2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

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第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场基本法律法规

【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A．国务院B．自律性组织

C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会

【答案】D【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。

证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A．2

C．4

B．3

D．5

【答案】D【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：

1、法律

2、行政法规

3、部门规章

4、规范性文件

5、行业自律规则

【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》

D．《上市公司信息披露管理办法》C．《证券公司监督管理条例》

【答案】C

【解析】证券市场的行政法规主要包括：

《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

《证券交易所风险基金管理暂行办法》

《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》

【注意】

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《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。

【4】下列选项中属于行政法规的是（）。

I.《中华人民共和国公司登记管理条例》

II.《证券公司监督管理条例》

III.《证券公司风险处置条例》

IV.《证券市场禁入规定》

A．II、III、IVB．I、IVC．I、II、IIID．I、II、III、IV

【答案】C

【解析】

IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。

【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。

I.《证券质押登记业务实施细则》

II.《反法》

III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》

A．I、IIB．I、III、IV

【答案】B

【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。包括：

1、证券交易所制定的自律规则

2、中国证券业协会制定的自律规则

3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则II选项，《反法》属于法律，

所以排除。

【6】我国证券市场法律法规体系的核心是（）。

I.《公司法》

II.《刑法》

III.《证券法》

IV.《物权法》

A．I、IIB．I、III

【答案】B

C．I、III、IVD．III、IV

C．I、II、IIID．II、III

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【解析】

我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。

【7】按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。

A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系

B．第一性法律关系、第二性法律关系

C．横向法律关系、纵向法律关系

D．双边法律关系、多边法律关系

【答案】B

【解析】考察法律关系的分类。

按不同法律关系之间的因果关系划分为第一性、第二性法律关系；按法律关系的主

体数量划分为双边、多边法律关系；

按法律主体在法律关系中的地位不同划分为横向、纵向法律关系；按法律关系发生

的方式划分为确认性、创设性法律关系；

按不同法律部门划分宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系。

【8】在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A．人格B.人身C．天然物D．生产物

【答案】B

【解析】考察法律关系的客体。

人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官，以及以抽象形态表现

的人的精神利益。人身：生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体；人格：姓

名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。

【9】国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一

定行为的许可及保障手段是指（）。

A．社会意义上的权利B．社会意义上的义务

C．法律意义上的权利D．法律意义上的义务

【答案】C

【解析】考察法律关系的内容。法律意义上的权利：国家通过法律规定给予权利主

体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。

法律意义上的义务：国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一

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定行为的约束手段。

【10】法律关系的主体包括（）。

I.自然人II.组织III.国家IV.智力成果

A．I、II、IIIB．II、III、IV

【答案】A

【解析】考察法律关系的主体。

法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。法律主体是法律关系的

参加者，主要包括三类：

1）自然人2）组织3）国家法律关系的客体包括：

1）物2）人身、人格3）精神成果4）行为IV选项，智力成果属于客体。

公司法

第二节公司法

【1】设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。A．公司法人

B．董事会

D．委托代理人

C．I、II、IVD．I、III、IV

C．股东

【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立程序。

董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送相关文件，申请设立登记

以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国

务院证券监督管理机构的核准文件。

【2】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A．5B．3C．2D．4

【答案】B

【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

【3】公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上

表决权的股东通过。

A．1/10B．1/2C．2/3D．2/5

【答案】C

【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公

司章程的决议，必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。

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【4】清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下

列机构有权确认清算方案的有（）。

I.股东会II.股东大会III.董事会IV.人民法院

A．I、II、IIIB．I、II、IVC．II、III、IVD．I、III、IV

【答案】B

【解析】考察股东会、董事会的职权。

董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补

亏损方案、公司增加或减少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分

立、解散或变更公司形式的方案。

【5】下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。

A．不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行

C．记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当

向股东补发股票

D．记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

【答案】C

【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错

误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；

股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的

其他方式进行。B错误。

【6】设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中

国境内有住所。

A．1人以上100人以下

B．2人以上200人以下

C．1人以上200人以下

D．2人以上100人以下

【答案】B

【解析】考察股份有限公司的设立条件。

设立股份有限公司，应当有2—200人为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国

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境内有住所。

【7】自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协

议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A．30，60B．30，90C．30，45D．60，90

【答案】D【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过

之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议

通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

【8】关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。

A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公

司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应

当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会

审议

D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无

关联关系董事2/3通过

【答案】D

【解析】考察上市公司组织机构的特别规定。

董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无

关联关系董事过半数通过。

【9】下列选项中，属于控股股东的有（）。

I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东

II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东

III.出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决

议产生重大影响的股东

IV.持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东

会的决议产生重大影响的股东

A．I、IIB．I、II、IVC．I、II、III、IVD．III、IV

【答案】C【解析】考察控股股东的概念。控股股东是指其出资额占有限责任公司资

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本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；或者出

