基金从业资格考试基金法律法规知识点

基金从业资格考试法律法规对应知识点

对应教材章名节名编号

1.1.a

1.1.b

1.金融市场

一、金融、资产

与资产管理

管理与投资基

行业

金

1.1.e

2.投资基金1.2.a

1.1.d

行业的功能

了解我国资产管理行业的现状

掌握投资基金的定义和主要类别

了解证券投资基金在各地不同的

2.1.a

1.证券投资

基金的概念

和特点

2.1.c

具的比较

二、证券投资基

2.2.a

金概述

2.证券投资

2.2.b

基金的运作

与参与主体

2.2.c

功能和运作关系

了解基金行业的运作环节包括：

募集和市场营销、投资管理、托

管、登记、估值和会计核算、信

部分

理解基金行业的主要参与者及其

理解证券投资基金运作具有三大

2.1.b

名称和概念

理解证券投资基金的基本特点

理解证券投资基金与其他金融工

理解资产管理的特征与资产管理

1.1.c理解金融资产的概念

学习目标(掌握/理解/了解）

理解金融与居民理财的关系

理解金融市场的分类和构成要素

息披露

3.证券投资

2.3.a

基金的法律

形式和运作

2.3.b

方式

2.4.a

4.证券投资

2.4.b

基金的起源

与发展

了解全球基金业发展的趋势与特

2.4.c

点

5.我国证券

投资基金业

的发展历程

6.证券投资

基金业在金

2.6.b

融体系中的

地位与作用

1.证券投资

基金分类概

三、证券投资基

述

金的类型

2-5.基金的

3.2-5.a

基本类别：

掌握基本基金类型及其特点

3.1.b

分类

2.6.c

3.1.a

用

理解基金对证券市场的作用

了解基金分类的意义和困难

掌握基金的不同分类标准和基本

2.6.a

2.5.a

了解我国证券投资基金发展的六

个阶段以及每个阶段的特点和标

志产品

理解基金对中小投资者的作用

理解基金对金融结构和经济的作

了解证券投资基金的发展历程

区别

了解证券投资基金的起源

区别

理解开放式基金和封闭式基金的

理解公司型基金和契约型基金的

股票基金、

债券基金、

货币市场基

金和混合基

金

6-9.特殊的

证券投资基

金类别：保

3.6-9a

本基金，ET

F,QDII,

分级基金

1.基金监管

4.1.a

概述则和目标

掌握中国证监会对基金行业的监

2.基金监管

机构和自律

四、证券投资基

金的监管

4.3.a

3.对基金机

4.3.b

构的监管

4.3.c

4.对基金活4.4.a

掌握对基金服务机构的监管内容

掌握对基金募集和销售活动的监

掌握对基金托管人的监管内容

掌握行业自律组织对基金行业的

组织

4.2.b

自律管理

掌握对基金管理人的监管内容

4.2.a

管职责及监管措施

掌握基金监管的概念、体系、原

特点

了解市场上各类特殊类别基金的

动的监管管

掌握对基金运作的监管（包括投

4.4.b资与交易行为、信息披露、持有

人大会等)

