英美法系判例法

英美法系判例法

浅述美国的判例法制度

摘要：判例法是当今世界最具影响力的法律形式之一，自12世纪

在英国产生以来，经过漫长岁月的洗礼，至今仍充满了生机和活力美

国的判例法制度是建立在英国殖民统治的基础上的，特别是美国独立

战争以后，对判例法制度有了较大的发展。今天美国所运行的判例法

已和传统的英国判例法有了很大的区别。本文旨在从美国判例法的产

生、发展、运行机制等动态角度来揭示美国判例法的运行。

关键词：美国；判例法；发展流程；运行机制

一、美国判例法制度概述

众所周知，美国是在英国殖民统治下逐渐抗争，最后取得胜利从

殖民统治下独立出来的。早在殖民统治时，美国就有了法律。英国在

战胜其他列强后，由于移民的背景和对美国政府的统治，英国的法律

在各个殖民地国家生效。18世纪后，英国法有了大为改观之势变，

已经有了相当的近代化并适应了美国殖民地之所需，北美各殖民地普

遍设立法庭，在审判中大量援引英国判例，普通法文献和知识传播开

来。特别是1772年威廉▪普莱克斯东的《英国法释义》在费城出版，

对美国法产生了深远影响。①18世纪中期，英国普通法在美国殖民地

取得了支配地位。1775年至1782年的北美独立战争，扫除了美国法

独立发展道路上的障碍。独立战争中及后期一段时间内，英国法遭到

了美国人民的强烈抵制和反对。许多法官律师拒绝引用英国法，有少

数则禁止引用英国判例。1776年,独立宣言》、1777年《邦联条例》

和1787年《美利坚合众国宪法》的制定和颁布更表明了美国法的独

立化倾向。继成文宪法制定之后，美国掀起了一个改革法律、编纂法

典的大规模运动。1824年路易斯安那的新奥尔良地区，按照1804年

《法国民法典》的模式制定了民法典。1811年，英国法学家边沁向

美国总统麦迪逊建议制定法典。1846年，纽约州宪法规定编纂成文

的系统法典。1847年，美国法学家戴维斯菲尔德被任命为纽约州法

律被编纂委员会的委员，先后编纂出《民事诉讼法典》、《刑法典》、

《政治法典》、《民法典》和《刑事诉讼法典》。②所以直到1856

①

②

年英国著名的法律史学家梅因还语言美国将归附罗马——日耳曼法

系。

在美国法的形成和发展过程中，美国著名法学家的著作及其思想

具有重要影响。19世纪上半叶是美国法学研究成果多产的时期。法

学家中最有影响的人物是詹姆斯肯特和约瑟夫斯托里。

虽然美国法是在英国殖民地法律的基础上发展起来的，也与英国

普通法有着很多共同之处，但是美国并没有完全照搬英国的法律，而

是根据自己的需要对英国法加以改造，特别是它的判例法。

由此我们可知，美国法一开始就不存在绝对的遵循先例制度，尤

其是美国的联邦最高法院和州的最高法院不必遵守他们自己的判决，

可以改变判例。博登海默即认为：“在美国，人民从未将遵循先例认

为是一种不可抗拒的命令，而是认为遵循先例的义务是受有关推翻早

起先例的权利限制的。”可见，英、美两国在判例制度的基本理念是

不同的。在实践中美国的法官也是这么做的，使得美国的判例制度具

有很强的灵活性和适应性。

二、美国判例法的表现形式

判例法主要以司法意见（Judicialopinion）为载体。而各种司

法意见中以上诉法院的意见最为重要。上诉法院一般由三到九名法官

组成，判决通常依参与审判的法官的过半数意（majorityopinion）

做出。法庭意见（opinionofthecourt）由形成过半数意见的

法官中的一名法官撰写并签署，其中须陈述判决结论及其详细理由。

除全体通过外，反对意见（dissentingopinions）也被记录在案。

反对者可以不同意根据过半数意见所作的结论及其理由，也可以仅仅

表示反对而不给出自己的意见。有时也会出现所谓的巧合意见

（concurringopinions），主要由赞同过半数意见的结论但不同意

其理由的法官撰写。很显然，过半数意见是其中最为重要的。但是，

细心的律师也会通过阅读反对意见和巧合意见来衡量多数意见的份

量。

撰写过半数意见的任务通常由主审大法官或法官来分配。过半

数意见，反对意见以及巧合意见的初稿首先在组成法庭的各法官之间

传阅。在这个过程中，撰写者往往会得到一些来自组成过半数意见的

法官的建议，以及来自反对者和持巧合意见者的批评意见。有时，为

了协调过半数意见者之间的差异，撰写者不得不在他们之间讨价还

3

四、判例法在当代美国法律体系中的地位

在美国的法律体系中，普通法在整个法律体系中处于最低层次阐

释制定法的判例法则视该制定法的位置而定。也就是说，立法机关在

认为适当的时候有权废除或修订普通法，同时普通法也可能被宪法条

款或行政规章所取代。

从某种意义上说，把美国称作普通法系国家容易使人产生这样一

种误解：普通法是其主要的法律渊源或形式。这种误解或许曾经是正

确的，但是当今美国的事实却不是这样。从二十世纪初尤其是二十世

③纪三十年代开始，美国进入所谓成文法时代，出现了成文法的泛滥。

各州立法的重心也转向成文法。客观地讲，美国平均一个州的成文法

与一个大陆法系国家的平均数量相仿。如果把这个数字再乘以50，

你就会发现成文法在美国是多么的普遍。

就内容而言，某些制定法仅仅是对普通法的整理与汇编，但是更

多的则是对新的法律领域的开辟。就联邦系统而言，联邦税法、社会

安全法、环境法、金融证券法和银行法充斥着美国联邦法典；就各州

而言，数量众多的制定法也广泛涉及商业、消费者权益、商品交易和

家庭关系等各个领域。不过，普通法也并未消失，各州私法的许多领

域，诸如合同法、侵权法和财产法等仍主要由普通法来调整，制定法

只是作为补充。但总体而言，制定法是主要的而非例外。

五、结语

作为普通话意义上的判例法，具有严格性和灵活性的统一，在这

个意义上，可以说，判例和腓基尼训练法官的司法智慧，增进法官的

司法经验，也是有益的。现在无论是在英国还是在美国，法官对待判

例法的态度既不属于严格的、机械的规则主义，也不属于任性的自由

裁量主义，而毋宁认为他们的司法观是处在严格规则主义和自由裁量

主义的某个中间地带。这个中间地带应当是时代的需要所在，也是正

义的实现之地。

③

参考文献

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年出版.

2.肖扬.主编《当代司法体制》，中国政法大学出版社1998

年出版.

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年出版.

4.方立新.《西方五国司法通论》，人民法院出版社2000

出版.

5.崔军.《判例法的理论基础与适用技术分析》，载《法学与实践》

2006,（3）.

6.孟凡哲.《普通法系判例制度的文化基础》，载《国家检察官警官

学报》2006（6）.

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