资额或持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所享有的表决权

已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

【10】违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上

人民政府财政部门责令改正，处以（）的。

A.1万元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．3万元以上30万元以下

D．5万元以上50万元以下

【答案】D

【解析】考察另立会计账簿的法律责任。

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政

府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的。

【11】股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A．公平

B.公正

C．公开

D．同股同价

【答案】C【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。

【12】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。

A．1B．2

C．5D．15

【答案】C【解析】本题考查股东会的职权。

有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

【13】（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社

会公众公开募集。

A．发起设立B．募集设立C．公开设立D．封闭设立

【答案】A

【解析】本题考查股份有限公司的设立。

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发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会

公众公开募集。

【14】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。

A．所在地法院B．所在地民政部

C．所在地人民政府D．所在地工商行政管理机关

【答案】D

【解析】本题考查公司设立登记的要求。

公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

【15】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股

东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

A．董事会B．监事会C．股东大会

【答案】C

【解析】本题考查公司对外担保的规定。

为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者

实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

【16】瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、

刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对

此，下列哪一表述是正确的？（）

A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照

B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任

C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任

D．在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任

【答案】D

【解析】选项A、B错误。公司设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营

业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司因不具备民

事主体资格，因此不能独立承担民事责任。选项C错误。对于分公司的负责人，《公

司法》及其司法解释中并未作出限制性的规定，应由该公司自行决定。

选项D正确。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

【17】甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全

D．经理大会

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部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有（）。

I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资

II.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

III.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁IV.乙和丙均不愿意购买，甲有权将

出资转让给丁

A．I、II、IIIB．I、II、IVC．II、III、IVD．I、III、IV

【答案】B

【解析】考察有限责任公司的股权转让。

有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资时，必须经其他股东过半数同意，不

同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意

转让。

【18】违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段

隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的

公司，处以虚报注册资本金额（）的；对提交虚假材料或者采取其他欺

诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的；情节严重的，撤销公司登记

或者吊销营业执照。

A．1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B．5%以上15%以下；5万元以上50

万元以下C．5%以上15%以下；3万元以上30万元以下D．5%以上10%以下；3万

元以上30万元以下

【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司

法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公

司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本

金额5%以上15%以下的；对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事

实的公司，处以5万元以上50万元以下的；情节严重的，撤销公司登记或

吊销营业执照。

【19】公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日

内在报纸上公告。

A．30B．20C．15D．10

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【答案】A

【解析】考察公司合并、分立的程序。

公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上

公告。

公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45

日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

【20】下列属于公司高级管理人员的有（）。

I.经理II.经理秘书III.上市公司董事会秘书IV.财务负责人

A.I、II、IIIB．I、II、IVC．II、III、IVD．I、III、IV

【答案】D

【解析】考察高级管理人员的概念。

高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司

章程规定的其他人员。

【21】根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的

是（）。A．公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份

C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%

【答案】B

【解析】考察股份有限公司的股权转让。

根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的

本公司股份。因此选项B的说法是错误的。

【22】某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立

的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通

过的是（）。

A．出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意B．出席大会

的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意C．出席大会的股东共持有

1800万股，其中持有1100万股的股东同意D．出席大会的股东共持有1500万股，

其中持有800万股的股东同意

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【答案】A

【解析】“分立”属于股份有限公司股东大会的特别决议，需经“出席”股东大会的

股东所持表决权的2/3以上通过。

【23】下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。A．股

东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B．与持

有本公司股份的其他公司合并

C．将股份奖励给本公司职工D．增加公司注册资本

【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司

股份。但是，有下列情形之一的除外：

（1）减少公司注册资本；

（2）与持有本公司股份的其他公司合并；

（3）将股份奖励给本公司职工；

（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

【24】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及

全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之

日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买

权。A．5B．10C．15D．20

【答案】B【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股

东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

【25】下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。A．有限责任

公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股

权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让

事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，

视为同意转让

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【答案】C

【解析】其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；

不购买的，视为同意转让。

【26】关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格

B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格

C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格

D.分公司和子公司都具备法人资格

【答案】C

【解析】考察子公司和分公司的区别。子公司具有法人资格，依法独立承担民事责

任。

分公司没有独立的公司名称、章程，没有独立的财产，不具有法人资格。

【27】按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。

A．母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业

B．中国公司和外国公司

C．国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司

D．有限责任公司和股份有限公司

【答案】D

【解析】考察公司的分类。

1、依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；

2、依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与

成员企业等；

3、依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；

4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；

5、依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国

有参股公司、非国有公司等。

【28】甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同

债务。下列说法正确的是（）。

A．甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任B．甲公司以其全部财产

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对公司的债务承担责任

C．如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D．如果甲公司资产不足以

清偿其债务，股东承担连带责任

【答案】B【解析】考察有限责任公司的概念。

有限责任公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财

产”对公司的债务承担责任。

【29】下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的

是（）。

A．股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B．股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C．国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D．国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】A

