企业法律风险调查问卷

企业法律风险调查问卷

感激您百忙当中帮忙咱们完成这份调查问卷。咱们希望通过充分的调研，了解企业经营风险，

帮忙企业改变事后纠纷处置方式，将法律事务工作重心前移，做到事前预防，事中操纵的良性循环，

保障企业可持续稳步进展。

企业大体情形

企业所属行业：

企业性质：有限责任企业□外资、合伙企业□股分合作制企业□

合股企业□个人独资企业□其他□

注册资金：万元

上一年度销售额：万元

第一部份关于法律主体资格问题。

企业是不是已经取得《企业法人营业执照》或《营业执照》？

是□否□

企业是不是按时参加年检?最后一次参加年检的时刻？

是□否□年月日

企业是不是已经办理地税记录证？最后一次参加年检的时刻？

是□否□年月日

企业是不是已经办理国税记录证？最后一次参加年检的时刻？

是□否□年月日

企业是不是已经办理组织机构代码证?最后一次参加年检的时刻？

是□否□年月日

企业是不是有行业特许经营许可？最后一次参加年检的时刻？

是□否□年月日

企业是不是已经取得相关行业资质？最后一次参加年检的时刻？

是□否□年月日

企业是不是成立了组织结构图？

是□否□

企业是不是成立了业务流程图？

是□否□

第二部份法人治理结构

企业是不是具有章程、出资协议或合股协议？

是□否□

股东认缴的出资是不是已经按期缴纳？

是□否□

企业资金是不是以个人名义开立账户存储？

是□否□

企业资金是不是借贷给股东？

是□否□

企业财产是不是为股东或他人提供担保？

是□否□

股东是不是同本企业订立合同或进行交易？

是□否□

股东是不是自营或为他人经营与本企业同类的企业？

是□否□

控股股东是不是持有企业51%以上股分？

是□否□

工商记录中记载的股东与实际出资人是不是一致？

是□否□

股东大会或股东会是不是有议事规那么？

是□否□

董事会是不是有议事规那么？

是□否□

董事会所有成员是不是都年满18周岁以上？

是□否□

监事会是不是有议事规那么？

是□否□

股东大会、股东会是不是有会议记录？

是□否□

董事会会议是不是有会议记录？

是□否□

监事是不是参加董事会会议？

是□否□

第三部份人事制度

各部门是不是有明确的职责？

是□否□

各职位是不是有职位责任书？

是□否□

各部门和各个职位上的人员可否正确履行职责？

是□否□

企业与员工是不是签定劳动合同？

是□否□

企业是不是在企业公示栏公示企业规章制度或规章制度有员工的签字？

是□否□

是不是对员工进行相应的岗前教育和培训？

是□否□

企业规章制度制定是不是与职工、工会进行协商？

是□否□

劳动合同的补充条款的合法性是不是取得法律顾问的确认?

是□否□

是不是依法为员工办理各类社会保险？

是□否□

是不是执行了国家有关劳动时刻、劳动爱惜的规定？

是□否□

是不是按时按规定发放工资，有无拖欠？

是□否□

员工的档案是不是健全、标准？

是□否□

企业与职工解除劳动合同书面通知职工、是不是有职工的签收证明。

是□否□

企业解除劳动合同是不是支付补偿金

是□否□

企业今年度是不是有劳动仲裁案件？

是□否□

今年度劳动仲裁案件数量？

（）件

企业是不是设有工会？

是□否□

贵公司是不是与包括董事长、副董事长、董事、监事、总领导、副总领导、部

门领导在内的相关工作人员签定商业秘密爱惜协议和竞业禁止协议?

是□否□

上述劳动合同、商业秘密爱惜协议和竞业禁止协议是不是有专业律师依照贵公

司的业务特性进行策划与审查?

