法律法规及合规性评价管理程序

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法律法规及合规性评价管理程序

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1目的

为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责

任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评

价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程

序。

2范围

本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。

3职责

3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。

3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客

户要求的收集、识别、更新与传达；

3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理；

3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求

遵守情况进行评价。

3.2各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、

标准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律

法规及其他要求的合规性评价工作。

4程序内容

4.1获取内容:

4.1.1法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生

产法、环境保护法等；

4.1.2法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关

健康、安全与环境保护的条例和实施细则；

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4.1.3规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布

的健康、安全与环境规章制度；

4.1.4标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准；

4.1.5国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康

安全公约和建议书；

4.1.6其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文

件，客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。

4.2法律、法规和其它要求的获取

4.2.1获取的渠道

4.2.1.1行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取；

4.2.1.2与咨询机构、安全等部门联系；

4.2.1.3从互联网查询获取；

4.2.1.4从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。

4.2.2获取方法：

a)各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其

它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态；

b)各主管还可以随时上网查询；

c)公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要

求；

d)所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填

写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系

部。

4.3判定法律、法规及其它要求的适用性

4.3.1根据以下依据进行判断：

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4.3.1.1针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；

4.3.1.2针对行业的特点；

4.3.1.3该项法律、法规为最新版本。

4.3.2体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性，确定适用

法律法规条款，并填在“法律、法规及其它要求清单”上，体系负

责建立总清单，在公司发布。

4.3.3各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因

素、重要环境因素，以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法

律法规和其他要求。

4.4传达

4.4.1各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”，进

一步识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求，建立本部门

“法律、法规及其它要求清单”，标识出所适用条款和要求，并传

达给员工。

4.4.2针对重要岗位的员工，进行相关法律法规的培训，具体培训

要求见《年度培训计划》。

4.5更新

4.5.1当公司的活动、产品或服务发生变化时，也要更新与之相关

的法律、法规和其他要求。

4.5.2为使法律、法规及其它要求保持最新的状态，体系部在公司

更新“法律、法规及其它要求清单”，并声明旧内容失效。

4.5.3依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件，当法律、

法规及其它要求发生改变时，也要相应进行重新制定。

4.6合规性评价

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4.6.1评价方法：

a)通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评

价；

b)对文件和记录进行评审；

c)对现场、资料等的检查；

d)和有关人员面谈；

e)对新建项目委托第三方评价；

f)通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评

价；

g)通过体系内部审核评价。

4.6.2评价依据

4.6.2.1公司识别适用的SA8000法律、法规和其他要求。

4.6.2.2EHS有关的监测数据：

a)环境监测报告；

b)现场职业卫生监测报告；

c)职业危害岗位体检报告；

d)特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告

等；

e)其他。

4.6.2.3EHS日常监测的结果：

a)各部门日常相关EHS的检查记录；

b)能源的统计记录；

c)人员持证上岗的检查记录；

d)固体废弃物的管理和处置记录；

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e)危险化学品的检查；

f)现场的EHS检查表；

g)委托第三方评价报告；

h)事故、投诉的调查、处理报告；

i)内部审核记录及审核报告；

j)其他。

4.6.2.4上级部门、地方政府日常的检查结果。

4.6.3评价时机

4.6.3.1公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法

规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超过12个

月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追

加评价。

4.6.3.2各部门每年由该部门组织对本单位所涉及的健康、安全与

环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，

间隔不得超过12个月。

4.7评价的实施

4.7.1公司各部门负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况

的评价，收集日常相关监测的信息，填写“SA8000合规性评价记

录”。

4.7.2各部门收集本部门日常EHS监测的信息，进行合规性评价，

并填写“SHS合规性评价记录”，编制本部门合规性评价报告，上

报公司体系部。

4.7.3体系部组织工厂实施一次综合性合规性评价，汇总各部门

“HSE合规性评价记录”、内审的结果，对照本公司危害因素、环

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境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况，编

制公司“SA8000合规性评价报告”。

4.8改进实施

4.8.1经过评价，针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动

或服务，应加强其运行控制的监控，需要时按《不符合、纠正措施

和预防措施管理程序》要求采取改进措施。

4.8.2经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或

服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改/单独

制定控制文件实施控制。

4.8.3合规性评价的结果应输入管理评审。

4.9公司在建立健康、安全与环境管理体系时，应考虑适用的法律

法规及其他要求，应将其有关要求纳入相应的程序中，并在健康、

安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持。

5相关记录

法律法规和其他要求清单

内容总结

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