掌握非公开募集基金管理人登记

5.对非公开

募集基金的

4.5.a

事宜

掌握对非公开募集基金募集以及

监管

4.5.b

运作的监管

了解道德、职业道德以及基金职

1.道德与职

业道德

5.1.a

业道德的含义和区别

5.1.b理解道德与法律的联系和区别

理解基金从业人员职业道德的含

5.2.a

义

5.2.b掌握基金职业道德规范的内容

掌握守法合规的含义和基本要求

掌握诚实守信的含义及基本要求

掌握专业审慎的含义及基本要求

掌握客户至上的含义及基本要求

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

掌握保守秘密的含义及基本要求

理解基金职业道德教育与修养的

五、基金职业道

德

2.基金职业

5.2.c

5.2.d

道德规范

5.2.e

5.2.f

5.2.g

5.2.h

3.基金职业5.3.a

道德教育与

修养

16.1.a

16.1.b

16.1.c

1.基金的募

集与认购

16.1.d

内容与途径

掌握基金募集的概念与程序

掌握基金成立的条件

了解基金产品注册制度改革

掌握基金认购的概念

了解各类基金（开放式、LOF、E

、QFII、封闭式）的认购方式

和程序

掌握开放式基金申购与赎回的概

16.2.a

念

16.基金的募

掌握开放式基金申购与赎回的费

集、交易与登记

2.基金的交

了解开放式基金转换和非交易过

易、申购和

赎回

16.2.d理解巨额赎回处理等

了解不同产品的交易方式与流程

16.2.e（ETF、LOF、封闭式、QDII，

及市场创新产品的特殊方式）

3.基金的登

记

16.3.a

16.3.b

掌握基金份额登记的概念

了解现行登记模式

16.2.c

户、份额和金额计算等

16.2.b

用结构

16.3.c

16.3.d

20.1.a

1.基金信息

掌握登记机构职责

理解登记业务流程

掌握基金信息披露的作用与原则

了解我国基金信息披露体系及X

披露概述

20.1.b

BRL的应用

理解基金管理人信息披露的主要

2.基金主要

当事人的信

20.2.a

内容

理解基金托管人信息披露的主要

息披露义务

20.2.b

内容

理解基金合同、托管协议等法律

3.基金募集

20.基金的信息

披露

信息披露

20.3.a

文件应包含的重要内容

20.3.b理解招募说明书的重要内容

掌握基金净值公告的种类及披露

20.4.a

时效性要求；

理解货币市场基金信息披露的特

4.基金运作

信息披露

20.4.b

殊规定

20.4.c理解基金定期公告的相关规定

理解基金上市交易公告书和临时

20.4.d

信息披露的相关规定

5.特殊基金

20.5.a

品种的信息

了解QDII信息披露的特殊规定

及要求

披露

20.5.b

了解ETF信息披露的特殊规定及

要求

21.1.a理解基金投资人类型

了解基金客户构成现状

理解目标客户选择

掌握基金销售机构的主要类型

了解各类机构的现状和发展趋势

掌握基金销售机构准入条件

掌握基金销售机构职责规范

了解基金管理人及代销机构销售

21.3.a

方式

1.基金客户

21.1.b

的分类

21.1.c

21.2.a

2.基金销售

机构

21.2.b

21.2.c

21.2.d

3.基金销售

机构的销售

理论、方式

21.3.b

与策略

1.基金销售

22.1.a

机构人员行

为规范

22.基金销售行

理解宣传推介材料的范围和报备

为规范及信息

管理

2.基金宣传

推介材料规

22.2.b

范

22.2.c

和禁止性规定

理解宣传推介材料业绩登载规范

22.2.a

流程

掌握宣传推介材料的原则性要求

22.1.b

人员管理和培训

理解基金销售人员行为规范

理解基金销售人员的资格管理、

掌握基金市场营销的特殊性

21.基金客户和

销售机构

和其他规范

掌握销售费用内容(原则性规范、

22.3.a

3.基金销售

费用规范

22.3.b

规范

22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则

理解基金销售适用性渠道审慎调

4.基金销售

适用性

掌握基金销售适用性产品风险评

22.4.c

价的要求

5.基金销售

22.5.a

信息管理

23.1.a

1.客户服务

23.1.b

概述

23.1.c

2.客户服务

23.基金客户服

流程

务

了解投资者教育工作的概念和意

23.3.a

3.投资者教

育工作23.3.b

23.3.c

义

掌握投资者教育工作的基本原则

理解投资者教育工作的内容

23.2.a了解客户服务流程

了解基金客户服务的内容

掌握基金客户服务的原则

息和渠道信息管理

掌握基金客户服务的特点

了解基金销售业务信息、客户信

22.4.b

查的要求

费用结构和费率水平)

掌握销售费用原则性规范和其他

24.1.a

1.内部控制

24.1.b

的目标和原

则

24.1.c

24.1.d

理解基金公司内部控制的重要性

理解基金公司内部控制的基本概

念

掌握基金公司内部控制的目标

掌握基金公司内部控制的原则

掌握基金公司内控机制的四个层

24.2.a

2.内部控制

机制

24.基金管理人

的内部控制

3.内部控制

24.3.a

制度

理解基金公司前、中、后台控制

24.4.a

的主要内容

4.内部控制

24.4.b

的主要内容要内容

理解基金公司信息技术控制的主

24.4.c

要内容

25.1.a

1.合规管理

25.基金管理人

概述

的合规管理

2.合规管理

25.1.c

25.2.a

理解合规管理的基本原则

了解合规管理涉及的相关部门设

25.1.b了解合规管理的目标

了解合规管理的基本概念

理解基金公司信息披露控制的主

理解内部控制制度的组成内容

24.2.b

素

次

掌握基金公司内部控制的基本要

机构设置置

理解合规管理相关部门的合规责

25.2.b

任

3.合规管理

25.3.a

的主要内容

理解合规风险的含义、种类和主

4.合规风险25.4.a

要管理措施

了解合规管理的主要活动