行政法及行政诉讼法论文

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行政法与行政诉讼法论文

行政处罚

我国现阶段处于社会主义初级阶段，并且将长期处于

社会主义初级阶段，在这个过程中，各种社会关系不可避免

的会产生各种矛盾，如何协调和处理行政主体和行政相对人

之间的社会关系，是一个需要解决的重要的问题，行政法与

行政诉讼法就是为了解决这个问题而出台的法律，行政法与

是两个独立的法律部门，是调整因行政主体行使职权而产生

的特定社会关系的法律规范的总称。

行政法的渊源

在我国，行政法的渊源主要有以下几种

1.宪法2.法律3.行政法规4.地方性法规5.

自治条例和单行条例6.规章7.有权法律解释8.条约

和协定

行政法的分类

1.一般行政法与特别行政法

2.实体行政法与程序行政法

3.行政组织法，行政行为法，行政监督法和行政救济法

等

4.经济行政法，军事行政法，民政行政法，公安行政法，

司法行政法等

行政法的地位

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1.从整体看，行政法是一个独立的法律部门

2.从与宪法的关系上看，行政法是与宪法关系最密切的法

律部门，是宪法最重要的实施法

3.从与其他法律部门的关系上看，行政法是最具有社会影

响力的部门法

行政法的基本原则

1.行政合法性

2.行政合理性

就行政法中的行政处罚，我发表以下观点

行政处罚是指行政主体为达到对违法者予以惩戒，促使

其不再犯，有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，

保护公民，法人，或者其他组织的合法权益的目的，依法对

行政相对人违反行政法律规范尚未构成犯罪的行为，给予人

身的，财产的，名誉的及其他形式的法律制裁的行政行为。

行政处罚的特征：

1.行政处罚的主体是行政主体，实施行政处罚必须依据

法定权限，除非法律另有规定，行政处罚权只能有行政主体

行使。行政主体是否享有行政处罚权和享有何种行政处罚权

以及在多大范围内行使行政处罚权，还必须基于行政法律规

范的规定而定。行政主体必须严格依据法定权限行使行政处

罚权，超越法定权限的处罚无效。

2.行政处罚是针对有违反行政法律规范行为的行政相对

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人的制裁。行政处罚是针对有违反行政处罚是针对有违反行

政法律规范行为的行政相对人的制裁，包括对人身自由，财

产，名誉，或者其他权益的限制或剥夺，或者对其科以新的

义务

3.行政处罚的目的既是有效实施行政管理，维护公共利

益和社会秩序，保护公民，法人或者其他组织的合法权益，

又是对违法者予以惩戒和教育，使其以后不再犯

4.行政处罚是对于其行为违反行政法律规范尚未构成犯

罪的行政相对人的制裁。

行政处罚的种类

1.人身罚又称作自由罚，是限制或者剥夺违法者人身自

由的行政处罚主要有行政拘留和驱逐出境，禁止出境或进

境，限期出境。

2.财产罚指特定的行政机关或法定的其他组织强迫违法

者缴纳一定数额的金钱或者一定数量的物品，或者限制，剥

夺其某种财产权的处罚，主要有和没收两种方式

3.行为罚是限制或剥夺行政违法者某些特定行为能力

和资格的处罚，主要有责令停产停业和暂扣或者吊销许可

证，执照。

4.申诫罚指行政机关向违法者发出警戒，申明其有违

法行为，通过对其名誉，荣誉，信誉等施加影响，引起其精

神上的警惕，使其不再违法的处罚形式，主要有警告和通报

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批评两种方式。

行政处罚的原则。

1.处罚法定的原则

处罚设定权的法定性，分为四个方面。a.处罚设定权的法

定性b.处罚主体及其职权的法定性c.被处罚行为的法定

性d.处罚的种类的法定性

2.处罚公正，公开的原则。

为了保证行政处罚公平和公正，较为有效的方法就是坚持和

贯彻处罚公开的原则

3.处罚与教育相结合的原则

实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，

教育公民，法人或者其他组织自觉守法。

4.保障相对人权利的原则

这一原则实际上是由保障相对人权利的原则，申辩权的原则

和无救济便无处罚的原则构成的

5.职能分离的原则

行政处罚的设定机关与实施机关相分离；行政处罚的调查，

调查人员和行政处罚的决定人员相分离；做出决定的机

关和收缴的机构相分离；由非本案人员担任听证主持人

的原则。

6.一事不再罚的原则

行政处罚以惩戒违法行为人，使其以后不再犯为目的，而不

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是以某种义务的履行为目的，所以一次处罚即可到达目的，

这里的一事不再罚仅意味着一事不再

行政处罚的程序

1.行政处罚决定程序

a.简易程序也指当场处罚程序，是指国家行政机关或者

法律规定，法规授权的组织对符合法定条件的行政处罚事

项，当场做出行政处罚决定的处罚程序

b.一般程序或称为普通程序，是指除法律特别规定应