【解析】考察公司的组织机构。

股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表，选项A错误；选项BCD的

组织机构中，均应包括职工代表。

【30】下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A．决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D．监督董事在执行职务时违法的行为

【答案】B

【解析】考察公司组织机构的职权。本题A选项是董事会的职权；

C、D选项是监事会的职权。

第三节合伙企业法

【1】在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

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A．公开、公平、公正B．自愿、平等、公平、诚实信用

C．共同出资、共享收益、共担风险D．自愿、有偿、诚实信用

【答案】B【解析】订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的

民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、

平等、公平、诚实信用原则。

【2】有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A．无限责任B．连带责任

C．经营责任D．有限责任

【答案】D

【解析】股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任;而合伙企业中，普通合伙人

对合伙企业承担无限责任。

【3】根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是

（）。

A．有合伙人认缴或实际缴付的出资

B.书面或口头合伙协议

C.半数以上合伙人协商一致

D．1个以上的合伙人

【答案】A

【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条：设立合伙企业，应当具备

下列条件：

①有2个以上合伙人；

②有书面合伙协议；

③有合伙人认缴或者实际缴付的出资；

④有合伙企业的名称和生产经营场所；

⑤法律、行政法规规定的其他条件。

【4】有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。

A．有独立的名称B．以营利为目的

C．具有法人资格D．独立开展生产经营活动

【答案】C

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【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别：

①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业

不是法人，是非法人企业。

②财产独立性不同。

③承担的责任不同。

④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、

运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。

【5】下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。

A．协议特别载明争议的解决办法

B．协议特别载明损失分担C．协议特别载明利润分配

D．协议特别载明不同合伙人相互转变程序

【答案】D

【解析】有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列

事项：

①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；

②执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；

③执行事务合伙人权限与违约处理办法；

④执行事务合伙人的除名条件和更换程序；

⑤有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；

⑥有限合伙人和普通合伙人的相互转换程序。

【6】合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。A．仅为合伙人

的出资

B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益

C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益D．仅为按合伙协

议各合伙人实际缴付的出资

【答案】C

【解析】合伙企业的财产包括：由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依

法取得的其他财产。

【7】根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。A．合伙协议

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约定退伙的事由出现

B.未履行出资义务

C.执行合伙事务时有不当行为D．个人丧失偿债能力

【答案】D

【解析】合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

（1）作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；

（2）个人丧失偿债能力；

（3）作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或被宣

告破产；

（4）法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；

（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

【8】合伙企业的含义不包括（）。

A．各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议

B．共同出资，共同经营，共担风险，共享收益

C．对企业债务承担责任的经营性组织

D．对企业债务承担有限责任的非营利性组织

【答案】D

【解析】合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协

议，共同出资，共同经营，共担风险，共享收益，并对企业债务承担责任的经

营性组织。

【9】下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A．因有独资公司、国有企业B．自然人

C．公益性的事业单位、社会团体D．上市公司

【答案】B

【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市

公司不得成为普通合伙人。

公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益

性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

【10】关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

16

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

A．合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B．合伙人以实

物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

【答案】B【解析】合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，

需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定

评估机构评估。

合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

【11】下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A．合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的

其他财产

B．合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗

善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙

企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致

同意

【答案】B

【解析】除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的

财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业不得以

此对抗善意第三人。

【12】下列属于合伙企业解散事由的是（

I.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

II.合伙人已不具备法定人数满15天

III.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销IV.部分合伙人决定解散

A.I、II、IIIB．I、II、IVC．II、III、IV

【答案】D

【解析】合伙企业有下列情形之一的，应当解散：

①合伙期限届满，合伙人决定不再经营；

D．I、III

）。

17

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

②合伙协议约定的解散事由出现；

③全体合伙人决定解散；

④合伙人已不具备法定人数满30天；

⑤合伙协议约定的合伙目的已经实现或无法实现；

⑥依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

⑦法律、行政法规规定的其他原因。

【13】根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（

）。I.由普通合伙人组成

II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可

以是自然人、法人和其他组织

IV.对普通合伙人承担责任的形式有特別规定的，从其规定

A．I、II、III

B.I、II、IV

C．II、III、IV

D．I、II、III、IV

【答案】D

【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连

带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。普通合伙

人可以是自然人、法人和其他组织。

合伙企业法（二）

【14】关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪

一选项正确（）。A．应当由全体合伙人平均分配

B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配

C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配D．应当按合伙人的贡献决定如

何分配

【答案】B

【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则：首先按照合伙协议的约定办理；

合伙协议未约定或约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照

实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

18

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【15】下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企

