法律法规符合性评价制度

法律法规符合性评价制度

法律法规符合性评价管理制度

【目的】

建立本公司生产、经营活动所遵守适用安全生产法律法规及其它

要求的评价工作，并对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其

它要求的符合性，以确保本公司安全标准化管理运作能满足安全相关

法律法规和其它要求。

【范围】

本公司安全标准化运行过程中适用的法律、法规和其它要求的符合性

评价工作。

【参考文件】

⑴《中华人民共和国安全生产法》（令第70号）

⑵《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）

⑶《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）

⑷《徐州天安化工有限公司隐患治理管理制度》

【定义】

⑴安全标准化

为安全生产活动最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政

法规、部门规章和标准等要求制定的规则。

⑵关键装置

在易燃、易爆、有毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场

所的煤气柜工段、焦炉地下室、油库工段等等；对关键位置安全生

产起关键作用的公用工程系统等等。

【职责】

1、安全保卫部门

1.1负责组织公司相关法律法规及其它要求的适用性和符合情

况进行评价，并确定公司法律法规的符合性。

1.2公司运行控制不能满足法律法规及其它要求时的沟通处

理。

1.3对符合性评价结果中不符合事项矫正与预防措施进行跟踪

确认。

2、各相关部门

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由部门负责人指定合格的评价人员，协助对各自部门适用的法

律法规及其它要求进行评价，并确定本部门法律法规和其它要求的

符合性。

3、公司分管安全负责人

3.1核准法律法规及其它要符合性评价报告。

3.2符合性评价结果中涉及重大不符合的主导处理。

【作业内容】

1、符合性评价的范围

①法律、法规和其它环境、职业健康安全要求转变为公司的制度要求

的执行情况。

②资源消耗方面的法律、法规和其它环境、职业健康安全要求的遵循

情况。

③污染物排放浓度、总量是否符合法规的要求。

④法律、法规和其它环境、职业健康安全要求的遵循情况。

2、参与评价人员能力要求

为确保符合性评价的实施及评价结果的可信度，参与评价人员

至少满足以下要求：

①具有一定的安全标准化基础知识；

②熟悉相关的法律法规及其它要求；

③熟悉相关的生产工艺及设备；

④熟悉相关的危害因素，特别是对不可接受风险要有充分的了解。

⑤有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

3、评价对象

评价的对象包括本公司适用的、与安全生产有关的法律法规和

其他要求。法律法规可包括法律、行政法规（包括条例和规章）、法

律和标准、许可/执照或其它形式的授权、执法部门发布的规定、司

法或行政裁决、习惯法或不成文法、条约/公约和议定书等，其它要

求可包括和政府机构的协议、非法性指南、自愿性原则或工作规范、

资源性环境标志、行业协会的要求和小团体或非政府组织的协议、

本公司对公众的承诺和本公司的要求等等。

4、符合性评价的方法

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法律法规符合性评价制度

符合性评价可以采取以下方法：

4.1集中式评价

由评价主导部门组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场

观察、以往运行控制记录的查阅及面谈方式，形成符合性评价报告。

4.2分布式评价

分散评价再集中，各部门各自评价后，由评价主导部门汇总、

补充、确认，形成符合性评价报告。

4.3日常监视评价

各部门针对日常监视与测量及内部检查中发现法律法规及其它

要求不符合时，及时书面报告评价主导部门。

5、符合性评价是实施

5.1成立符合性评价小组

在评价工作正式进行前，应根据【作业内容】中的“参与评价

人员能力要求”选择评价人员组成评价小组，评价选择成员由各部

门人员组成，并由评价主导部门选派一位具资格的评价人员任组长，

负责整个评价工作的协调及管理。

5.2对法律法规及其它要求的评价

①安全保卫部门在收集到相关法律法规及其它要求时应对其内容进

行仔细分析以了解其对本公司作业的影响范围，并在充分了解了目

前公司的管理方式之后，选定评价组长并组成评价小组，对公司作

业的符合性进行评价，并将评价结果记录于附表《法律法规及其它

要求符合性评价表》中。评价方法可采用集中式评价或分布式评价，

辅助采用日常监视评价。

②对适合本公司管理性法律、法规

根据我公司实施情况判别是否符合其规定内容，如本公司文件

或记录能证明符合其制度要求，则为符合；如未能按其要求执行，

则为不符合。

③对适合本公司国家或地方强制性标准；根据监测结果判断其为符合

或不符合。

6、符合性评价的输出

6.1符合性评价报告

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符合性评价完成后，评价主导部门应编写符合性评价报告。符

合性评价报告可以针对一个法律法规或其它要求制作，亦可针对多

个法律法规或其它要求制作，报告内容应至少包括：封面、评价对

象、评价方法、评价小组及成员组成、评价项目、符合性评价结果、

不符合项的处理建议及最终结论等。符合性评价报告初步完成后，

评价主导部门应将该报告连同《法律法规及其它要求符合性评价表》

呈公司分管安全负责人或主要负责人核准，然后分发至各相关部门

参考，以相互借鉴。

6.2矫正与预防措施的实施

符合性评价完成后，若发生不符合法律法规及其它要求情况，

评价主管部门发出《矫正及预防措施处理报告》，责任部门应立即采

取矫正与预防措施，由评价主导部门进行跟踪验证，直至符合要求。

当出现重大不符合时，公司分管安全负责人应召集有关部门共同研

究并解决存在问题。

7、符合性评价的时机及频次

法律法规及其它要求的符合性评价每年至少应进行一次，以保

持其持续适用性，但当以下情况发生时，评价主导部门应及时进行

评价：

①国家安全生产法律、法规、规程、标准发生重大变化时；

②产品更新变化时；

③生产工艺或设备变化时；

④有新增技改项目或新建、扩建和改建项目时；

⑤发生了重大安全事故时；

⑥员工及相关方有重大抱怨时。

8、安全保卫部门对各生产部门和职能部门执行本制度的情况进

行监督，主要监督评价人员的资格、评价的时机和评价的方法，符

合性评价中发生的不符合按照《徐州天安化工有限公司隐患治理管

理制度》进行整改。

9、记录保存

相关记录应保存两年以上。

【附件】

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附件1：《法律法规及其它要求清单》

附件2：《法律法规及其它要求符合性评价表》

附件3：《法律法规及其它要求符合性评价表》封面

徐州天安化工有限公司引用法律、法规清单

序

号

标准编号法律、法规、规范性标准

1

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5

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1

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1

1

1

2

发布部门实施日期公司引用日

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3

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3

3

3

制表：审核：批准：

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法律、法规及其它要求符合性评价表

评价时间：年月日

序法律、法规及其它要求

号名称

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

0

1

1

1

2

适合条款

符合性评价内

容

相关方

符合情

况

备注

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制表：审核：批准：

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徐州天安化工有限公司

评价人：

部执行法律法规标准符合性评价

评价时间：年月日

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