当适用简易程序和听证程序的以外，行政处罚通常所应适用

的程序。程序有立案，调查，处理决定，制作处罚决定书，

说明理由并告知权利，当事人陈述和申辩，正式裁决，送达

行政处罚决定书。

c.听证程序需要经过以下程序:听证的申请与决定，听

证通知，听证的主持与参与，辩论，听证笔录，听证费用。

2.行政处罚执行程序

a.专门机构收缴，需要遵循以下程序，通知送达，

催交，收交，上缴国库。

b.当场收缴。依照《行政处罚法》第47.48条的规定，

当场收缴的适用范围，包括三种情形:20元以下；

不当场收缴后难以执行的；在边远，水上，交通不便地区，

当事人向指定的银行缴纳确实有困难的，经当事人提

出。

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行政机关及其执法人员当场收缴的，必须向当事人出具

省，自治区，直辖市财政部门统一制发的收据；

不出具财政部门统一制发的收据的，当事人有权拒绝缴

纳

执法人员当场收缴的，应当自收缴之日起2日内，

交至行政机关；在水上当场收缴的，应当自抵案之日起

2日内交至行政机关；行政机关应当在2日内将缴付指

定的银行

c.执行保障措施，指行政机关为达到迫使当事人履行行

政处罚决定的目的而采取的包含国家强制力的手段或者方

法。

总的来说，行政处罚是指行政主体为达到对违法者予以

惩戒，促进其以后不再犯，有效实施行政管理，维护公共利

益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益的

目的，依法对行政相对人违反行政法律规范尚未构成犯罪的

行为（违反行政管理秩序的行为），给予人身的、财产的、

名誉的或其他形式的法律制裁的外部行政行为。行政主体通

过行使行政处罚权打击行政违法行为的目的，是为了保护被

行政违法行为所侵害的公共利益和社会秩序以及公民、法人

或者其它组织的合法权益；但行政处罚权必须依法行使，否

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则，行政主体的违法处罚行为同样会侵害公民、法人或者其

它组织的合法权益。因为，行政违法行为人也有自己的合法

权益，行政主体一旦违法行使行政处罚权，就会侵害行政违

法行为人的合法权益，甚至在不存在行政违法行为的情况

下，行政主体滥用行政处罚权，则会侵犯无辜的行政管理相

对人的合法权益。因此，如何规范行政主体的行政处罚行为，

行政主体如何依法行使行政处罚权，对公民、法人或者其它

组织合法权益的保护具有重大的意义。对于我国的行政处

罚，我发表以下看法。

一、我国行政处罚存在的问题

（一）我国行政处罚存在的主要问题

1、行政处罚设定中存在的主要问题

我国行政处罚法第9条至第12条对行政处罚设定权限作了

明确规定。凡是无权设定行政处罚的国家机关和其他组织

设定了行政处罚的，不具有法律效力并应追究其法律责任。

（1）一些地方和部门在没有法律、法规依据情况下自行

设定行政处罚。目前，我国许多部门规章、地方规章涉及行

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政处罚的内容都超出了法律、法规规定的范围，以致行政处

罚中管辖冲突、重复处罚、以法争权、以法扩权的现象屡屡

发生。甚至一些无权制定规章的行政机关，也以规定行政措

施的形式设定了名目繁多的处罚项目。尤其是，有的地

方和部门甚至把留成作为财政收人的重要来源之一，导

致滥收费、滥的现象屡禁不止，严重侵害了公民、法人

和其他组织的合法权益，影响了政府的形象和声誉。

（2）对规章设定的限制不明确。规章是由国务院

部委和地方政府制定的，他们本身就是实施行政处罚的机

关，如果行政处罚的机关，如果行政处罚的设定权和实施全

由同一机关行使，将导致行政处罚不受约束，还可能造成行

政机关不加限制地扩大自己的行政处罚权。

2、行政处罚实施中存在的主要问题

（1）“议价处罚”占有一定比例。有少数行政执法人员

为使当事人不提起复议或行政诉讼，实行“议价”处罚。

只要当事人承诺不复议和不起诉，就降格处罚或降低处罚标

准。

（2）行政执法机关的职责范围不尽明确，各个行政执法

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机关之间不能有机地协调配合。国家机关职能之划分，系国

家法律规定。行政权的范畴，由宪法或组织法予以界定，由

于行政执法机关之间的职责范围划分不明，相互关系没有理

顺，常常出现有些方面的事情几个相关部门都不愿意去管

理，而另一些涉及权、利方面的事务几个相关部门争着处罚

的现象。另外有关部门不予配合的现象也普遍存在，例如，

有些法律、行政法规规定金融部门应协助审计、税务等有关

部门执行处罚的决定，但在具体工作中银行为维护自身

利益拒绝协助的事情时有发生。

（3）行政执法不严，处罚中“乱”的现象依然严重。在

某些地方某些部门以罚代刑的现象十分严重，有些违法者的

行为甚至已触犯刑律，但行政处罚机关却只给予行政处罚了

事，不追究其所应负的责任。有些行政执法部门，不按处罚

权限办事，越权处罚的现象经常发生。此外某些综合执法部

