《企业法律风险环境分析报告》（主要内容）
目录
一、概述
二、报告发布的背景…………………………………………
三、外部法律环境分析………………………………………
四、内部法律环境分析………………………………………
五、企业法律风险管理资源分析……………………………
六、企业法律风险管理需求分析……………………………
七、关于企业法律风险管理建议……………………………
企业法律风险识别框架示例一（管理流程梳理法）
风
法律环违规行
险类型
境
经营活动
经营管理风险点风险点
活动11.11.2
风险
……
点1.3
风险
……
活动2
经营管理
……
活动3
……………………………………
…………………………
2.12.2点2.3
…………
经营管理风险点风险点
…………
为行为为为使权利
违约侵权行不当行怠于行
企业法律风险识别框架示例二（业务流程梳理法）
风法律环境法律法规协议及
第1页
法律纠不当行
险类型
流程步骤
流程描述
1
流程描述
2
流程描述
变化类风遵从性风合同类
险
风险点
1.1
风险点
2.1
……
险
风险点
1.2
风险点
2.2
……
……
风险
风险点
纷类风
险
……
为
……
1.3
风险点
……
2.3
……
……
……
……
……
……
……
3
…………
企业法律风险识别框架示例三（案例分析法）
涉
诉事项
知识
合同类
产权
劳动
争议
人身
损害
财产
其他
损害
管理领
域
企业融
资
企业投
……
资
商业合
……
同
…………
风险点
1.1
风险点
1.2
……
风险点
……
1.3
……………………
…………
……
……
……
……
第2页
……
……
……
……
……
……
《企业法律风险识别指南》（主要内容）
目录
一、概述
二、法律风险识别…………………………………………………
三、法律风险识别的目标…………………………………………
四、法律风险识别的原则…………………………………………
五、法律风险类型的划分…………………………………………
六、法律风险识别的模型…………………………………………
七、法律风险识别的方法…………………………………………
八、法律风险识别的流程…………………………………………
九、职责分工及时间表……………………………………………
企业法律风险清单示例一
序号风险类型引发法律风险的行为
未根据工作岗位的实际需要及劳务派遣单
劳务派遣用
1
工违约风险
立数个短期劳务派遣协议
劳务派遣用
2
工违规风险办理社会保险
劳务派遣用
3
工不当风险续订合同
4……………………
未及时督促劳务派遣单位及被派遣劳动者
未按照约定的方式、期限支付劳动报酬，
位确定派遣期限，将连续用工期限分割订
企业法律风险清单实际举例（某开采企业法律风险识别清单简
第3页
略）
序号
1企业决策的法律风险
制定规章制度的法律风
2
险
规章制度公示风险
企业并购及资源扩张的
3
法律风险
股权管理领域的法律风
4
险
…………
对外合同领域的法律风
5
险
…………
公司设立、变更、注销
6
风险
劳动合同的法律风险
人力资源管理领域的法
惩处职工的法律风险
7
律风险
支付经济待遇的法律风险
职工培训的法律风险
社会保险管理领域的法
8
律风险
9工伤管理领域的法律风职工工伤认定及伤残等级鉴定的
第4页
…………
…………
…………
…………
…………
规章制度制定程序风险
风险类型
…………
规章制度合法、合理性风险
险法律风险
职工工伤待遇支付的法律风险
开采区塌陷、搬迁、补
10
偿管理领域的法律风险
财务管理领域的法律风
11
险
…………
…………
应收账款的法律风险
对外担保的法律风险
企业纳税的法律风险
违反安全管理规定行为的法律风
险
安全生产管理领域的法
12
律风险
工程违法使用外包队伍的法律风
险
土地房产被侵权的法律风险
土地房产管理领域的法
13
律风险
土地房产转让及利用的法律风险
质量管理领域关于的法
14
律风险
后勤服务管理领域的法
15
律风险
环境保护领域的法律风
16
险
17运输管理领域的法律风
第5页
…………
…………
…………
…………
土地房产权属争议的法律风险
安全事故的法律风险
险
知识产权、商业秘密、
18网络域名管理领域的法
律风险
信访管理领域的法律风
19
险
涉外经营领域的法律风
20
险
上述法律风险领域引发
21
的诉讼法律风险
企业法律风险数据库框架示例
基础信息区
风
险
代
码
…
…
风
险
类
行法
法律信息区
涉
及
条
法
律
责
任
…
…
典
型
案
例
…
…
法
律
建
议
…
…
管理信息区
涉
及
部
门
…
…
外
部
主
体
…
…
管
理
流
程
…
…
…………
…………
…………
…………
为风律
代险法
型码
……
…
……
…
……
规款
……
……
企业法律风险影响程度定性分类表
定性描述
风险影响程度
财产损失非财产损失
第6页
标志代码
涉及企业生存
非常严重发展的重大财
产损失
严重
一般
微小
失
轻微的财产损
轻微
失
涉及企业生存
发展的重大不
利影响
H
M
L
响
微小的负面影
响
S
重大财产损失重大不利影响
财产损失
较小的财产损
负面影响
轻微的负面影
企业法律风险定性评价模型示例
企
业
法
律
风
险
信
息
法
律
√
风
险1
第7页
法律风险发生可能性
几
乎
不
可
能
发
生
通
常
情
况
不
发
生
某
些
情
况
下
发
生
通
几
常
乎
情
