场外衍生品的法律制度与监管

题目:

1. ISDA主协议是场外市场参与主体出于交易便捷和风险管理的目的，普遍使用的一种标准场外衍生交易合同文件。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A



2. ISDA目前拥有来自60个国家的840名会员，是全球最大的金融类商业协会。

解释：ISDA目前拥有来自60个国家的840名会员，是全球最大的金融类商业协会之一。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：B









3. 对于核心风险来说，扩大违约事件范围包括（ ）。

您的答案是:

A违约事件范围扩大到对所有本主协议、确认书或确认书证明交易的否认或有效性异议。

B把信用支持提供者根据信用支持文件所提供担保权益的实效也纳入“信用支持违约”范围。

C引入“指定事件”的概念，扩大引发“因合并造成的信用事件”的事件范围。

D增加“不承担债务的合并”引发违约的可能性。

正确答案是：A B D



4. 新市场惯例条款的采纳包括（ ）。

您的答案是:

A加入“抵销”条款

B加入“无代理”陈述

C确认的效力

正确答案是：A B C



1. 场外衍生品按交易目的分，可以分为套期保值类和非套期保值类两类。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A





2. 场外衍生品的法律风险是指场外衍生品的交易一方不履行支付义务的风险。

解释：场外衍生品的法律风险是指法律环境无法保证合同执行或由诉讼引发的风险；信用风险指场外衍生品的交易一方不履行支付义务的风险。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：B





3. 场外衍生品按标的物分类，可以分为（ ）。

您的答案是:

A信用衍生品及信用违约掉期

B利率衍生品

C外汇衍生品

D股权类衍生品

E商品衍生品

正确答案是：A B C D E





4. 场外衍生品按标的物分类，可以分为（ ）。

您的答案是:

A互换

B掉期

C互换期权

D远期

正确答案是：A C D







1. 单一协议是指在签署主协议的交易双方之间只存在一个合同法律关系，双方之间的每一交易均是这个合同法律关系下的一项具体交易。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A





2. 瑕疵资产制度的作用是：一方面对交易一方可能出现的违约或潜在违约情形进行震慑，另一方面显著降低守约方的风险敞口，以避免守约方遭受更大损失。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A





3. Olympic天然气诉Morgan Stanley Capital Group Inc.实物交割的合约属于以下哪个制度范畴？

您的答案是:

A单一协议

B瑕疵资产制度

C终止净额结算制度

正确答案是：C



4. 单一协议制度的作用包括（ ）。

您的答案是:

A加强终止净额结算的有效性，降低信用风险

B提高交易效率

C增加交易一方的违

约成本，有效降低违约风险

D增加交易一方的违约成本，有效降低违约风险

正确答案是：A B C D







题目:

1. 对于衍生品而言，一张衍生品合约的经济意义包括了交易双方在合约到期前的所有义务实施。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A



2. 中央清算可以有三种模式。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A





1. 美国在2008年对场外衍生品进行市场主体和结构的分层。

解释：2000年商品期货现代化法案对场外衍生品根据市场主体和结构分层，并判断是否可以豁免监管。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：B





2. 多德-佛兰克法案完成了（ ）变革。

您的答案是:

A豁免市场

B制定合约市场

C互换执行设施

D收束豁免范围

正确答案是：B C D



3. AFMII主协议与ISDA主协议的法律框架差异有（ ）。

您的答案是:

AAFMII适用中国法律，在中国境内进行争议解决；ISDA适用英国法律或纽约法律，一般选择在英国法院或纽约当地法院进行争议解决。

B两者都允许双方约定，但AFMII主协议有法定的强制适用范围：银行间市场参与者之间的金融衍生产品。

CAFMII强制以人民币作为终止货币；ISDA由双方选择。

DAFMII强制双方向中国银行间市场交易商协会备案；ISDA无要求。

正确答案是：A B C D





4. AFMII主协议与ISDA主协议的主要条款差异有（ ）。

选项:

AAFMII将交易确认书概念进一步扩展至交易有效约定；AFMII没有设计计算代理人条款。

BAFMII没有对关联企业进行定义；AFMII增加了交易双方的保密义务。

CAFMII没有设计税收条款；AFMII增加了破产事件的特殊约定。

DAFMII摒弃了终止净额计算方法中的“亏损法”。





abcd











1. ISDA主协议是场外市场参与主体出于交易便捷和风险管理的目的，普遍使用的一种标准场外衍生交易合同文件。

选项:

A正确

B错误



a



2. ISDA目前拥有来自60个国家的840名会员，是全球最大的金融类商业协会。

选项:

A正确

B错误

b



3. 场外衍生品按交易目的分，可以分为套期保值类和非套期保值类两类。

选项:

A正确

B错误

a



4. 场外衍生品的法律风险是指场外衍生品的交易一方不履行支付义务的风险。

选项:

A正确

B错误

b



5. 单一协议是指在签署主协议的交易双方之间只存在一个合同法律关系，双方之间的每一交易均是这个合同法律关系下的一项具体交易。

选项:

A正确

B错误



a



6. 瑕疵资产制度的作用是：一方面对交易一方可能出现的违约或潜在违约情形进行震慑，另一方面显著降低守约方的风险敞口，以避免守约方遭受更大损失。

选项:

A正确

B错误

a



7对于衍生品而言，一张衍生品合约

的经济意义包括了交易双方在合约到期前的所有义务实施。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：A



8美国在2008年对场外衍生品进行市场主体和结构的分层。

解释：2000年商品期货现代化法案对场外衍生品根据市场主体和结构分层，并判断是否可以豁免监管。

您的答案是:

A正确

B错误

正确答案是：B



9. Olympic天然气诉Morgan Stanley Capital Group Inc.实物交割的合约属于以下哪个制度范畴？

选项:

A单一协议

B瑕疵资产制度

C终止净额结算制度

c



10. 对于核心风险来说，扩大违约事件范围包括（ ）。

选项:

A违约事件范围扩大到对所有本主协议、确认书或确认书证明交易的否认或有效性异议。

B把信用支持提供者根据信用支持文件所提供担保权益的实效也纳入“信用支持违约”范围。

C引入“指定事件”的概念，扩大引发“因合并造成的信用事件”的事件范围。

D增加“不承担债务的合并”引发违约的可能性。

abd



11场外衍生品按标的物分类，可以分为（ ）。

您的答案是:

A互换

B掉期

C互换期权

D远期

正确答案是：A C D



12

单一协议制度的作用包括（ ）。

您的答案是:

A加强终止净额结算的有效性，降低信用风险

B提高交易效率

C增加交易一方的违约成本，有效降低违约风险

D增加交易一方的违约成本，有效降低违约风险

正确答案是：A B C D



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14abcd

15abcd