门或者一些临时性组织在无法律法规规定或授权的情况下，

仅仅凭某次会议决定就可以行使公安、工商、卫生等部门的

行政处罚权。

（4）存在“罚态度款”现象。《行政处罚法》规定，当

事人在不服行政机关作出的处罚时有陈述和申辩权。但有些

行政执法人员由于思想认识不到位，以当事人在执法过程中

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的态度决定处罚的轻重。常出现把当事人陈述申辩行为作为

态度不好，故意麻烦，进而加重对当事人处罚。导致国家

行政机关威信降低，极大地损害了政府与人民众的关系，

破坏了经济发展的环境，后果是非常严重的。

3、行政处罚程序中存在的主要问题

（1）没有表明身份，没有出示相关证件。这个问题在实

施现场处罚（即简易程序）时最为突出。实施中，一些执法

人员忽视了程序的合法性。当场处罚同样应依照法定程序进

行，要表明身份，要出示有关证件。但是，一些执法人员图

省事，把必备程序都忽略了，没有表明身份，没有出示相关

证件，单靠一身制服，这会给别有用心之人以可乘之机，带

来不利的后果，影响了执法的权威性和严肃性。

（2）在行政处罚程序中，处罚未告知或告知时机不正确。

《行政处罚法》规定，行政机关及其工作人员在作出行政处

罚之前，不依法向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和

依据的，行政处罚决定不能成立。少数行政执法人员怕麻烦，

在处罚之前不告知。还有的行政执法人员向当事人送达行政

处罚决定书时，同时送达处罚告之书，实际上剥夺了当事人

的陈述和申辩权。

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（3）人身拘留的行政处罚不列入听证范围的问题。听证

从本质说,它是法律为受处罚人提供了一个对自己不利指控

的抗辩场所;对行政处罚主体来说,它是一种权力制约的程序

机制。从法理上说,法律制裁越重越应当给予受处罚人有抗辩

的权利和机会。然而,行政处罚法将行政拘留的行政处罚排除

在听证范围之外,其立法理由是不足的,与行政处罚立法目的

也是相悖的。从保护受处罚人的人身权和财产权二方面看,

听证不包括限制人身自由的行政处罚,其法律意义就大为逊

。

4、行政处罚执行中存在的主要问题

自、自收缴、截留私分现象仍然存在。我国行政处罚法

关于行政处罚执行最重要的就是确立了罚缴分离制度。这是

我国行政处罚制度走向规范化、科学化的一个重要方面，也

是加强廉政建设的重要举措。它对于规范行政处罚行为，保

护公民、法人和其他组织的合法权益，防止行政处罚权的滥

用，具有十分重要意义。然而时至今日，自、自收缴、

截留私分现象在一些地方和部门仍然存在。行政机关在行政

管理中最常用的处罚手段是，自己、自己收缴，弊

病很大，容易滋生不正之风和腐败现象，并引起众的强烈

不满。

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二、我国行政处罚中存在的问题的原因分析

（一）受传统的统治阶级“拜权”意识影响，特权思想

严重

受传统的统治阶级“拜权”意识影响，特权思想严重。

一些行政机关及其工作人员，没有牢固树立执法为民的观

念，在执法的指导思想、执法观念上，往往存在重实体、轻

程序，重打击、轻保护，重形式、轻实效的倾向。一些执法

人员特权思想严重，人权观念淡薄，法律意识不强，大局观

念缺乏，服务意识不强，工作作风生硬，甚至态度蛮横，欺

压百姓，乱罚滥罚，在众中造成了十分恶劣的影响。

（二）立法工作中的不足

现行的法律、法规欠完善:1、一些执法机关至今还没有据

以作出具体行政行为的法律依据。特别在城市管理、新型违

法现象的纠正方面，由于法律、法规未作规定，而行政机关

又不能放任不管，所以一些地方和部门就通过规章甚至更低

层次的规范性文件，规定了对这类违法行为的处罚，成了乱

罚滥罚的源头。2、一些法律、法规界定的执法机关的职责

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不清，相互交叉，造成了执法机关互相推诱或互相“打架”

的现象发生。如海关、公安、工商对走私的处罚;食品卫生和

质量监督对食品的管理;药品与工商对药品的管理;土地和城

建对非法建筑的管理等，经常发生纠纷。3、有些法律、法

规虽然规定了执法机关的职责，但没有规定违反应承担的责

任，造成了有权无责和处罚的随意性。

（三）行政处罚机关的执法人员素质不高，甚至执法人

员执法违法一些行政执法人员不懂法、不守法，在执行法

律、行政法规过程中，轻过重罚，轻过重惩，处罚标准不一，

同一情形对甲重罚，对乙却轻罚甚至不罚。结果是，导致

众对个别行政职能机构的不信任，破坏党关系。

（四）行政管理体制上的原因

行政机关职能转变不到位，管了许多管不了也管不好的事

情。在行政机关自行设定的处罚中，有相当一部分是社会事

物。本来经济生活和社会生活中的许多事物，应当由社会成

员自律管理，不能事无巨细均由政府去管，不能用行政处罚

代替民事责任、刑事责任和行政纪律责任。此外，执罚主体

多元化。对公民、法人和其他组织的违法

行为，除行政机关行使处罚权外，某些组织也行使处罚权;

