规范审核流程-梳理法律风险-建立法律风险防范体系!

规范审核流程,梳理法律风险,建立法律风险防范体系！

北京城建集团市属企业法制建设工作座谈会交流

材料:近年来,城建集团不断规范法律审核流程,认真梳理

法律风险,启动了法律风险管理体系建设工作,取得了一定成

效。下面，我介绍一下在法律风险防范方面的一些做法和体

会,不妥之处,请大家批评指正.一、建立健全工作制度，规

范法律审核流程集团高度重视法律审核工作，通过建章

立制,不断规范法律审核工作流程,使集团法律审核工作实现

了规范化和制度化.一是制定《法律事务管理暂行办法》．要

求所属单位加强制度建设,完善以事前防范为主、事中控制和

事后补救为辅的法律保障体系,对法律事务工作的领导、法律

事务机构和人员、法律事务工作基本方式、所属单位的上报

制度、奖惩等做了明确规定。二是制定《法律事务工作

细则》.明确法律事务机构与其他职能部门在处理企业各项法

律事务中的职责、权限及程序,对法律事务授权委托书、法律

审核与论证、合同审查与法律风险预警、外聘律师管理、诉

讼财产保全担保、法制宣传与培训等法律事务工作内容进行

了细化。三是制定《法律审核管理办法》。对法律审核的

一般规定、重大经营决策和重大经营活动法律审核、对外合

同法律审核、规章制度法律审核、法律意见书、监督管理等

内容作了详细规定。要求下属企业根据该办法制定实施细则,

确保未经法律审核论证的重大经营决策事项不得提交相关

决策会议讨论，未履行法律审核及复核程序的对外合同不得

签订，未经法律事务机构审核的公司规章制度不得提交相关

会议审议或发布实施,确保重大经营决策、对外合同、规章制

度的审核率达到１０0%。目前,集团法律事务工作制度体

系已搭建完成.我们狠抓各项审核制度的落实，法律事务部在

2010年至2０12年审核各类合同协议349份,金额达８90多

亿元，审核规章制度10余个.各下属企业也实现了“三项”