业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

II.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人

以下

III、普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合

伙人不得执行合伙企业中的事务

IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部

分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定

可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

A．I、II、IIIB．I、II、IVC．II、III、IV

D．I、II、III、IV

【答案】C

【解析】在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙

企业的债务承担无限连带责任；

有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债

务承担无限责任或无限连带责任。

【16】除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才

可通过的是（）。I.改变合伙企业的名称

II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点III.以合伙企业名义为他人提供担

保

IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A．I、II、IIIB．I、II、IV

C．II、III、IV

【答案】D

【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意：

（1）改变合伙企业的名称；

（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；

（3）处分合伙企业的不动产；

D．I、II、III、IV

19

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；

（5）以合伙企业名义为他人提供担保；

（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

【17】根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。I.未履行

出资义务

II.执行合伙事务时有不正当行为

III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失

IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A．I、II、IIIB．I、II、IV

C．II、III、IV

【答案】A

【解析】合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以決议将其除名：

①未履行出资义务；

②因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；

③执行合伙事务时有不正当行为；

④发生合伙协议约定的事由。

IV项，合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情

形。

【18】下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。

I.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告II.清算

人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

III.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向

清算人申报债权IV.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告

之日起45日内，向清算人申报债权A．I、II、IIIB．I、II、IV

C．II、IVD．II、III、IV

【答案】C

【解析】为了实施清算保护，清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通

知债权人，并于60日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日

内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。债权人申报债

权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。

D．I、II、III、IV

20

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【19】根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是

（）。I.由普通合伙人组成

II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可

以是自然人、法人和其他组织

IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

A．I、II、III

B．I、II、IV

C．II、III、IV

D．I、II、III、IV

【答案】D

【解析】本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，I正确；普通合

伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规

定的，从其规定，II、IV正确；

普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，III正确。

【20】下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A．合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的

其他财产B．合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业

可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合

伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致

同意

【答案】B【解析】本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。

根据《合伙企业法》规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请

求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产

的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。

【21】合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企

业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的。

A．5万元以上20万元以下

21

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

B．5000元以上5万元以下

C．2000元以上2万元以下

D．5万元以上10万元以下

【答案】A

【解析】本题考查合伙企业的法律责任。

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记

机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的；情节严重的，撤销企业登

记，并处以5万元以上20万元以下的。

【22】根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。

A．作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或

者被宣告破产B．有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C．作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D．在有限合伙企业存续期间

丧失民事行为能力

【答案】D

【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

（1）作为有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；

（2）作为有限合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或

者被宣告破产；

（3）法律规定或合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；

（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

【答案】D

【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。

作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他

组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业

中的资格。

有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时

从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

【23】下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A．合伙企业不能清

偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形

下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙

人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收

益用于清偿

【答案】B

【解析】本题考查合伙企业的债务清偿。

合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合

伙人对其承担无限连带责任。合伙人由承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分

担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项A、C正确；合伙人自有财产不足清偿其

与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；

债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合

伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项B错误，

选项D正确。

【24】下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A．委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B．不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，

