课题研究论文：建筑施工企业法律风险分析及防控

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建筑施工企业法律风险分析及防控

由于很多企业领导律法知识淡薄，有意或者无意逃避

法律法规的管控，严重时可能需要承担相应的法律责任。

这时企业管理者们往往不知该如何采取法律手段，从而引

发法律风险。法律风险在企业的管理中的重要性显得尤为

突出。法律风险一旦出现，极易难以掌控而迅速扩大，往

往造成难以挽回的后果。因此，加强建筑企业的法律风险

管理控制，建立完善法律风险的防范机制刻不容缓。

一、建筑施工企业法律风险分析

我国的建筑施工企业可能存在的法律风险主要有：

（一）建筑企业的相关管理活动涉及违规违纪，遭受

国家监管机构、纪律巡查机构的处罚，经济、信誉等遭受

重大损失。例如在建筑施工过程中出现的设计方案、合同

文本侵犯知识产权、违建扩建项目违反自然生态保护等违

法行为。

（二）需要上交给法律合规部门审核的相关文件信

息，如企业结构调整、经营决策、企业规章制度、授权委

托书，并未按规定及时准确上交。或在上交审核后，出现

与材料不一致的施工操作，存在审核机关可查的重大差

错、技术失误、欺诈等，造成企业利益受损。

（三）企业长期经营过程中，很多管理行为并未按相

关法律程序走流程，合理规范审批、签证等手续，缺乏守

法意识，可能损害企业正当权益。

（四）工作人员过于散漫马虎，管理不力，导致企业

在相关工作中埋下的法律隐患使企业多方面的权益受损。

（五）企业遭遇针对性、专业性较强的法律事务，并

未积极寻求更多法律援助调解而引出现的过失风险。

（六）建筑施工企业缺乏必要系统的管理监督机制，

导致财务监管不严，给别有用心之人提供可乘之机，以不

正当甚至违法手段来侵吞国有资产，或为亲朋好友谋取不

当利益。

（七）合同管理技术落后，能力不强。企业在签订合

同过程中，未及时对参与者进行严格的资格审查。容易出

现资质，履约能力差，转包私人，挂靠皮包公司等合

同隐患。有些合同条文审查不严，为合同的履行及交付以

后产生纠纷后的诉讼埋下隐患。

（八）企业法律专业人才流失又不能及时补充司法援

助引发的法律风险。

二、建筑施工企业法律风险防范控制措施

怎样对建筑施工企业法律风险做到真正的控制与规

避，是我们在长期的工作实践中需要及时思考总结的课

题。下面列出一些防控措施供交流探讨：

（一）强化制度建设，以科学合理的制度来规范公司

的法制建设，促进合法经营。建筑施工企业要结合实际企

业特点，逐级各部门制订一系列文件，要充分考虑合法合

规。积极从制度上保障控制企业的法律风险范围。制度是

前提，执行是保障。有好的制度，就需要有强有力的推行

来贯彻落实，还需要有与之配套的监督检查考核标准出台

呼应。

（二）切实加大执行制度力度。要寻求建立企业的法

律管理机构，设立法律事务部门。部门主要负责公司日常

往来的的法律事务，同时积极提供参考意见管理合规风

险。施工部门的各工程项目部应该配置法制联络员，负责

日常法制宣传、推广法律经验、收集风险控制一手资料、

外出律师的联络、案件历史资料的归档等工作。

（三）完善固定法律合规管理工作程序，规范日常事

务的管理。企业应该建立基础数据统计管理程序、重大项

目法律服务审批程序、规章制度审核程序、经济合同审核

程序、重大决策法律审核程序，合规风险检查整改程序、

外部法律顾问聘请管理程序、授权委托书审核程序、法律

文书管理程序等各项主要程序，众多程序是企业施工的有

力法律依据和保障，以规范公司法律事务相关工作的操作

程序和控制措施。

（四）加强普法宣传，提高全员法律风险防范意识。

要积极响应国家号召，通过制定一些普法类的宣传计划，

充分将普法宣传与生产经营紧密结合，下发到员工手中。

要确保提升每一位从业者的法律意识和基本素质，离不开

实时明确普法目标，结合普法内容与工作实践。还应加强

对公司重要岗位人员如工程管理人员、合同管理人员、职

能部门管理者等进行定期普法宣传，开展针对性法律培

训，案例分析、现实说法。逐步提高管理人员的法律素质

和守法自觉性，从而由他们带动员工共同提高法律意识，

使企业管理更加合法化、规范化。

（五）加强企业文化建设，积极营造防范法律风险的

氛围。有意识增强全体职工的法制素质，需要不断提倡和

巩固“市场竞争、法律先行、依法经营、依法管理”的理

念。大力培育企业文化，融入信用、合规新元素，法律事

务工作应该渗透到企业管理之中。建议将企业各级领导和

关键岗位员工作为法制宣传的重点，不断增强全员依法合

规行事的意识

（六）优化施工企业的合同管理。合同管理是防范企

业法律风险、规避企业利益受损的基础，是整个企业法律

事务工作的重中之重。规范合同管理，需要从财务、人

力、经营、工程管理、物资设备、法律等各方面通盘考

虑，通过合同签订前的评审及合同履行中的跟踪管控，从

最大限度地防范了可能发生的风险。通过优化合同管理，

还能有效固化合同法律审核环节，流程上更规范透明化。

一旦将法律化合同管理理念嵌入合同签署管理的整个流程

中，就会成为不可逾越的控制节点，保证了全部经济合同

必须通过法律审核，保证了合同质量，提高了合同管理效

率。

（七）加强法律事务中处理案件的管理。历史案件的

管理，最能体验法律档案的优化手段，是法律风险中事后

救济的重要措施。加强合同履行的跟踪，加强案件的管

理，成为风险防控的重要内容之一。案件的管理需要分类

定性，依据的标准是根据案件难易程度、复杂性、牵扯面

和案件性质给予分类，进行具体分类分析前需要建立台

账，录入详细的信息。分类分析后研究出相对应的处理方

式。如果涉及建筑施工简单类型案件由自己代理，如果问

题较为严重，则需要会诊决定重大案件的进展。重大复杂

案件需要考虑的因素更多，如对专业领域的熟悉程度、诉

讼所在地的司法环境的影响都需要考虑进去。在对待重大

案件的问题上，选择社会资源丰富的律师事务所代理复杂

案件，是社会普遍提倡的很好解决方式。

（八）强化人力资源的引进、培养，避免优秀人才的

流失。任何企业的长期战略中，人才战略都是最重要组成

部分。建筑企业的法律人才一方面需要法律专业性强，储

备经验丰富；另一方面，还需要结合建筑特点进行长期的

培养，将法律专业知识与建筑企业的生产经营、管理特点

要有机融合成一个知识体系。只有经历两种行业知识融

合，才能出现更适用于建筑企业的法律事务工作管理的人

才，才能更适用于建筑企业的法律风险的防范。对优秀人

才，企业就应该想法设法提升其社会职位、经济待遇，保

障其充分调动积极性为规避企业的法律风险献计献策。企

业应该制定常态化人才规划，积极通过引进、培养来留住

优秀人才，为他们提供良好的发挥才能的平台，体现他们

的价值。

三、结语

社会现代化建设步伐加快的同时，建筑行业的地位也

不断提高。在建筑企业施工方面，仍然存在各种不确定因

素导致发生各种风险，其中法律风险尤为突出。通过本文

系统分析建筑施工企业存在法律风险，并积极探讨做好法

律风险控制防范的措施，将有助于建筑施工企业的产业发

展再升级。