是□否□

第四部份合同治理制度

企业的每一次交易（包括租赁、生意、加工、代销、经销）是不是都与对方签

定了书面合同？

是□否□

合同档案是不是成立？

是□否□

合同内容是不是清楚、准确？

是□否□

是不是成立了标准的合同逐级审批制度和合同履行监督制度？

是□否□

是不是成立采购、销售制度？

是□否□

企业是不是制定合同范本？

是□否□

企业是不是将与合同相关的、邮件、信件、定单、付款凭证等整理成册？

是□否□

合同治理人员及合同审批人员是不是按合理的审批程序利用公章、合同章及财

务专用章？

是□否□

是不是有专门的人员及专门的制度对企业的公章、财务章、合同专用章印章实

施相应的治理？

是□否□

合同中的仲裁条款及诉讼条款是不是明确？

是□否□

企业是不是统计过经常使用的合同类型？

是□否□

企业关于送货单、授权委托书、结算书、质量处置协议、发票、付款清单等可

能在尔后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是不是进行统一保管？

是□否□

企业出具给他人的授权委托书、介绍信等是不是有留底？

是□否□

第五部份财务及税务治理

出售产品是不是开具增值税发票或一般发票？

是□否□

购买产品是不是取得增值税发票或一般发票？

是□否□

是不是有健全标准的财务制度并严格执行？

是□否□

主管会计和出纳会计是不是由不同人员担任？

是□否□

财务信息是不是与采购、销售部门同步及时更新？

是□否□

是不是按规定计提折旧？

是□否□

是不是按规定计提呆坏账预备金？

是□否□

企业的资产欠债率是不是超过70%？

是□否□

股东是不是以个人名义向企业借款？

是□否□

企业是不是对赊销的企业信誉进行评级？

是□否□

企业对应收账款账龄是不是成立预警制度？

是□否□

企业应收账款是不是超过两年？

是□否□

企业的生产经营情形是不是有审计？

是□否□

企业是不是按规定代扣代缴个人所得税？

是□否□

企业是不是聘请税务专业顾问

是□否□

第六部份产权制度

是不是设置知识产权和商业秘密治理机构、人员？

是□否□

是不是有注册商标？最后一次续展时刻？

是□否□年月日

是不是有专利权？最后一次续展时刻？

是□否□年月日

专有技术和商业秘密是不是成立并执行严格的保密制度？

是□否□

有无侵犯他人商标、专利权的情形？

是□否□

是不是有高作权？最后一次续展时刻？

是□否□年月日

土地、房产、固定资产等是不是办理产权证，产权是不是清楚？

是□否□

企业是不是成立商业秘密爱惜制度？

是□否□

是不是对商业秘密采取了相应的爱惜方法？

是□否□

企业是不是与包括董事长、副董事长、董事、监事、总领导、副总领导、部门

领导在内的相关工作人员签定商业秘密爱惜协议和竞业禁止协议？

是□否□

是不是对企业的信息划分过相应的保密品级并采取了相应保密方案？

是□否□

是不是对商业秘密的范围（比如客户名单、技术窍门）做出过规定？

是□否□

贵企业的财产及权利证明，包括房产权证、土地利用证、各类合同、发票、保

险单、证券凭证等是不是专人负责保管？

是□否□

第七部份对外投资及担保治理

对外投资是不是有法律论证？

是□否□

在企业章程中是不是对担保数额进行限制？

是□否□

有无成立对外担保治理制度？

是□否□

企业对外担保有无协议？有无反担保？

是□否□

抵押时是不是办理抵押记录？

是□否□

第八部份生产治理

记录地址与实际地址是不是一致？

是□否□

生产经营场所是不是符合平安生产条件？

是□否□

生产经营环境是不是符合环保要求？

是□否□

产品是不是按规定寄存？

是□否□

易燃易爆及化学危险品的寄存是不是符合法定条件？

是□否□

库存是不是按期清点？

是□否□

企业库存清点多长时刻清点一次

从不□一年□每一个季度□每一个月□

第九部份法务治理

是不是有专职的法务人员？

是□否□

是不是有法务治理制度和职位职责？

是□否□

企业合同、协议是不是通过法务人员审核？

是□否□

有无外聘法律顾问？

是□否□

是不是成立诉讼案件档案制度？

是□否□

是不是成立突发事件应急机制？

是□否□

是不是成立重大项目法律论证制度？

是□否□

是不是成立法律风险提示制度？

是□否□

每一年是不是对员工进行法律方面的培训？

是□否□

第十部份其他

企业对法律体检期望目标是什么？

A、使内部治理加倍标准B、及早发觉风险，以采取补救方法

C、有效幸免潜在纠纷D、在可能涉及的纠纷中把握主动

企业在碰到纠纷时，与对方的信息交流采取什么方式（可多项选择）？

A、B、特快专递C、公证信函

D、电报E、挂号信F、一般邮件G、

什么样的法律风险会引发企业的注意？（可多项选择）

A、涉及企业名誉的B、可能造成企业重大经济损失的

C、可能阻碍企业进展战略的D、一样都会及时处置

贵企业目前企业最关注的法律风险是哪个方面的？

A、如劳资关系B、日常商业行为

C、业务拓展方面D、投资和融资

企业以前是不是发生过诉讼

是□否□

企业以前诉讼的标的额

10万元以下□10万元以上□100万元以上□1000万元以上□

企业此刻是不是有未完的诉讼

是□否□

在诉讼中积存了哪些体会？

公司是不是设有法律部门？

有无聘请法律顾问的打算？

聘请法律顾问的投入打算。