基金从业基金法律法规复习题集第3381篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.投资基金所投资的资产是()。

Ⅰ．股票

Ⅱ．房地产

Ⅲ．大宗能源

Ⅳ．股权

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的定义

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解证券投资基金与其他金融工具的比较；

投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是

房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。

2.下列属于基金宣传推介材料，不得使用()等语言表述。

A、尽享牛市

B、欲购从速

C、净值归一

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情

况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最

强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投

资人等片面强调集中营销时间限制的表述；”申购良机”“欲购从速“忽视风险的表述；③不得使

用．

④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

3.货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()

A、可转换债券

B、现金

C、信用等级AA+级以下的企业债券

D、股票

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：B

【解析】：

货币市场基金不得投资的金融工具包括：①股票；②可转换债券；③以定期存款利率为基准利率

的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；④信用等级在AA+级以下的企业债券；

⑤中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。货币市场基金能够进行投资的金融工具

主要包括：①现金；②期限在1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单；③剩余期限在397

天以内(含397天)的债券；④中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场

工具。

知识点：货币市场基金的投资对象与货币市场工具

4.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括()。

A、基金募集申请报告

B、招募说明书草案

C、基金合同草案

D、主要股东或者合伙人名单

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【知识点】：第16章>第1节>开放式基金的认购

【答案】：D

【解析】：

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交

相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：①基金募集申请报告②招募说明书草案③基金

合同草案④基金托管协议草案⑤律师事务所出具的法律意见书等。⑥中国证监会规定提交的其他

文件等。

5.中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售

的()。

A、促销策略

、产品策略B．

C、价格策略

D、渠道策略

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：B

【解析】：

在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。

当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。

知识点：销售方式

6.居民理财的方式包含()①理财②储蓄③投资④存款

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第1章>第1节>金融与居民理财

【答案】：C

【解析】：

居民理财的主要方式是货币储蓄和投资两类。

知识点：金融与居民理财

7.对基金研究评价机构而言，()是进行基金评级的基础。

A、基金的管理人

B、基金的份额

C、基金的分类

D、基金的收益

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金分类的意义

【答案】：C

【解析】：

对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础。

8.基金的服务机构不包括()。

A、基金注册登记机构

、律师事务所B．

C、证券交易所

D、基金投资咨询机构

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金市场的服务机构包括：基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基

金投资咨询机构和基金评级机构。

9.()，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。

A、2000年12月31日

B、1999年12月30日

C、1990年12月30日

D、2001年12月31日

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【知识点】：第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性

【答案】：B

【解析】：

1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金

行业公约》，约定守法自律、规范经营，维护基金持有人的权益，禁止从事操纵市场、内幕交易、

不当关联交易、贬损同行等行为。

知识点：加强基金管理人内部控制的重要性

10.金融资产通常划分为()金融资产。

Ⅰ．债券类

Ⅱ．股权类

Ⅲ．基金类

Ⅳ．货币类

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

B

：【答案】．

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有

权关系和债权关系。它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。

11.按照不同的交易标的物，金融市场分为()。

Ⅰ票据市场

Ⅱ证券市场

Ⅲ衍生工具市场

Ⅳ黄金市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：D

【解析】：

按照不同的交易标的物，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市

场等。

12.下列说法正确的是()。

Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金

Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带

责任

Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对非公开募集基金募集的监管；

《证券投资依据不得非法汇集他人资金投资私募基金。投资者应当确保投资资金来源合法，

基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开

募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

根据《私募投资基金合同指引2号》，私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募

集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。公司型基金是指投资者依据《公司法》，通

过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人进行管

13.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所

持表决权的()以上通过。

A、1／2

B、1／3

C、3／4

D、1／4

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：A

【解析】：

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应该经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1／

2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、

与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过。基金份额持

有人大会决定的事项，应该依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。

14.以下措施中，属于反合规性风险管理措施的是()。

A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转

B、对宣传推介材料进行合规审核

C、建立信息披露风险责任制

D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

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【知识点】：第26章>第4节>反合规性风险

【答案】：A

【解析】：

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》第三十七条，反合规性风险管理措施主要有：(1)