审核率１00％的要求,仅201２年就审核各类合同协议６956

份,规章制度305个。二、查企业管理漏洞，建立法律风

险数据库作为大型建筑施工类企业，集团面临的法律环

境十分复杂，用科学有效的方法对法律风险进行识别、分析、

评估和应对,是增强法律风险防范能力、适应外部法律环境、

保证经营安全的客观需要．集团在加强法律审核等法律事务

基础工作的同时,不断研究企业法律风险系统管理工作，从2

０11年底开始,以总部控制、主营业务以及近三年的法律纠

纷案件为切入点,进行了有关工作流程梳理、法律风险识别以

及法律风险数据库的建立工作。一是建立集团公司“法

律风险清单".通过访谈集团公司机关各部门、事业部机关以

及有关项目部，分析集团公司近3年发生的诉讼案件,结合各

机关部门职能,建立“法律风险清单”．该清单涉及１0个经

营管理领域,列举了各领域36１个法律风险点,其中工程项目

管理作为法律风险管理重点关注领域,共列举了1２4个法律

风险点．每个风险点按照“基础信息区"、“法律信息区”、“管

理信息区”的版式对所涉及的经营管理活动、风险具体表现、

法律后果、风险级别、法律依据、防范措施、主管和主责部

门进行了明确。二是形成“流程法律风险清单”。通过

梳理集团公司各工程总承包部的主要业务流程,形成了“流程

法律风险清单”。该清单分国内项目和国际项目两种类别．国

内工程项目流程包括工程部、土木部及建筑部的７个业务流

程；国际工程项目流程包括6个业务流程。在重点业务流程

图、流程描述的基础上,结合“法律风险清单"，对主要业务

步骤所涉及的法律风险进行提示，并给出了风险控制建议。

上述两个“法律风险清单”覆盖了集团公司管控职能和主营

业务流程中存在的主要法律风险信息，同时包含了对法律风

险的描述、分析、评级以及在具体业务流程中的防控援引,

构成了集团法律风险数据库。法律风险数据库的建立使我们

摸清了集团法律风险的总体情况、分布领域和重点风险，为

各部门、各单位法律风险识别与评估工作提供了参考，是集

团法律风险系统防范工作顺利开展的重要基础。三、制

定法律风险管理相关办法，完善法律风险防范体系为明

确各业务部门在法律风险防控工作中的职责，保证法律风险

防控体系顺利运行，集团颁布了《法律风险管理办法》(含《法

律风险管理操作手册》）以及全集团适用的《建设工程施工

项目法律风险管理指引》2个文件。《法律风险管理办法》是

支撑法律风险防范体系实施的制度性文件,主要规定了法律

风险防范的目标、原则、组织机构体系、各部门(或岗位)在

法律风险管理过程中的职责和权限、法律风险管理实施的过

程和操作流程.《建设工程项目法律风险管理指引(试行）》是

专门针对集团公司法律风险高发的施工主业制定的,根据施

工业务管理特点,侧重于从原则和策略上的引导,为施工项目

部一线的风险防范留下了较高的自由与灵活度.法律风险

管理防范体系实施取得了一定成效：一是实现了法律事务工

作角定位多元化.在法律风险管理工作中，法律事务部门由

传统的服务支撑性角，转变为牵头该项工作的主导部门,

法律事务部在企业经营管理中的角逐渐多元化.二是强化

了与项目一线的沟通联系．建筑施工企业的项目部处在风险

最前沿,多年来建筑施工类法律纠纷案件高发,多与项目实施

过程中的管理疏漏有关．法律事务部门在项目法律风险管理

工作中能够直接延伸到项目前沿，掌握项目有关情况,指导项

目的法律风险识别、评估和应对,并对项目管理中出现的问题

和难点及时提出法律意见,实现了法律风险的早发现、早解

决。三是降低了法律纠纷案件数量。20０６年，全集团法律

纠纷案件７1７件,涉案金额19亿元；到2012年底,全集团案

件降到35６件,涉案金额降为17亿元.在集团生产经营规模几

乎翻番的情况下,法律纠纷案件却实现了数量和涉案金额的

“双降”,这其中法律风险管理体系的建立和有效运行发挥了

关键作用。四、实施法律风险防范体系工作的体会建

立和实施法律风险防范体系,涉及面广,任务繁重,是一项复杂

的系统工程。为确保法律风险防范体系高效完备、实施顺畅，

并切实发挥效用，我们有以下几点体会:一是要点面结合，

全面覆盖．法律风险防范体系不仅要涵盖总部的管控职能和

主营业务,在业务流程梳理过程中还要特别关注每一节点的

法律风险,通过点面结合，使法律风险管理涵盖集团公司全部

业务领域，实现风险防范的全方位、零死角．二是要突

出重点,逐步推行.要针对法律风险防范的重点问题和核心领

域开展预警、识别和防控，提高体系运行的针对性和有效性。

如,我们针对建设工程施工业务领域法律纠纷案件多发的特

点,在法律风险防范体系框架下特别制定了“法律风险管理指

引”予以重点防控，起到了显著成效。体系实施过程中,要因

地制宜、因时制宜，有序推进、及时修正，确保体系实施效

果。目前,法律风险防范体系已在集团公司范围内试运行,各

二级施工企业重点实施项目法律风险管理,逐步推行覆盖全

单位的法律风险防范体系。三是要全员参与,确保实效。

法律风险防范体系运行过程中,从风险的识别、评估到管理措

施的制定、落实,需要各部门、各业务系统的共同参与。要强

化全体职工的法律意识，自觉将风险管控与各项业务工作高

度融合，确保经营管理活动合法、合规、有效，使集团整体

法律风险水平处于可承受范围内,有效保障和促进企业经营

战略目标的实现.温馨提示