其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

【答案】C【解析】本题考查合伙事务执行。

委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A

错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情

况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行

事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未

约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决

方法，选项D错误。

【25】合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A．10日B．15日C．20日D．30日

【答案】B【解析】本题考查合伙企业清算规则。

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在

15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

第四节证券法

【1】某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书

中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会

B.中国证券监督管理委员会C．证券交易所

D．中国证券业协会

【答案】A

【解析】《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所

列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自

改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

【2】下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。

A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管

理机构的规定预先披露有关申请文件

B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，

发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前

公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，

发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行

【答案】B

【解析】国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的

决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行

同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与

发行人承担连带责任。

【3】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）

方式发行。

A．助销

C．代销

【答案】C

【解析】上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采

用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。

上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行

销售。

【4】余额包销最长不得超过（）。

A．1个月B．3个月

C．半年D．1年

B．自销

D．包销

【答案】B【解析】《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包

销又可分为全额包销和余额包销两种方式。

【5】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A．从业人员不得直接买卖股票

B.从业人员不得化名买卖股票

C.从业人员可以收受他人赠送的股票

D．从业人员不得借他人名义持有股票

【答案】C

【解析】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机

构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定

限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送

的股票。

【6】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的

股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

I.董事会秘书II.监事会主席III.财务负责人IV.副总经理

A．I、II、IIIB．II、IV

C．I、III、IVD．I、II、III、IV

【答案】D

【解析】根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以

上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月

内买入，否则由此所得收益归该公司所有。

【7】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

A．上市公司的总会计师

B.持有上市公司3％股份的股东C．上市公司控股的公司的董事D．上市公司的监事

【答案】B【解析】本题选项B持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。

【8】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息

的是（）。

A．监事会共5名监事，其中2名发生变动

B．上市公司收购的有关方案

C.财务总监发生变动

D．增加注册资本

【答案】C

【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不

包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开

前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

【9】下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人

发行的证券III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影

响证券交易价格

IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A．I、IIB．I、II、

III、IVC．I、III、IVD．III、IV

【答案】C

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】我国《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：1）单独或者

通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证

券交易价格或者证券交易量。

2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易

价格或者证券交易量。3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易影响证券交易价

格或者证券交易量。4）以其他手段操纵证券市场。

【10】根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止

其股票上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期

限内仍不能达到上市条件

II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

IV.公司解散或者被宣告破产

A．I、II、IVB．III、IV

C．I、II、IIID．I、II、III、IV

【答案】D

【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①

公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限

内仍不能达到上市条件；

②公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；

③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；

④公司解散或者被宣告破产；

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

【11】根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。

A．股东大会决议B．财务报告

C．公开发行募集文件D．董事会决议

【答案】C

【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规

的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

场所供公众查阅。

发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在

公告公开发行募集文件前发行证券。

【12】下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有

关主管部门批准

B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构

和证券交易所，并予公告C．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司

的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D．收购要约约定的收购期限，应

当在30至60日期间

【答案】C【解析】C项，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股

票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

A项，收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，

经有关主管部门批准。

B项，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理

机构和证券交易所，并予公告。

D项，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

【13】擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处于（）。

A．30万元以上60万元以下

B．15万元以上60万元以下

C．10万元以上30万元以下

D．3万元以上30万元以下

【答案】D

【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下。

【14】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下

列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A．公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B．公司涉嫌犯罪被司法

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

机关立案侦查，尚未有明确结论意见

C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元

D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

【答案】C

【解析】考察首次公开发行股票并上市。

（1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

的，属于法定障碍；

（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。

【15】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下

列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A．公司上一年度实际控制人发生变更B．公司的副总经理在控股股东中担任监事

