基金从业基金法律法规复习题集第5446篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考

前练习

一、单选题

1.()是“投资者适当性”原则的体现。

A、合格投资者制度

B、适度监管制度

C、行政审批制度

D、市场准入限制

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：A

【解析】：

合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度，是将风险不同的金融产品提

供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。

知识点：非公开募集基金募集行为的监管

2.对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是()。

A、提示改正

B、出具监管警示函

C、事先报备

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；

出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚

措施：

提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(1)

(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。

(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司

或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料

自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传

3.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循()原则，防范

利益冲突。

A、货银对付

B、共同对手方

C、基金管理人利益优先

D、基金份额持有人利益优先

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害

关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应该遵循基金份

额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并且履行信息

披露义务。

4.基金产品的募集者是()。

A、中国证监会

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资

产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

5.基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用()等表述。

A、首只

、最大B．

C、唯一

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定：

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情

况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最

强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投

资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表

述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

6.基金投资顾问机构应当履行下列()义务。

Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益

Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据

Ⅲ．不得泄露非公开信息

Ⅳ．监督基金管理人的投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金服务机构的监管

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握对基金服务机构的监管内容；

7.保本基金从本质上讲是一种()。

A、货币基金

B、债券基金

C、混合基金

D、股票基金

>>>点击展开答案与解析

避险策略基金的前身>节6第>章3：第【知识点】．

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解市场上各类特殊类别基金的特点；

避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报，从本质上讲是一种

混合基金。

8.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障()的

利益。

A、基金份额持有人

B、基金管理公司

C、基金公司股东

D、基金公司员工

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握对基金管理人的监管内容；

当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益

优先。

9.下列基金产品不适用简易注册程序的有()。

Ⅰ．分级基金

Ⅱ．理财基金

Ⅲ．交易型指数基金及其联接基金

Ⅳ．合格境内机构投资者(QDII)基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第16章>第1节>基金募集的程序

【答案】：A

【解析】：

知识点：了解基金产品注册制度改革；

及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。(FOF)分级基金、基金中基金

10.投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中()属于个人背景的因素。

A、伦理道德

B、法律意识

C、社会制度

D、科技发展

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容

【答案】：B

【解析】：

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基础。投资

者的投资决策受到多种因素的影响，大致可分为两类：①个人背景，包括投资者本人的受教育程

度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活

目标等；②社会环境，包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。

知识点：投资者教育的基本原则与内容

11.基金行业从业人员诚实守信的本质是()。

A、真诚老实

B、表里如一

C、言而有信

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

12.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列()规定。

Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件

Ⅱ．行业规范和自律规则

Ⅲ．公司内部规章制度

Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第1节>合规管理的含义

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握合规管理的基本概念：

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、

自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、

处置的管理活动”。

上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律

性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及

应当遵守的诚实、守信的职业道德。

13.职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的()。

A、行规行俗

B、行业伦理

C、行为准则

D、行业文化

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解道德与职业道德的含义；

我国《公民道德建设实施纲要》指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为

准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”

14.()应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。

Ⅰ．私募基金管理人

Ⅱ．私募基金托管人

Ⅲ．私募基金销售机构

Ⅳ．证监会

、ⅠA．

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度；

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易

和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于

10年。

15.基金销售是指()活动。

A、基金宣传推介

B、基金份额申购

C、基金份额赎回

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系：

基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易(含

开户)为基础的相关佣金的活动。

16.下列不属于促销策略的是()。

A、派发各种宣传资料

B、基金产品推介会

C、费率打折

D、设计不同费率结构

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：D

：【解析】．

在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、

网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，

产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。D

项属于价格策略。

知识点：销售方式

17.基金管理人应对风险的措施主要是()。

A、回避

B、接受

C、共担或降低

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；

基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共

担或降低这些风险等措施。风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基18.

()万元且符合相关标准的单位和个人。金的金额不低于50、A100、B200C、500

D、>>>点击展开答案与解析>对非公开募集基金募集行为的监管节章【知识点】：第4>第5B：

【答案】：【解析】投资于单只私募基私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险

承担能力，金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。。下列不属于基金管理

人内部控制机制的是19.()、员工自律A、风险控制制度B．

C、董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

D、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第3节>内部控制制度概述

【答案】：B

【解析】：

风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度，而不是基金管理人的内部控制机制。

20.合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失和声誉损失

D、以上都是

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施；

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能

遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

。预期风险收益较高的子份额称为()，21.分级基金预期风险收益较低的子份额称为()B

类份额类份额；A、A类份额AB、B类份额；类份额C、C类份额；AD、D类份额；B类份额点

击展开答案与解析>>>分级基金的基本概念>>【知识点】：第3章第9节A：【答案】【解析】：

类份额，预A分级基金的基础份额称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额称为类份额。

期风险收益较高的子份额称为B22.。基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则()Ⅰ．真

实性原则．

Ⅱ．准确性原则

Ⅲ．完整性原则

Ⅳ．及时性原则

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金信息披露的作用、原则和内容；

基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则：

(1)真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以

客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

(2)准确性原则。准确性原则要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，

不得使用模棱两可的语言。

完整性原则。完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具(3)体信息

时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披23.金融市场的“市场

失灵”的问题主要表现在()。Ⅰ外部性问题Ⅱ脆弱性问题Ⅲ不完全竞争问题Ⅳ信息不

对称问题A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣBC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ点击展开答案与解析>>>金

