法才能最

终达到解释法律真意。正如拉德布鲁赫所言，只有发展出一套关于在

何种情况下选择何种解释方法的元规则，法律解释学才能功德圆满，

并真正具有方法论的意义。[3]

拉伦茨向我们分层次剖析了其中的程序规则。他认为，由一般的语言

用法获得的字义，应当构成解释的出发点，同时为解释的界限，无论

是扩大解释或者缩小解释都应当在可能的字义范围之内进行。在探求

某用语或某语句于某文字脉络中的意义为何时，法律的意义脉络是不

可或缺的，在理解某一具体条文的意思时，必须结合体系化解释来予

以确定。之后，假使法律的文意及其意义脉络仍然有作不同解释的空

间，则应优先采纳最能符合立法者的规定意向及规范目的之解释。关

于哪些文本可以体现立法者的规定意向的问题，他认为，应当包括立

法当时的历史情境、规整的动机、立法者的意向声明、官方的立法理

由说明等。最后在各种解释中，“合宪性”解释具有特殊意义，“合宪

性”解释要求：一字以及脉络关系可能的多数解释中，应优先选择符

合宪法原则，法官应当留意多数宪法原则之间的相互作用。

从法伦茨的上述论述中，我们似乎可以得到这样的一种解释规则的运

用步骤：首先是文理解释；其后若通过文理解释有复数结果的，则通

过体系解释、扩张解释、限缩解释、当然解释等来确定法律的意义内

容，探求法律规范的客观含义；若还不能得出结果，则继续运用目的

解释，探求规范立法者的立法意图；其后还应当作合宪性解释，以审

查解释的结果是否符合宪法的基本价值。这样的解释规则设计与其在

法律解释目的的论证中是相一致的，即在法理解释主观性和客观性之

中寻求平衡。而更进一步的观察这种规则，我们可以发现，在解释之

客观性和主观性的对比选择之间，客观性居于更为优先的地位，即只

有在满足客观性的前提下，通过主观性的追求来达到对法律规范意思

的适当解释。

这种法律解释规则的设计，大体上向我们展示出这样一种设计方略，

即排在前面的解释方法相对简单，一般只需考虑较少的解释相关因

素，其所耗费的信息成本也较低，解释透明度较大，解释结果也较容

易预测；排序越是靠后的解释方法就越复杂，解释需要考虑的因素越

多，因此耗费的信息成本也越高昂，解释透明度越低，解释结果也越

难以预测。其对各种不同的解释方法排序的背后隐含着一种逻辑，即

尽量使用简单的解释方法，除非简单的解释方法不能获得令人满意的

解释结果，尽可能地从法律文本的范围内完成解释活动，并尽量使解

释结果清晰可靠、一目了然。这种逻辑从属于一种有限度的“形式合

理性”，具体说来，它体现着对法律稳定性和可预测性的追求，对司

法自主性和法律方法纯粹性的维护，对法治理念和法律权威的认同，

以及对司法能动性和自由裁量权的戒备。

三、小结

拉伦茨的《法学方法论》之关于法律解释的相关论述，以对法律解释

目的的折中说为切入口，进而通过对一系列法律解释方法的适用规则

的设计来取得对法律真实意思的领悟。更进一步分析，我们可以发现

其赞赏的法律解释的目的应当是以客观说优先于主观说下的折中说，

对这种法律解释的目的及其展开的深入体会，对我们法官所开展的法

律解释工作无疑具有重大的指导意义。

参考文献：

[1]季卫东.法律解释的真谛——探索实用法学的第三条道路[EB/OL].

中国民商法律网,[:///

article/?id=36739.

[2]梁慧星.民法解释学[M].北京:中国政法大学出版社,1995:205-210.

[3][德]拉德布鲁赫.法学导论[M].米健,等,译.北京:中国大百科全书出

版社,1997:106.