基金从业基金法律法规复习题集第4298篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、经营理念

D、部门业务规章

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：C

【解析】：

经营理念属于控制环境的内容．控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组

成部分。

2.一般而言，将流通市值低于()亿元人民币的公司划归为小盘股票。

A、1

B、5

C、10

D、20

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：B

【解析】：

按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。若依据市值的绝对值进行划分，

通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股票，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股票。

3.基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括()。

A、登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B、违规承诺收益或者承担损失

C、预测该基金的证券投资业绩

D、使用“最好”、“名列前茅”等表述

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：A

【解析】：

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的

基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、

无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或

者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，

4.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是

()。

Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息

Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握基金信息披露的禁止性行为：

虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性

陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；重大遗漏是指披露中存

在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。以上三类行为将扰乱市场正常秩序，

侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。

5.开放式基金合同生效后每()更新招募说明书。

A、3个月

B、6个月

C、1年

个月9、D．

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【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：B

【解析】：

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，

更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

知识点：基金管理人的信息披露义务

6.()，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均

为20亿元的两只封闭式基金—基金开元和基金金泰。

A、1997年3月20日

B、2007年3月20日

C、1998年3月27日

D、2008年3月27日

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【知识点】：第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品

【答案】：C

【解析】：

1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资

基金业的规范发展奠定了法律基础，1998年3月27日经中国证监会批准，新成立的南方基金管

理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金—基金开元和基金金

泰。

知识点：试点发展阶段

7.按照不同的交易标的物，金融市场分为()。

Ⅰ票据市场

Ⅱ证券市场

Ⅲ衍生工具市场

Ⅳ黄金市场

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

D

：【答案】．

【解析】：

按照不同的交易标的物，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市

场等。

8.债券类金融资产以()等契约型投资工具为主。

Ⅰ．票据

Ⅱ．债券

Ⅲ．信托

Ⅳ．股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

9.下列基金监管的基本原则中，()是行政法治原则的集中体现的和保障。

A、“三公”原则

B、审慎监管原则

C、适度监管原则

D、依法监管原则

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：D

【解析】：

基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依

法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则

的集中体现和保障。

10.下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是()。

Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销

售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标

准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰．

Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查

【答案】：C

【解析】：

Ⅳ错误：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理

人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎

调查。

知识点：理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求；

11.下列关于道德的继承性，说法错误的是()。

A、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化

B、没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德已经完全不一样了

C、因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性，所以道德有历史的传承

D、传统道德的传承力往往是巨大的，现代道德都深深烙有传统道德的印记

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：B

【解析】：

没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。因为决定或者影响道德形

成和发展的各种因素具有历史延续性，所以，道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着

历史的传承。现代道德都深深的烙有传统道德的印记。

知识点：道德的继承性

12.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、

相互证明，这属于内部控制中的()。

A、横向关系制约

B、纵向关系制约

C、健全性规范

D、独立性规范

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【知识点】：第25章>第1节>内部控制的五原则

【答案】：A

【解析】：

就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向

关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互

制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环

节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。

知识点：内部控制的五原则

13.()是调整各种社会人际关系的基本准则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

14.基金信息披露的内容包括()。

①基金招募说明书②基金合同③基金发售公告

④基金份额净值⑥基金募集情况⑤基金持有人大会决议

A、①②③④

B、①③④⑤

C、①②⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

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【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的内容

【答案】：D

【解析】：

基金信息披露的内容包括以下方面：(1)基金招募说明书。(2)基金合同。(3)基金托管协议。(4)基

金份额发售公告。(5)基金募集情况。(6)基金合同生效公告。(7)基金份额上市交易公告书。(8)基

金资产净值、基金份额净值。(9)基金份额申购、赎回价格。(10)基金定期报告，包括基金年度报

告、基金半年度报告和基金季度报告。(11)临时报告。(12)基金份额持有人涉及基金管(14)基金管

理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。(13)大会决议。．

理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。(15)澄清公告。(16

15.金融资产通常划分为()金融资产。

Ⅰ．债券类

Ⅱ．股权类

Ⅲ．基金类

Ⅳ．货币类

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有

权关系和债权关系。它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。

16.增长型基金较收入型基金()

A、风险更大

B、风险更小

C、收益更低

D、无法比较

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：A

【解析】：

一般而言，增长型基金的风险大，收益高，收入型基金风险小、收益较低，平衡型基金的风险和

收益则介于增长型和收入型基金中间。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

17.商业秘密包括()。

Ⅰ．对证券市场的分析报告

Ⅱ．对某一行业的研究报告

Ⅲ．内控制度

Ⅳ．员工激励机制．

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>保守秘密

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握保守秘密的含义及基本要求；

商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信

息和经营信息。具体而言，从机构运营的角度看，可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业

的研究报告、投资组合、投资计划等；从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制

度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。

18.正当竞争的基本标准是()。

Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提

Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础

Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现

Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求：

公平竞争是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。

合法竞争是正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。

有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的

有秩序的竞争。那些依靠回扣拉客户以及诋毁、贬低或竞争对手等恶意竞争行为，必会

造成基金市场的混乱和无序，并影响我国基金业的健康发展。

等形式。()投资基金按照法律形式可以分为19.