融市场的监管>节1第>章1：第【知识点】．

【答案】：D

【解析】：

由于金融市场存在“市场失灵”的问题(包括外部性、脆弱性、不完全竞争和信息不对称问题)，

因此需要政府对其进行系统的监管。

24.以下属于基本管理制度的内容的是()。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置

⑤监察稽核⑥投资管理

A、①②③④⑤⑥

B、①②③④

C、②③④⑤

D、①②③⑤⑥

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第3节>基本管理制度

【答案】：D

【解析】：

基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管

理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

知识点：基本管理制度

25.下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是()。

A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利

B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则

C、该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担

D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第4节>投资合规性风险

【答案】：C

【解析】：

知识点：理解合规风险的种类和主要管理措施：

基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的，除个人以外，基金公司也需要承担责任。

26.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从

事私募基金业务，禁止的行为不包括()。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B、公平地对待其管理的不同基金财产

C、玩忽职守，不按照规定履行职责

D、侵占、挪用基金财产

点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：B

【解析】：

B项应为：不公平地对待其管理的不同基金财产。

27.2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为

以下类别()。

Ⅰ．股票基金

Ⅱ．债券基金

Ⅲ．货币市场基金

Ⅳ．基金中的基金

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金分类的实践

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基金的不同分类标准和基本分类；

随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国

证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募

证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金等类别。

28.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括()。

A、电话服务中心

B、“一对一”专人服务

C、客户情绪体验

D、互联网的应用

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：C

【解析】：

客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：①电话服务中心；②邮寄服务；③自动传

真、与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤互联网的应用；⑥和移动客户端的

应用；⑦媒体和宣传手册的应用；⑧讲座、推介会和座谈会。．

知识点：基金客户服务提供方式

29.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。

A、委托关系

B、信托关系

C、代理关系

D、雇佣关系

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性

【答案】：B

【解析】：

基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同

中的约定，履行受托职责。

知识点：加强基金管理人内部控制的重要性

30.不属于契约型私募基金合同必备条款的是()

A、基金合同的效力、变更、解除与终止

B、当事人及权利义务

C、私募基金份额持有人大会及日常机构

D、利润分配及亏损分担

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：D

【解析】：

契约型私募基金合同的必备条款应包括：声明与承诺；②私募基金的基本情况；私募基金的募集；

私募基金的成立与备案；私募基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；私募基金份额持有

人大会及日常机构；私募基金份额的登记；私募基金的投资；私募基金的财产；交易及清算交收

安排;私募基金财产的估值和会计核算；私募基金的费用与税收；私募基金的收益分配；信息披

露与报告；风险揭示；基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算；违约责任；争议

的处理；其他事项。D项属于公司型基金章程和合伙协议的条款。

知识点：非公开募集基金募集行

31.金融资产分为()

①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产④债权类金融资产

A、①②

B、①③

②③、C．

D、③④

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：C

【解析】：

(教材上册P11)金融资产分为债券类金融资产和股权类金融资产。债券类金融资产以票据、债券

等契约型投资工具为主。股权类金融资产以各类股票为主。

知识点：金融资产与资产管理

32.基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A、15

B、20

C、10

D、30

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务

【答案】：A

【解析】：

在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告

全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

知识点：基金管理人的信息披露义务

33.依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人

员和其他从业人员禁止的行为有()。

Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击展开答案与解析>>>

【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：C

【解析】：

Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

34.关于股票基金，下列说法不正确的有()。

A、股票基金是各国广泛采用的基金类型

B、根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

C、根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D、主要投资于股票

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍

【答案】：B

【解析】：

股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地

区)广泛采用的一种基金类型。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资

于股票的为股票基金。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

35.下列不属于封闭式基金的认购特点的是()

A、只能网上发售

B、按1元进行认购

C、以份额为单位进行认购申请

D、可以向机构发售基金份额

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第16章>第1节>封闭式基金的认购

【答案】：A

【解析】：

16-5

表

封闭式基金认购的特点

发售方式

网上发售：通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，

向公众发售基金份额

向机构通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，网下发售：

或者个人投资者发售基金份额

认购价格

元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费按1.00

36.基金行为监管的三条底线是()。

Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利

Ⅱ．不能进行非公平交易

Ⅲ．自然人不能成为基金公司股东

Ⅳ．不能搞各种形式的利益输送

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

B

：【答案】．

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

在放松管制的同时，加强了行为监管，打击违法活动，设立“不能搞利用非公开信息获的三条

底线。”利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送

，有利于促进信息披露的规范化、透37.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)明

化和()，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。A、电子化B、制度化C、合法化D、

信息化>>>点击展开答案与解析在基金信息披露中的应用1节>XBRL：第【知识点】20章>第

A【答案】：【解析】：，有利于促进信息披露的规范化、可扩展商业报告语言)在基金信息披露

中应用XBRL(透明化和电子化，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。是履行我国证券

服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。38.()、证券业A、基金业BC、银

行业D、实业>>>点击展开答案与解析每个阶段的特点和标志产品5节>第：第【知识点】2

章>B【答案】：【解析】：月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成

立，基金122002年业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。

()。下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是39.、诚信体系不健全AB、

高层管理人员不重视、薪酬绩效体系不完善C、合规管理意识缺乏D．

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：C

【解析】：

近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成

了极坏的影响。应该说，诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公

司违规行为屡禁不止的重要原因。

知识点：合规风险

40.()是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、连贯性原则

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义

【答案】：A

【解析】：

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，

是合规管理的关键性原则。

知识点：合规管理的意义