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一些行政机关在执法过程中又委托某些组织或人员进行行

政处罚。由于对授权处罚和委托处罚没有严格依照法律规进

行，导致了乱罚滥罚现象的发生。

（五）执法力量不足，办案经费的缺乏

为解决困扰当前行政执法的问题：执法力量不足，经费缺乏，

技术装备落后等。一些地方和部门出现了“以养执法，

以解决奖金福利”的乱开财源的混乱现象。一些人认为

“执法就是，管理就是收费”，“处罚有油水，有好处”，

以便通过处罚“捞油水”。虽然现在很多地方已经实行了“收

支两条线”的预算外资金管理制度，但由于实践中执法机关

和执法人员的收人与其罚没收人直接或间接有关，“收支两

条线”在实践中都打了一定折扣，每年财政部门还是给执法

部门下达指标，上缴的总额与财政拨款挂钩。因此，

执法机关的积极性并没有降低，乱罚滥罚也就在所难

免。

三、我国行政处罚中存在的问题的解决对策

（一）对行政处罚设定中存在问题的解决

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完善现有的法律法规制度，杜绝其中的漏洞。我国行政处罚

法中有很多弹性条款，造成了法律本身的“可塑性”和“伸

缩性”，使行政处罚中自由裁量权过大。因此要从立法上“细

化”有关处罚形式、手段、幅度、程序，把行政主体的自由

裁量权规范到确定的范围，避免“空白授权”现象的出现，

解决执法不力和执法不到位的现象，以适应国家行政管理的

需要。具体有以下几方面的建议：

首先,现代行政法治理论不仅在形式上要求法律至上而且在

内容上要求法律本身必须符合一定标准,因此,对法律设定

行政处罚的权力不加任何限制的做法是有悖于行政法治原

则的,对于目前《行政处罚法》对法律的行政处罚设定权不

加任何限制的做法应当适当地改进。

其次,《行政处罚法》对行政法规、地方性法规和规章的行

政处罚设定权,除运用排除法对罚种进行了非常宽松的约束

外,未对设定行政处罚的条件以及行政处罚的幅度施以任何

限制,这是不妥当的。因此,《行政处罚法》关于行政法规

和地方性法规关于行政处罚设定权的规定需要改进,起码应

当对行政法规和地方性法规设定行政处罚的幅度有所规定,

使得行政处罚的严厉性低于刑罚。

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再次,对规章设定的限制不明确。规章是由国务院部委

和地方政府制定的,它们本身就是实施行政处罚的机关,如

果行政处罚的设定权和实施全由同一机关行使,将导致行政

处罚不受约束,还可能造成行政机关不加限制地扩大自己的

行政处罚权。由于我国当前的国情,完全不允许规章设定行

政处罚不太现实。因此,对规章设定行政处罚的权限要从严

掌握,不宜过大,必要时规章可以设定较轻种类的行政处

罚。

（二）对行政处罚实施中存在问题的解决

进一步明确各个部门的责、权、利范围，同时适当地集中行

政处罚权，针对目前行政处罚当中出现的问题，我们要加强

执法调研，逐步完善。例如可以通过成立综合执法机构相对

集中行政处罚权、打通行政机关在实施行政处罚过程中的横

向联系、减少行政机关之间在职权重叠交叉领域的相互摩

擦。可以在一定程度上缓解行政机关在分散的处罚体制下不

易协调、配合的问题既有利于避免对当事人重复处罚，也有

利于防止由于行政机关之间互不通气，而使行政违法行为不