建立风险导向的反防控体系，合理配置资源；(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的

身份认证和授权资格的认定，对有关客户身份证明材料予以保存；(3)从严监控客户核心资料信

息修改、非交易过户和异户资金划转；(4)严格遵守资金清算制度，对现建立符合行业特征的客

户风险识别和可疑交易分析机制。(5)金支付进行控制和监控；

15.基金产品的募集者是()。

A、中国证监会

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资

产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

16.封闭式基金的认购以()为单位提交认购申请。

A、数量

B、金额

C、份额

D、净值

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【知识点】：第16章>第1节>封闭式基金的认购

【答案】：C

【解析】：

拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户，根据自

己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。认购申请已

经受理就不能撤单。

知识点：基金的认购

17.信息披露前应经过必要的()审查。

A、合理性

B、风险性

C、合规性

D、内控性

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【知识点】：第26章>第4节>信息披露合规性风险

【答案】：C

【解析】：

建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落(1)信息披露合规性风险主要措施包括：

实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披

露前应经过必要的合规性审查。

知识点：信息披露合规性风险

18.人们的()是职业道德产生的基础。

A、社会实践

B、职业实践

C、法律实践

D、道德实践

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【知识点】：第5章>第1节>职业道德

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解道德与职业道德的含义；

职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业

道德产生的基础。

19.道德与法律的区别不包括()。

A、表现形式不同

B、内容结构不同

C、依据标准不同

D、调整手段不同

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

道德与法律的区别表现为：①表现形式不同；②内容结构不同；③调整范围不同；④调整手段不

同。

20.下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。

A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

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【知识点】：第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购

D

：【答案】．

【解析】：

场内认购LOF份额，应持深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户。

21.开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、9个月

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：B

【解析】：

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，

更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

知识点：基金管理人的信息披露义务

22.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是()。

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易和操纵市场

C、不得进行不正当竞争

D、以上都是

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信的基本要求：

．不得欺诈客户1

．不得进行内幕交易和操纵市场2

．不得进行不正当竞争3

23.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括()。

A、证券公司

B、证券投资咨询机构

C、独立基金销售机构

D、律师事务所

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申

请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立

基金销售机构。

知识点：基金市场服务机构

24.声誉风险是指由基金管理人()导致利益相关方对公司。

A、经营

B、管理

C、外部事件

D、以上都是

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【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施；

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反合规

性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表

现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法

意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负

面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为

导致的风险。

25.增长型基金较收入型基金()

A、风险更大

B、风险更小

C、收益更低

D、无法比较

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：A

【解析】：

一般而言，增长型基金的风险大，收益高，收入型基金风险小、收益较低，平衡型基金的风险和

收益则介于增长型和收入型基金中间。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

26.基金销售是指()活动。

A、基金宣传推介

B、基金份额申购

C、基金份额赎回

D、以上都是

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系：

基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含

开户)为基础的相关佣金的活动。

27.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当()。

A、充分说明保本基金与银行存款的一致性

B、充分说明基金经理的过往业绩

C、充分说明保本基金的收益率

D、充分揭示保本基金的风险

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：D

【解析】：

说明投资者投资于保应当充分揭示保本基金的风险，基金宣传材料中推介保本基金的，

本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下

仍然存在本金损失的风险。

28.私募股权基金通过()等方式，出售持股获利。

Ⅰ．上市

Ⅱ．并购

Ⅲ．管理层回购

Ⅳ．合并

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解证券投资基金与其他金融工具的比较；

股权投资基金，又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”是指对非上市企业进行的

权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等

方式，出售持股获利。

29.指数基金具有()等特点。

Ⅰ．客观稳定

Ⅱ．费用低廉

Ⅲ．分散风险

Ⅳ．监控便利

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：B

：【解析】．

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

近年来发展十分迅速。监控便利等特点，分散风险、费用低廉、指数基金具有客观稳定、

()策略。30.基金市场营销主要有以下Ⅰ．根据客户需求创新和销售多样化产品Ⅱ．根据

申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构Ⅲ．组建

功能互补、效益最大化的渠道网络Ⅳ．多种促销手段并用、ⅠAB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析销售策略21【知识点】：第章>第3节>D【答案】：【解