C．公司的总经理在控股股东中担任副总经理D．公司的副总经理上一年度受到中国

证监会行政处罚

【答案】B

【解析】考察首次公开发行股票并上市。

（1）选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，

实际控制人没有发生变更；

（2）选项B、C：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理

人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以

外的其他职务；

（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行

政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。

【16】某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列

表述中，正确的是（）。

A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

C．发行对象不得超过200人

D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

【答案】D

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】考察非公开发行股票。

《上市公司证券发行管理办法》第37条规定：非公开发行股票的特定对象应当符

合下列规定：

（一）特定对象符合股东大会决议规定的条件；

（二）发行对象不超过十名。

发行对象为战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

【答案】D

【解析】考察非公开发行股票。

《上市公司证券发行管理办法》第38条规定：上市公司非公开发行股票，应当符

合下列规定：

①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；②本次发行的股

份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业

认购的股份，36个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第十条的规定；

④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

【17】某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，

表述不正确的是（）。

A．发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

B．自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当

在24个月内发行完毕C．首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发

行的数量由公司自行确定

D．超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

【答案】C【解析】考察公司债券的发行。

根据《公司债券发行试点办法》第21条规定：

首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，

每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

【18】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务

机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。

A．24B．18

C．6D．12

30

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【答案】C

【解析】根据《证券法》，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书

等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买

卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的

证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，

不得买卖该种股票。

【19】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决

定暂停其股票上市的有（）。

I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元

II.公司有重大违法行为III.公司最近3年连续亏损

IV.公司未按规定公开其财务状况

A．I、II、IIIB．I、II、IVC．I、III、IVD．II、III、IV

【答案】D【解析】考察暂停股票上市的条件。选项A：股本总额只要不少于3000

万元即可。

【20】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价

格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，

披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属

于重大事件的有（）。

I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

II.公司1/3以上监事辞职

III.公司董事会的决议被依法撤销

IV.公司经理被撤换

A．I、II、IIIB．I、II、IV

C．I、III、IVD．I、II、III、IV

【答案】D

【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。

【21】下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A．申请文件置备于指定场所供公众查阅

31

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

D．股票上市交易申请应经中国证监会审核同意

【答案】D

【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，

签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将

其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

【22】乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资

者出售的股票未过到（）万股的，属于发行失败。

A．8000B．7200C．6400D．5600

【答案】D【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数

量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算

银行同期存款利息返还股票认购人。

【23】根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发

生转让效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%

【答案】A

【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，A不正确；

（2）无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力，B正

确。

【24】下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A．公司经营范围一旦选定，则不得变更

B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任

C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经

营范围D．公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批

32

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

准

【答案】A

【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未

得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和

证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产

生的法律后果。

公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围

是可以更改的。

【25】上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A．2B．3C．4D．5

【答案】B

【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；

②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；

③公司有重大违法行为；

④公司最近3年连续亏损；

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

【26】证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管

人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（

A．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

B．警告

C.

D.行政拘留

【答案】D

【解析】证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法

所得，可以并处30万元以上60万元以下的；情节严重的，暂停或者撤销相关

业务许可，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下

的；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

）。

33

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；

②以不正当竞争手段招揽承销业务；

③其他违反证券承销业务规定的行为。

【27】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，

应当与（）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东B．发行人的实际控制人

C．发行人的法定代表人

【答案】D

【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承

销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有

违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的。给投

资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万

元以下的。

【28】股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．百分之六十B.百分之五十C．百分之三十D．百分之四十

