合同管理存在问题的调研模板

协议管理工作调研

西方谚语说:“财富二分之一来自协议”。企业管理包含

很多方面,但关键是围绕产、供、销三个步骤,而这三个

步骤都是由协议来为连接。协议是企业从事经济活动取得经

济效益桥梁和纽带,同时也是产生纠纷根源。企业协议管理

是企业管理依法行事基础。协议管理混乱,势必直接影响企

业经济效益。能够说,没有规范有序协议行为,企业就没有

效益可言。为愈加好地做好企业协议管理工作,堵塞协议管

理漏洞,近日,经过对企业多年来所签署协议情况、部分业

务部门及业务人员进行了调查了解药。

一、总体情况

1、企业对协议管理比较重视,各类人员法律观念较强。

企业共签署各类协议306份,金额累计44388万元,其中采

购协议156份,金额达11583万元。金额在1万元以上协

议签约率、履约率达成90%。

2、建立、健全了协议管理机构和协议管理制度。企

业设有协议管理机构并有专员负责协议管理工作。协议签约

实施约事前会签制度、鉴证制度。同时严格实施集团企业

协议管理制度及各项要求。初,下发了《华越企业协议签署

基础步骤（试行）》,从协议签约前资质审核到最终财务付款

实施了全过程步骤管理,深入明确了各类人员职责。

3、实施了招议标制度。基础上能严格根据《阳煤集团

物资采购管理措施》和《华越企业物资采购管理措施》实施,

对需要招议标物资采购,填写《物资采购比价单》或《协议

议标评审表》,对供货厂家实施货比三家,比质比价,有效降

低了物资采购价格,同时也杜绝了不规范行为。企业经过嘉

盛企业公开招标签署协议22份,金额2084.72万元;仅企业自

行组织议标46次,按三方报价均价与最终采购价相比,降低

采购成本230多万元。同时,在实施最低价情况下,有时还

进行竞争性谈判,在最低价基础上再进行议价降价,深入降

低成本。

4、各类协议立刻归档、存档。根据《华越企业协议

签署基础步骤》,各类协议立刻协议归档、存档。协议管理

部门对历年来协议都能装订成册,保管完好。

二、存在问题

总来说,企业对协议比较重视,能实施集团企业和企业

各项制度,签署各类经济协议,不过,也不一样程度存在着

部分不忽略问题,尤其是在实施《华越企业协议签署基础步

骤（试行）》中,关键有以下多个方面:

