作为制度性事实的法律(一)

作为制度性事实的法律(一)

“法律是什么？”这是一个既普通又含混的命题，普通是因为每个人都能

大致说出法律的几点特征，含混是因为没有人非常清楚它的含义，事

实上，这个命题一旦被穷尽，法学的研究和应用也可能就此完成了历

史使命，将从此退出历史舞台，所以人们始终在根据不同时代的实践，

因着不同的理论先导，不断地思考回答着这个问题。其中，本世纪60

年代末至80年代，英国法学家麦考密克（mick）和奥地利法

学家魏因贝格尔（ger）在其论文合集《制度法论》中提出

了法律是一种“制度性事实”的观点。他们的努力用一句话来概括，就是

“试图超越法律实证主义与自然法论”，1]“建立一种兼有规范主义和社

会现实主义的新理论”，2]即既要分析法律规范的逻辑结构，从而完善

而灵活地发挥工具性作用，又要揭示法律规范背后的社会事实，以促

进法律日趋正当。在此基础上，他们创立了制度法学派，使新分析实

证主义法学进入一个新的境界。严格地说，由于时间尚短，拥趸尚稀，

他们的主张还不足以形成一个学派，但将法律概括为“制度性事实”的思

想，在当代却极大限度地接近了科学本身揭示真理的能力，所以无论

麦考密克和魏因贝格尔对他们自己定位如何，都不影响我们对这一思

想的借鉴以及创新。

一、法律就是制度

按照当前对“法治”的普遍理解，法律首先是一种制度。所谓“制度”通常

是指容纳人们的组织、机构，或者是指相对稳定的规范、行为模式，

但在麦考密克、魏因贝格尔主张的制度法学中，“制度及其实例并不是

作为独立的客体存在于世界上的，它们存在于规范或规则的背景中，

并为着规范或规则而存在。这些规范或规则各自对人在社会背景中的

行为赋予意义、使之合理、加以调理甚或予以认可”。3]魏因贝格尔的

分析认为制度应具有如下关键要素：1.制度发挥作用的领域是个人行为

和社会共同体之间相互作用的场所。2.制度多与制度化概念相连，表示

某种程度的稳定性，是一种具有相对连续性的生活标准和方式。3.制度

永远与“应当规则”的确立相连。4.制度存在的基础在于价值态度的多样

性及对不同价值的容忍。5.制度的存在形式是社会的规范性规则体系。

4]