Ⅰ．契约型

Ⅱ．公司型

Ⅲ．无限合伙型

Ⅳ．有限合伙型

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解证券投资基金与其他金融工具的比较；

此外，投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式

20.2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其()进行了明确。

Ⅰ．登记备案

Ⅱ．资金募集

Ⅲ．投资方向

Ⅳ．投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：B

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投

资运作进行了明确。

21.保本基金从本质上讲是一种()。

A、货币基金

B、债券基金

、混合基金C．

D、股票基金

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【知识点】：第3章>第6节>避险策略基金的前身

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解市场上各类特殊类别基金的特点；

避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报，从本质上讲是一种

混合基金。

最早产生于()

A、英国

B、美国

C、加拿大

D、中国

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：C

【解析】：

ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

23.符合()规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合

并计算投资者人数。

Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】：D

【解析】：

下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会③投资于

所管理私募基金的私募基②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；公益基金；

金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通

过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机

构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，“符合本条第①、

②、④项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算

投资者人数”

24.我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

A、基金金泰

B、基金开元

C、华安创新

D、南方稳健

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：C

【解析】：

我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。

25.对基金研究评价机构而言，()是进行基金评级的基础。

A、基金的管理人

B、基金的份额

C、基金的分类

D、基金的收益

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金分类的意义

【答案】：C

【解析】：

对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础。

26.股票基金分类方式不包括()。

A、按股票投资规模分类

B、按投资市场分类

C、按投资风格分类

D、按收益率分类

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金的类型

【答案】：D

：【解析】．

股票基金分类方式包括：①按投资市场分类。②按股票规模分类。③按投资性质分类。④按基金

投资风格分类。⑤按行业分类。

27.金融的含义是()

A、货币资金的融通

B、实物的融通

C、虚拟资产的融通

D、互联网金融的融通

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【知识点】：第1章>第1节>金融与居民理财

【答案】：A

【解析】：

所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

知识点：金融与居民理财

28.诚实守信的基本要求包括()。

Ⅰ不得欺诈客户

Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务

Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场

Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，

对于同行不得进行不正当竞争。

29.2001年9月，我国第一只开放性基金——()诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向

规范运作转变。

A、华夏基金

B、华安创新

C、博时基金

、中欧D．

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【知识点】：第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；

2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向

规范运作转变。

30.根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

A、基金管理人、基金销售机构、基金经理

B、基金管理人、基金产品、基金投资人

C、基金投资人、基金经理、基金投资策略

D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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【知识点】：第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度

【答案】：B

【解析】：

基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销

售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都

要了解并做出评价。

知识点：基金销售适用性的指导原则和管理制度

31.关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是()。

A、交易与清算的分离

B、基金会计与公司会计的分离

C、投资与交易的分离

D、清算与核算的分离

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【知识点】：第25章>第2节>内部控制的基本要素

【答案】：D

【解析】：

公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基

金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。故D

项错误。

32.各国政府对金融系统的主要监管模式有()。

Ⅰ．政府集中型监管模式

Ⅱ．行业自律型监管模式

Ⅲ．不同金融行业的分业监管

Ⅳ．各金融行业的统一监管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的监管

【答案】：A

【解析】：

知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；

由于各国金融市场的具体情况不同，监管模式也不尽相同，有的国家采用政府集中型监管模式，

有的采用行业自律型监管模式；有的国家实行不同金融行业的分业监管，有的实行各金融行业的

统一监管。

33.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的()。

Ⅰ．自我学习

Ⅱ．自我改造

Ⅲ．自我完善

Ⅳ．自我评价

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的含义

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解基金职业道德教育与修养的内容与途径；

基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基

金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职

业道德品质和达到一定的职业道德境界。

基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括34.

()。

A、最近1年末净资产不低于2000万元

B、最近1年末金融资产不低于1000万元

C、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D、最近3年投资收益不低于5000万元

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【知识点】：第22章>第4节>普通投资者和专业投资者

【答案】：D

【解析】：

符合以下条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当

对其履行相应的适当性义务。

(1)同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1

年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(2)同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低

于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金

融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

35.基金宣传推介材料的语言表述不得使用()等易使基金投资人忽视风险的表述。

A、坐享财富增长

B、安心享受成长

C、尽享牛市

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定：

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的

情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最

强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投

资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表

述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

、利益共享、风险共担的集合投资方式。()投资基金是一种36.

A、组合投资、专业管理

B、分散投资、专业管理

C、分散投资、混业管理

D、组合投资、混业管理

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的定义

【答案】：A

【解析】：

投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集

合投资方式。

37.下列基金产品适用简易注册程序的有()。

Ⅰ．货币基金

Ⅱ．债券基金

Ⅲ．指数基金

Ⅳ．分级基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：C

【解析】：

知识点：了解基金产品注册制度改革；

适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式

基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场／跨境

ETF)及其联接基金。

38.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括

()。

A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B、基金合同、公司章程或者合伙协议

C、基金收益分配原则、执行方式

D、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管

【答案】：C

【解析】：

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基

金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向

注明的基金类别；②基金合同、公司章程或者合伙协议；③采取委托管理方式的，应当报送委托

管理协议；④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同应当包括的内容。

39.()主要涉及基金份额的募集与客户服务。

A、基金的产品开发

B、基金的市场营销

C、基金的投资管理

D、基金的后台管理

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的运作

【答案】：B

【解析】：

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后

台管理三大部分。其中，基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。

40.金融市场分类不包括()

A、按交易标的物分类

B、按交易性质分类

C、按交易区域分类

D、按交易工具的期限分类

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的分类

【答案】：C

【解析】：

C项表述错误，应为按地理范围分类，分为国内金融市场和国际金融市场。

知识点：金融市场的分类