析】：知识点：理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略：

基金市场销售策略：

、产品策略1

创新和销售多样化产品在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，我国的

开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基的特点。当前，除此之外，

股票基金等在内的风险从低到高的产品线，金、以满足不同风险偏好客户的需求。、分级基金、

浮动费率基金等创新产品的出现，也大大丰富了基金的产品线。在、ETFLOF这些机构在产品策

略方面也存在很多不足各类基金销售机构创新及销售多样化产品的同时，之处，31.()是基

金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。A、内部控制管理、合规风险管理B．

C、投资决策管理

D、信息披露管理

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【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：B

【解析】：

合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制

度缺陷和治理结构缺失。所以，合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基

金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

知识点：合规风险及其种类

32.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是()。

A、在交易所上市交易

B、基金份额可变

C、ETF最早产生于美国

D、有指数基金的特点

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

上市交易型开放式指数基金(ETF)通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基

金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般

采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

33.下列关于道德的约束性表述不正确的是()。

A、依靠国家强制力实施

B、有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障

C、道德观念是道德实施的支撑力量

D、道德的约束力是有限的

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：A

【解析】：

道德具有约束性，但是，道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。

道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用，因此，与之树道德观念等

就成为道德得以实施的重要支撑力量。行为习惯、相应的社会道德评价标准、．

立优良的社会风气、倡导健康的生活习俗、提升人们的道德素养并建立有效的监督奖惩机制，是

道德发挥约束力的有效保障。

知识点：道德的约束性

34.下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是()。

Ⅰ．持有人大会是基金份额持有人维权的一种方式

Ⅱ．基金合同当事人应当在基金合同中明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项

Ⅲ．基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，投资者享有分配

权

Ⅳ．基金投资者需要事先了解，以便对基金产品的存续期限有所预期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第3节>基金合同

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容；

基金合同特别约定的事项包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等

方面的信息。

基金当事人的权利和义务，特别是基金份额持有人的权利。例如，基金份额持有人(1)要求召开

基金份额持有人大参与分配清算后的剩余基金财产，可申请赎回持有的基金份额，托管人或基金

份额发售机构损害其合法权会并对大会审议事项行使表决权，对基金管理人、益的行为依法提

起行政诉讼等。

(2)基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则。根据《证券()35.下列关于增长、

收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是。、增长型基金的风险收入型基金的风险

平衡型基金的风险A、收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险B．

C、收入型基金的收益平衡型基金的收益增长型基金的收益

D、增长型基金的收益平衡型基金的收益收入型基金的收益

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：D

【解析】：

一般而言，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、

收益则介于增长型基金与收入型基金之间。

36.与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。

A、债权凭证

B、收益凭证

C、信用凭证

D、受益凭证

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的定义

【答案】：D

【解析】：

教材上册P23：投资基金按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。投资基金是资产管理的

主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。它主要通

过向投资者发行受益凭证(基金份额)，将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资

于各种资产，实现保值增值。

知识点：投资基金的定义

37.下列不属于基金市场参与主体的是()。

A、基金当事人

B、基金市场服务机构

C、基金监管机构和自律组织

D、社会团体

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机

构、基金监管机构和自律组织三大类。

做出评价。)(根据基金销售适用性原则，应对38.

A、基金管理人、基金销售机构、基金经理

B、基金管理人、基金产品、基金投资人

C、基金投资人、基金经理、基金投资策略

D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度

【答案】：B

【解析】：

基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销

售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都

要了解并做出评价。

知识点：基金销售适用性的指导原则和管理制度

39.不属于企业风险管理基本框架的是()。

A、事项识别

B、风险评估

C、信息与沟通

D、外部环境

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义

【答案】：D

【解析】：

企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应

对、控制活动、信息与沟通、行为监控。

知识点：内部控制的基本概念及其含义

40.基金行业自律组织的法定监管机构为()。

A、社会力量

B、基金机构

C、中国证监会

D、以上都不是

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的概念和特征

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；

广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以

及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管，一般专指行政

监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指行政监管；相应地，基金行业自律组织、基金

机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”

“社会力量监督”来表述。

基金