【答案】D

【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人

民币6000万元；

②累计债券余额不超过公司净资产的40%；

③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

④筹集的资金投向符合国家产业政策；

⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

【29】根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送

的文件是（）。

A．公司盈利预测

B．申请公司债券上市的董事会决议

C．公司章程

34

D．发行人

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

D．公司债券的实际发行数额

【答案】A

【解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；

⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定

的其他文件。

此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐

书。

【30】下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国

务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构

和证券交易所，并予公告D．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，

应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

【答案】A

【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购

协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

证券投资基金法

第五节证券投资基金法

【1】基金公开募集与非公开募集的区别表现在（

I.募集方式不同

II.基金管理人的类型及产生方式不同

III.募集对象不同

IV.信息披露要求不同

A．I、III、IV

B．I、II

C．II、III

35

）。

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

D．I、II、III、IV

【答案】D

【解析】公募基金和私募基金的不同点：

1、募集方式和对象不同

2、基金管理人的类型及产生方式不同

3、投资范围不同

4、信息披露要求不同

【2】基金份额持有人大会的职权有（）。I.决定更换基金管理人、基金托管人

II.基金合同约定的其他职权III.安全保管基金财产

IV.编制中期和年度基金报告A．I、II

B．I、II、IIIC．I、III、IVD．II、III

【答案】A

【解析】基金份额持有人大会的职权

（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；

（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；

（3）决定更换基金管理人、基金托管人；

（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。III项，安全保管基金财产是基

金托管人的职责。

IV项，编制中期和年度基金报告是基金管理人的职责；

【3】根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份

额持有人大会的，责令改

正，可以处5万元以下，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。

I.责令改正II.给予警告

III.暂停或者撤销基金从业资格IV.并处

A．I、IIB．I、II、IIIC．I、III、IVD．II、III

【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》第132条：

基金管理人或基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以

处5万元以下；

36

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

【4】违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证

券监督管理机构（），并处违法所得1倍以上5倍以下。

I.予以取缔II.责令改正

III.没收违法所得Ⅳ.通报批评

A．II、III、IVB．I、III、IV

C．I、II、IVD．I、II、III

【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司

或未经核准从事

公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法

所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足

100万元的，并处10万元以上100万元以下。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下

。

【5】未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资

活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

I.基金

II.基金管理III.投资

Ⅳ.投资管理

A．I、II、III、IVB．III、IV

C．I、III、IV

【答案】D

【解析】依据《证券投资基金法》第90条，未经登记，任何单位或个人不得使用“基

金”或“基金管理”字样或近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另

有规定的除外。

【6】开放式基金的特征包括（）。

I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回

37

D．I、II

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定

A．I、III

【答案】C

【解析】考察开放式基金的概念。

开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所

申购或者赎回的基金；封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不

变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。

【7】下列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（）。I.将其固有财产

或者他人财产混同于基金财产

II.不公平地对待其管理的不同基金财产

III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ.侵占、那用基

金财产

A．II、III

【答案】C

【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人

员不得有下列行为：

①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管

理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取

利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；

⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；及法律行政法规和国务院证

券监督管理机构规定禁止的其他行为。

【8】非公开募集基金的基金管理人由（

I.依法设立的公司

II.合伙企业III.个人

IV.社团

A.I、III、IVB.I、III、IV

C．I、IID．I、II、III

【答案】C

）担任。

B．I、III、IVC．I、II、III、IVD．I、II、IV

B．I、II、IIIC．III、IVD．I、II

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理

机构按照规定核准的其他机构担任，而非公开募集基金的基金管理人由依法设

立的公司或者伙企业担任。

【9】下列属于基金托管人违规操作的是（）。I.单独为基金设立资金和证券账户

II.为托管的所有基金设立一个账户

III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册

资本

A．II、III、IVB．I、III、IVC．I、II、IVD．I、II、III

【答案】A

【解析】基金托管人的职责：1、安全保管基金财产；

2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

【答案】A

【解析】基金托管人的职责：

6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

8、复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、按照规定监督基金管理人的投资运作。

【10】基金财产独立性表现在（）。

A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

C．基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算

D．基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴

【答案】A

【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人基金托

管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财

产，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不

同基金财产的债权债务，不得相互抵销，基金财产投资的相关税收，由基金份额持

有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣

代缴。

【11】基金的运作方式，说法错误的是（

A．开放式基金，基金份额总额是固定的

）。

B．封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回

C．基金合同应该约定基金的运作方式

D．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式

【答案】A

【解析】开放式基金，即采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，

基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

【12】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，

可以处于（）万元以下的。

A．3B．5

C．20D．10

【答案】B

【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改

正，可以处于5万元以下的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

【13】下列选项（）是错误的。

I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份

II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益

III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

IV.基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益A．I、IIB．I、III、

IV

C．I、II、IIID．II、III

【答案】A

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。

基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资

者利益来考虑的。因此，基金份额持有人是基金一切活动的中心。

【14】下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A．分享基金投资收益B．确定基金收益分配方案

C．查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D．按规定要求召开基金份额持有人

大会

【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括：

（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。

（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、

基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财

务会计账簿等财务资料。

【15】根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管

理人应当向（）备案。

A．基金行业协会B．基金委托人

C．国务院证券监督管理机构D．证券行业协会

【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理

人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规

定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

【16】基金财产的债务由（）承担。

A．基金管理人固有财产

B．基金管理人固有财产和基金财产本身共同

C．基金财产本身

D．基金管理人管理的其他基金的财产

【答案】C

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基

金财产的务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

【16】下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。

A．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.注册资本不低于一亿元人民币

C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准

D．取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】C【解析】基金管理公司的设立条件：

1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；

2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

3、主要股东应具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉，

资产规模达到国务院规

定的标准，最近3年没有违法记录；

4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；

5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与其他设施；

7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控、风险控制制度。

【17】同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互

之间（）。

A．可以抵销B．可以合并计算C．可以部分抵销D．不能抵销

【答案】D

【解析】根据《证券投资基金法》第6条，基金财产的债权，不得与基金管理人、

基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

【18】根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。A．基金份额登

记机构