借鉴这一离散式的定义，我们可以大致地将法律理解为一种制度化的

规范性秩序，它与人们现实的具体生活方式无法分离。首先，法律是

一种规范（规则），即明文规定或约定俗成的标准，告诉人们有责任做

某事或不做某事以及如何做某事。这一层面的理解仅仅强调了法律的

自然存在，并未考虑它对人的影响，而规则本身是没有目的的，没有

人的参与，自然存在并不具有意义，所以这种线性的、单维认识必须

进一步深化。所以，第二，法律是一种制度。5]制度是人们生活中某一

方面的规则互动融合后构成的隐形网。这张网无所不在，具有不同价

值态度的人均自觉地以它为行动指南，从而有了一个共同的参照系，

人们的行为不再盲目、自我，而是以比较确定、连续的方式相互作用。

这样，制度网在每个人的生活中都实际发挥著作用，但同时它又是“道

常无为”的，完全地融入人们的生活和内心，使人意识不到它的外在压

力，一切都被认为是理所当然、天经地义的，所以称它为隐形网。在

这一层面，法律从简单的自然存在走入了人的世界，即人们遵守和应

用公知的规范，这样的行为就构成了隐藏在规范背后的制度。当然，

制度仍始终是通过规则表述的，“规则的任何出现、发展或进化的进程

都可能是制度的出现、发展或进化”。6]第三，随着生活的各个方面形

成制度或制度化的过程，社会之中就构建出了立体化的秩序。各方面

的制度相互影响，使整体的社会生产生活方式相对固定下来，摆脱了

单纯的偶然性和任意性，保证这个世界不会突然改换模样，不会失去

我们赋予它的意义。举个简单的例子，股票市场要形成就要有一套有

关买卖、交换的规范；这些规范为人们所熟悉，并按其换手、炒作，

这就是制度；这种制度进一步与社会其他方面发生互动，如市民储蓄、

挪用公款等，就从正面和负面多维地构成总体的秩序。

简而言之，法律就是制度，具体表现为规则，背后构建着秩序，其实

质是要提示出法律特有的价值——普遍性、形式理性以及由此而来的可

算度性，如卢曼所主张的三维度说，罗尔斯的“合法期望”等。7]总之，

在“实行依法治国，建设社会主义法制国家”（修改后的“宪法”第五条第

一款）的今天，必须尊重法律的普遍性特征。正如人们只有说共同的

语言才能对话一样，人们只有尊重游戏规则的普遍性，分享某些规则，

才能彼此达成协议，并根据这些规则认为双方的行为是合理的，受到

的待遇是公正的，促使整个市场运作起来。正是在这个形式理性的意

义上，我们强调法治，以革除中华民族传统中的人治积弊。法治和人

治的对立并不在于有法还是无法，任何社会要存在都必须有一定诰令、

政策或者法律等等名义的规则作为维持秩序的工具，但法治社会的法

与人治社会的法有着质的区别，它是普遍的、稳定的、公开的，形式

上平等适用于每一个人。这样的法律能消除人治状态下国民忧虑不安

的心态。“专制权力结构中的国民无法期望统治者的行为同一般性命令

相一致，?每个个人都必须意识到统治者瞬时即变的怪念头，在这种政

权结构中的国民的通常精神状况，肯定是忧虑不安的”。而法治的法律

调整范围内是有秩序的、稳定的、可预见的，人们可以在法律未禁止

的范围内享受充分的自由，在精神上成为自己的主人。8]在现实的意义

上，这样的法律还能保护商品经济，实现每个人的“合法期望”，促进市

场理性化，“现代资本主义的事业主要基于算度，并以这样的一个法律

和行政制度为前程。即这一制度的运作，至少原则上，可能通过其确

定的一般原则而加以理性地预测，就象对机器运作的预测那样”。9]所

以，法律就是制度，它时刻提醒着我们，形式的因素具有自身的价值，

具有超越实体的生命力，在现代民主政治制度下，必须按照非个别的、

不朝令夕改的、非隐蔽的确定制度去生活、去管理。

二、超越制度形式

然而任何事物都是一把双刃剑。法律在确立制度、稳定秩序方面的优

势，从另一个角度看又恰恰是其致命的弱点，即法律的滞后性和非灵

活性。首先，法律是一种依赖于经验的认识形式，一套基于个别的现

实存在而形成的规则、制度之所以能实现，就在于其基础实践的重复

已达到一定量，产生了要用一个共同规则将它概括起来的需要，以使

个人服从这类实践的一般条件。所以制度形成的同时就意味着基础实

践的成熟，此后，这类实践开始在量上和质上都发生较大的转变，而

法律制度的确定性却使它不能也无法适应这种转变，直到这种转变又

基本成熟后，制度才会得到相应变更，但这时却又已滞后于实践了。

所以制度从形成到变更，永远都是一个滞后的过程，这就如同“任何书

写文字，只要写下来，就已经是死的，是物质性的，其精神性已不存

在”。10]第二，人类的理性始终是有限的，人类不断总结以往经验形成

的制度，只是一种韦伯式的理想类型，即把一个现象中的特突显出

来，造成一个“典范”，再来了解各种离散的现象，然后用一个规则把它

贯穿起来，所以典范都具有非常紧密的整合程度，内在统一而稳定。

但是人文理论不同于自然科学，它绝不可能真正达到数字化程度严谨