1、签约前资信审查不严。

（1）资格审查方面,法人专业身份证审查不严。现在,

各业务人员基础上能够根据相关要求审核当事人法人基础

身份证（营业执照、税务登记证、组织机构代码证）,但

对法人专业身份证（工业产品生产许可证、防爆合格证、特

种设备生产许可证、煤安证等）把关不严。经过调研发觉,企

业物资采购存在部分无证产品。

（2）对企业信用审查不够重视。企业信用审查关键指

生产能力审查和支付能力审查。尤其是销售业务中,大多营

销人员只重视产品销售,不重视审查对方支付能力。企业每

年都要进行清欠工作,但总有部分呆账、死账,给企业带来

一定经济损失,这些大多是因为销售人员对签约对方支付能

力审核不严所造成。

2、违约责任要求不清楚。协议签署要尽可能使用格式

协议,格式协议对双方权利和义务约定比较平衡和均匀,要

尽可能选择规范格式协议来处理比方经济往来。在具体条款

约定中,很多协议对“违约责任”条款约定存在缺失或无意

义问题。大多协议约定为“按《协议法》”或“双方协商”,实

际《协议法》对违约违约责任没有明确约定。这些约定是部

分不规范法律用语。这么会造成法律给予任意性权利丧失,

特于放弃了争取能够明确数额,有效立刻争取挽回损失权

利。违约责任条款中违约金应该依据实际投入和预期进行约

定,约定合适计算科学违约金,有利于纠纷顺利处理,除了

要求对方赔偿损件外,争取违约金铸造为一个预期赔偿。违

约责任条款还能够约定违约后具体违约责任负担方法,约定

违约免去等情形。尤其是在企业很多物资采购、外委加工

业务中,因为工时紧,这些协议更应明确约定对产品交货时

间、数量、质量违约赔偿责任及连带责任。

3、存在不签面协议现象。盲目轻信“口头承诺”协议,

一旦一方失信,便纠缠不清,引发协议纠纷。,从财务付款来

看,金额超出5万元原材料采购共有17次未签署协议,总金

额近400万元。分析不签署协议原因有:（1）出于信任对

方;（2）方便图省事;（3）生产急需;（4）因为对方不能

提供资质原件,使协议管理部门不能审核办理;（5）部分业

务员协议法律意识差;（6）财务对付款未按《华越企业协议

签署步骤》实施。

4、协议签署推行监控制度不完善、不规范。企业对

协议签署前各项工作把关较严,但对协议推行情况监控制度

不完善。如签署协议是否实施,到货物品质量、数量、时

间是否按协议约定,财务结算付款是否按协议实施,这些问

题缺乏反馈和考评,使协议管理工作未形成一个闭合系统。

5、协议结算付款把关不严。企业财务部门未按《华越

企业协议签署步骤（试行）要求》实施付款,只凭领导签字

就付款,造成很多业务未签署经济协议。

6、没有明确对业务人员授权制度。明确企业协议管理

签署中授权制度是依法规范协议管理一个起始点,而且明确

一般授权、尤其授权、转授权代理、授权委托书管理和

使用等,对企业财务、物资采购等集中有效管理也提供了明

确前提法律依据。企业包含签署协议部门有市场部、供给

部、质安部、氧气厂、计账部、生技部,但有不应该签

署协议人员也签署协议,因为她们对协议业务不态熟悉,轻

易造成所签署协议存在部分问题和潜在隐患。

三、原因分析及对策

造成上述问题原因关键有:1、企业法制观念淡薄,协议

法律意识差;2、企业各项规范制度,尤其是《华越企业协议

签署步骤（试行）》实施不到位;3、协议管理部分制度不够

完善;4、协议业务人员素质不高,法律知识贫乏。

针对上述问题存在,提出以下意见和提议:

1、加强协议管理,建章立制。要依据国家相关法律法

规,结合企业实际情况,制订协议归口管理制度、授权委托

制度、协议审查制度、协议专用章管理制度、合监督检

验制度、协议纠纷调处制度、协议归档制度等一整套以事

前防范、事中控制为主、事后补救为辅协议管理制度。

2、加强学习,提升素质。对企业内部协议管理机构和

协议管理人员要进行《协议法》培训,尤其要对企业经营人

员进行培训,提升她们协议意识,掌握协议法律制度,自觉

利用到企业经济活动中。同时,要对协议业务人员加强国家

法律法规和企业规章制度培训。

3、强化《华越企业协议签署步骤》实施力。各业务职

能部门和加强协调,深入监控,了解企业各类协议推行情况,

立刻发觉影响推行原因,以随进向各部门反馈,排除阻碍,

使步骤能愈加好实施。另外,协议结算是协议推行关键步骤

和内容,企业财务部门要与财务部门亲密配合,把好协议结

算关,这既是对协议签署审查,也是对协议推行监督。

4、把关协议签署关,强化风险意识。在签署协议时,要

严格审查对方当事人主体资格、资信情况和履约能力。对

协议条款要认真推敲,预防发生歧义和误解。

5、搭建协议管理信息化平台,规范协议管理。现在,集

团企业已将协议管理系统软件应用于协议管理工作中,提供

了格式文本,设置了协议鉴证审批步骤,杜绝了很多可能产

生法律风险。但企业协议管理审批仍实施人工审批,存在人

为原因,我们要建立一套从协议会签到审核同意到归档管理

完整系统软件,使协议管理实际网络化管理,尽可能降低人

为原因。