B．基金管理人C．基金托管人

D．基金份额持有人

【答案】B

【解析】依据《证券投资基金法》第19条，基金管理人应当进行基金会计核算并编

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

制基金财务会计报告。

【19】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（

）。

A.独立性B．盈利性C．契约性D．确定性

【答案】A

【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金

托管人不得将基金财产归入其固有财产。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收

益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法

宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独

立性要求。

【20】担任非公开募集基金的（

报送基本情况。

A．基金管理人B.基金销售机构

C.基金份额登记机构D．基金托管人

【答案】A

【解析】根据《证券投资基金法》第89条，担任非公开募集基金的基金管理人，应

当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

【21】下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（

A．最近3年个人年均收入超过30万的个人

B.总资产不低于1000万的机构

C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D．金融资产200万的个人

【答案】C

【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理

办法》：

合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不

低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。

下列投资者也视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金

）。

），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受

国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管

理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

第六节期货交易管理条例

【1】期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。

A．中国证监会B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构D．中国期货业协会

【答案】C

【解析】期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（1）合并、分立、停业、解散或者破产；

（2）变更业务范围；

（3）变更注册资本且调整股权结构；

（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

【2】期货交易所实行（）结算制度。

A．T+2日无负债B．即时无负债C．当日无负债D．T+1日无负债

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统

一组织进行。

期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

【3】期货公司（）期货自营业务。

A．不得从事或变相从事

B．在获得许可的情况下可从事

C．可以从事

D．可绕道从事

【答案】A

【解析】期货公司的禁止性业务：

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督

管理机构另有规定的除外；

（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；

（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。

【4】对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的。

A.1万元以上10万元以下B．2000元以上1万元以下

C．1万元以上5万元以下D．5000元以上2万元以下

【答案】A

【解析】期货交易所有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的：

允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易，或违反

规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金，或挪用保证金、伪造、

涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债

结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管

理机构监督检查。

【5】不允许从事期货交易的单位和个人有（）。

I.国家机关II.国家事业单位

III.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员

A．I、III、IVB.I、II、IIIC．I、IID．II、III

【答案】B

【解析】不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位

和个人：

（1）国家机关和事业单位；

（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货

业协会的工作人员；

（3）证券、期货市场禁止进入者；

（4）未能提供开户证明材料的单位和个人。

【6】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

I.没收违法所得，并处其1-5倍的

II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的III.情节严重的可吊销期货业务许可

证

IV.责令停业整顿

A．I、IIB．I、IIIC．I、III、IVD．III、IV

【答案】C

【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或违法所得

不满10万元的并处10万元以上50万元以下的；情节严重的责令停业整

顿或吊销期货业务许可证。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下

的；情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。

【7】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，

决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。

A．人民银行B．银保监会

C．财政部D．国务院期货监督管理机构

【答案】D【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的

权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

①提高保证金；

②调整涨跌停板幅度；

③限制会员或者客户的最大持仓量；

④暂时停止交易；

⑤采取其他紧急措施。

【8】未经（

A．中国证监会

B．期货交易所

C．中国人民银行

D．中国期货业协会

【答案】B

）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】根据《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合

约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布

的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信

息。

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

【9】会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。

A．期货合约B.保证金C.结算担保金D．交割单

【答案】B

【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。

1、会员在期货交易中违约：期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金

不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此

取得对该会员的相应追偿权。

2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不

足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该

客户的相应追偿权。

【10】期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A．证监会管理B．政府管理C．银行管理D．自律管理

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第7条：期货交易所不以营利为目的，按照其

章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的

负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督

管理机构制定。

【11】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客

户签字确认后，与客户签订书面合同。

A．风险说明书B．交易费用说明书C．交易种类清单

D．交易规则说明书

【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第24条，期货公司接受客户委托为其进行期货

交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公

司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。

【12】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行

提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（

A.10万元以上50万元以下

B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C．10万元以上30万元以下

D．5万元以上30万元以下

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第68条，期货公司及其他期货经营机构、非期

货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒

重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

【13】国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（

）的意见。

）。

A．国务院有关部门

B.当地政府

C.中国人民银行

D．中国期货业协会

【答案】A

【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

①制定或者修改章程、交易规则；

②上市、中止、取消或者恢复交易品种；

③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关

部门的意见。

【14】按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定

的是（）。

I.建立健全内控制度

II.市场异常情况的处理及报告机制

III.所得收益的使用规范

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

IV.会员管理制度

A．I、II、III、IVB．I、IV

C．I、II、IIID．II、III、IV

【答案】C

【解析】期货交易所的内部管理制度包括：1）期货交易所人员任命的禁止性规定；

2）建立健全内控制度；

3）市场异常情况的处理及报告机制；

4）相关事项的事先审批机制；

5）所得收益的使用规范；

6）发布行情信息。

【15】下列属于期货交易所职责的有（）。

I.提供交易的场所、设施和服务

II.组织并监督交易、结算和交割III.为期货交易提供集中履约担保

IV.从事信托投资业务

A.I、II、III、IVB．I、IVC．I、II、IIID．II、III、IV

【答案】C

【解析】IV项，根《期货交易管理条例》第10条，未经国务院期货监督管理机构审

核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产

投资等与其职责无关的业务。

证券公司监督管理条例

第七节证券公司监督管理条例

【1】下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A．合规负责人不是证券公司高级管理人员

B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查

C．由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D．合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

【答案】B

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2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

【解析】考察证券公司合规负责人。

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或

者检查。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监

督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

【2】不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的情形包括（）。

I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

II.净资产低于实收资本的50％

III.或有负债达到净资产的50％

IV.不能清偿到期债务

A．I、II、IIIB．III、IV

C．I、II、III、IVD．I、II

【答案】C【解析】成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止

性规定：1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

2、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

3、不能清偿到期债务。

【3】下列（）属于证券公司章程中的重要条款。I.证券公司的名称、住所

II.证券公司股东出资份额III.证券公司对外投资

IV.证券公司专业人员数量A．II、IV

B.I、II、III、IVC．I、II、IIID．I、III

【答案】D

【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：

（1）证券公司的名称、住所；

（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；

（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；

（4）证券公司的解散事由与清算办法；

（5）其他事项。

【4】客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A．客户

B．证券公司

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