的内在逻辑性，11]社会生活中有无数因素，特别是主观的因素在时时

刻刻地互动着，任何一个社会现象都包含着很多模棱两可，乃至模糊

不清的概念，任何一个社会现象都不可能与其他的完全相同，所以根

据以往经验归纳出的“典范”不可能适用于所有的情况。有些情况即使看

上去很接近，背后却可能隐藏着本质上完全不同的东西。法律的滞后

性和不周延性这两点告诉我们，和现实相比，任何人为的制度总结都

会黯然失，充其量不过是一种框架，而且永远不会是最后的框架。

即使这种框架可帮助我们从纷扰的现象中解脱出来，把无序的世界化

为有序，但它始终不过是一个“权法”——权宜之计，方便巧善之门，不

能代替对实际情况的分析。

这种“权法”，也就是韦伯所称的“形式理性”的法，它的最典型表现就是

只重视原则和形式，可以仅从形式上推出结果，而不专注于个别案件

的实质结果。简单地说，就是注重形式正义，忽视个案公平。12]但现

代，这种17、18世纪启蒙运动以来强调民主制度（大多数人的意见）

的必然映射，已越来越多的被社会学家、法学家列为了改进的对象，

因此，麦考密克等在《制度法论》中进一步提出了“超越制度”的主张。

“制度实例存在的标准不应当在所有的情况下都是绝对明确和不变的，

而应当只在某些情况下是这样。那些抱着诚实的目的和带着适当的小

心，试图去租赁或购买房屋或结婚或组织公司的人们，应当能够在实

际上百分之百地获得成功，而不会有任何失望的可能”。比如，在苏格

兰，房屋买卖必须签订书面协议，然而，一个诚实的、但被误导的普

通人，为了节省转让手续费，就在酒吧里同卖房人达成口头协议，并

立即支付了100，000的购房款，并于第二天即搬入新房，装修房间。

这时必须保护这个买房人的利益，但如何保护呢？“一个容易的、部分

正确的答案是指出，有一些原则，可视为已对这类合同的正式要求创

立了界定的例外。然而这个答案太容易了”，所谓“界定的例外”，其范

围随时在变化（扩大或缩小），完全不具备确定性，所以必须另谋良策。

为此，麦考密克设计了公式：如果一个具有资格q的人通过程序p，在

情节c中实施了行为a，于是就存在一个有效的实例I，这个公式的适

用要求其情节中没有导致失效的因素，例如欺诈、威逼、误解等，但

我们“没有理由认为导致失效的因素的类别总会有穷尽的时候”。所以他

主张不能将此公式视为一个“能够或者应当用逻辑学家的精确性表述

的，规定了必要条件和充足条件的‘如果而且只有如果?’规则，而应当

设想它具有这样的形式：”至少如果一个人?‘。“换句话说，无论一个制

度创制地如何仔细，均不能认为它就是该制度的充分必要条件，也不

能认为它已为这种制度的实例列出了一份完整的清单，而只能视它为

一些条件的陈述，其中每一条件都仅为必要条件，所以这样的规则制

度是开放性的，总有更多的例外，我们对它的理解、解释只能持现实

主义的态度，依据的原则要随不断变化的社会条件和价值观念而变化。

总之，”制度的创制规则只应被视为，给制度的具体实例的存在规定一

般的必要条件和推定的充足条件“，这样设想出的规则就既能够提供某

种程度的肯定性，又具有对不断变化的社会条件和价值观念做出反应

的灵活性和能力。13]

三、法是制度事实

直接将法描述为规则、制度、秩序，并辅之以一种开放性的制度创制

观，这也许能解决实证主义的问题，却并未触及法律制度本身的合理

性（价值问题）。在人类早期，由于经济不发达，人们的活动局限在乡

村、城堡中，还可能通过狭小地域中有限人间的互动摩擦，随时间

的推演淘汰，逐渐形成一些具有天然合理性的习惯规则（制度）。近现

代以来，这种自然法机制却被完全破坏了，一方面，人类上天入地，

活动领域空前广大，对制度的需求量不断扩容；另一方面，历史、社

会以加速度向前涌进着，制度的变动也随之加剧，自然淘汰、缓慢生

成的机制无法再适应需要；更重要的是，随着全球市场的运作，整个

世界日益变小，需要共同的制度，然而由于地域上的原因，诸多主体

间可能毫无交往，或者仅是偶然地联系，他们之间是不可能自发形成

制度的，然而制度的需要又是现实的。所以近现代以降，自然法衰退，

强调人为制定的法律实证主义盛行，但实证法学认知基础的缺乏使它

总如荷叶浮萍，摇摆于风雨之中。这其实也就是法学理论最核心的问

题：如何在不求助于神圣假设的条件下实现法的正义性。

正是在这个问题上，制度法学做出了最大的贡献，“它的出现和发展改

变了西方法学流派的格局”，14]也最值得我们借鉴。麦考密克和魏因贝

格尔提出“法律是制度性事实”的主张，以期“提供一种健全的本体论和

认识论的基础”，15]主张依据非唯知论、释义学，既承认没有得到证实

而且有人认为不可能得到证实的某些客观价值或内在的公正原则的存

在，又认为完全有可能在没有任何这类前提条件的情况下解释和说明

法律的和其他的社会规范，从而突破传统法律实证主义与自然法理论

的对抗，将二者的积极因素结合起来。