能得到充分、有效的处罚。

（三）对行政处罚程序中存在问题的解决

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认真清理执法机构，审查执法主体资格，整顿执法队伍。执

法主体混乱是造成乱罚滥罚的重要原因。因此，要认真清

理执法机构，对于那些缺乏法律、法规依据，不具有执法主

体资格的，不能实施行政处罚。同时要整顿执法队伍，对于

那些政治素质太差，以权谋私、弄权渎职、贪污受贿、

者，要坚决清除出执法队伍。并通过上岗培训、经常性

培训以及考核，提高执法人员的业务素质和思想政治素质，

改善执法工作作风，不断提高执法水平，文明执法，以适应

建设文明法治社会的要求。

同时执法人员还要加强宪法和组织法的学习，熟悉本部门法

律是正确适用法律的前提。弄清法律、法规不同层级的效力，

弄清同一层级法律、法规、规章的效力范围。要充分明了自

身的职权范围，要明白哪些权力可为，哪些权力不可为，了

解行使其他机关权力造成的法律后果，还要认识到不按程序

处罚诉讼中就要承担败诉的后果。再次，要掌握处罚程序要

点，如弄清什么种类的处罚要听证，多少数额适用普通

程序，调查取证时怎样亮证和调查时必须二人等的规则。执

法人员还要牢固树立法无明文规定不违法，法无明文禁止不

处罚的理念。认真做好事实部分的调查取证，提高证据的收

集与对不同证据的综合分析判断能力，使处罚的证据无懈可

击。

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（四）对行政处罚执行中存在问题的解决

除依法可以当场收缴的外，应严格执行作出行政处罚的

行政机关及其执法人员不得自行收缴的规定。对不按时

缴纳的要严格执行加收制度，对拒不缴纳的，强化

执行措施或申请法院强制执行，切实维护法律的尊严。并通

过报纸、电视、宣传栏、网站等媒体将处罚标准、处罚依据、

处罚对象、处罚过程对外公开，提高全民遵守法律规范的意

识，减少因行政机关宣传告知不到位而造成对行政相对人的

行政处罚。同时要强化社会公众对行政机关行政执法的民主

监督，强化行政机关内部的行政监督。

执法力量不足，经费缺乏，技术装备落后也是困扰当前

行政执法的重要问题。因此，地方政府和部门领导还要高度

重视行政执法工作，明确行政执法的重要性，为依法行政提

供必要的人、财、物支持。当前最重要的是为执法机关提供

必要的经费保障，弥补执—法机关办案经费的不足，堵住执

法机关把当作“创收”的渠道，保障执法机关正确实施

行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益。

结语

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行政执法的状况如何，既关系到党的依法治国、建设社

会主义法制国家基本方略的实现，也关系到市场秩序管理、

经济宏观调控、社会保障体系建设等政治职能的转变，也决

定着法律的权威。因此迫切解决行政处罚的弊端已成当务之

急。本文对当前行政处罚存在的问题、产生的原因及其解决

行政处罚弊端的对策进行分析，希望可以进一步完善我国的

行政处罚法，更好的规范各级行政机关的执法行为，并维护

广大行政相对人的合法权益，以创造一个更加和谐的社会。

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