都
况
会
会
发
发
生
生
微
轻
法律风险影响程度
非
微
小
一
般
严
重
常
严
重
√
法
律
√√
风
险2
法
律
√√
风
险3
法
律
√√
风
险4
法
律
√√
风
险5
风险行为发生概率的关系
外部监管内部控制我方人员对方风险
风险类型
执行力度完善程度法律素质综合状况
违规
违约
侵权
↑
↓
↓
↓
↓
↓
↓
/↓
/↓
↑
↑
↑
工作频次
第8页
怠于行
使权力
行为不当↓↓↑
↓↓↑
企业法律风险可能性评价表
得分
5分
评价项
有法律规
有法律规有法律规
定，有监
定，有监定，有监
管部门，
管部门，管部门，
外部监管违法行为
违法行为单位发行
执行力度总是能得
一般都能为并未都
到及时查
得到及时得到及时
处，且处
查处
罚严厉
内部控制内部控制内部控制内部控制内部控制
规章制度规章制度规章制度规章制度规章制度
/业务流
内控制度程很不完
/业务流
程较完
/业务流
程较完
/业务流
程很完
/业务流
程很完
查处
履行职责
责
门经常不
不履行职
但监管部
门经过长
管部门，
但监管部
定，有监
管部门，
有法律规
定，有监
无法律规
4分3分2分1分
完善程度善。内部善。内部善。内部善。内部善。内部
控制规章控制规章控制规章控制规章控制规章
制度/业制度/业制度/业制度/业制度/业
务流程很务流程较务流程执务流程执务流程执
第9页
难得到执难得到执行程度一行比较准行非常准
行行
对相关法
了解相关理解相关
律及公司
不了解相
内部制度
我方人员关法律及
有一定了
法律素质公司内部
解，但不
制度
能有效执
行
行
履约能力
履约能力
很弱或侵
对方风险
权可能性
综合状况
很大，信
较大
誉很差誉一般誉较好誉很好
风险行为风险行为风险行为风险行为风险行为
所涉及的所涉及的所涉及的所涉及的所设计的
工作频次工作每天工作每周工作每月工作每季工作每年
至少发生至少发生至少发生度至少发至少发生
一次一次一次生一次一次
权可能性
一般，信较小，信较小，信
较弱或侵
权可能性权可能性权可能性
一般或侵较强或侵很强或侵
行
有效执行
履约能力履约能力履约能力
本能够执够较好执
能够完全
度，且基度，并能
部制度并
司内部制司内部制
及公司内
法律及公法律及公
相关法律
非常熟悉
般确确
我方人员
财产损失大小和非财产损失大小的评分标准
得
分
第10页
1分2分3分4分5分
维度
财产损失大XX万XX-XX万XX-XX万XX-XX万XX万元
小元以元
下
非财产损失商誉、商誉、企商誉、企商誉、企商誉、企
大小企业业形象、业形象、业形象、业形象、
形象、知识产权知识产权知识产权知识产权
知识等财产损等财产损等财产损等财产损
产权失较小
等财
产损
失很
小
财产损失大小和非财产损失大小权重表示例
权
我方
重
维度
违规
违约
类
类
财产
损失
大小
非财…%…%…%…%…%…%…%
…%…%…%…%…%…%…%
类类
状况类
违约侵权
综合权利
类
对方我方
风险行使
不当
对方怠于
行为
失一般失较大失很大
元元以上
第11页
产损
失大
小
影响范围的调整系数
调整系数
影响范围
1倍
XX局部地市
1.5倍
XX全省
2倍
全国
《企业法律风险评价指南》（主要内容）
目录
一、概
述……………………………………………………………………
……
二、法律风险评价依
据…………………………………………………………
三、法律风险评价目
标…………………………………………………………
四、法律风险评价指
标…………………………………………………………
五、法律风险评价维
度…………………………………………………………
六、法律风险评价模
型…………………………………………………………
七、法律风
第12页
险评价流
程…………………………………………………………
八、职责分工及时间
表…………………………………………………………
附件：法律风险评价模型使用说
明……………………………………………
通用表
格…………………………………………………………………
企业法律风险评价总表示例
外内我对
非
部控方方
风风
引发风发生损
险险行为
险的行可能失
代名代码
为
码称
性度
平行善律合次围大
大
力执素情
度行质况
劳
不签订
动
1066
书面劳
106合
01
动合同
6同
管
1066两次书26.43.1.极
差
理
02面劳动7%81强般强年海万微
区下
一较每珠10轻
8%76强强强强年地以微
54.94.2.极较较较每海万轻
珠10
小
小
水执完法综频范失
失
险管度员险作响损
损
财
财
风监制人风工影产
产
第13页
风
险
不签订
无固定
期限劳
动合同
1066
…………
03
1066
…………
04
地以
区下
…………………………
…………………………
…………………………
…………………………
风险坐标图表示例
发生可能性
⑥极
高
高
中
等
低
②⑧
⑤③
①④⑦
⑨
极
低
极低低中等高极高损失程度
法律风险控制实施评估
第14页
需
措
控
制
的
法
律
风
险
10
67
劳
务
派
遣
用
工
管
理
违
规
风
106701
为根据
工作岗
位的实
际需要
制
及劳务
度
派遣单避
流
位确定免职位分
程
派遣期类，明确
类
限，将非临时
连续用
工期限
分割订
性、辅助
性或者替
代性的工
作岗位，
行梳理及
进
好
度
地
完
实
成
现
企
业
风
操
处
作
罚
性
险立数个
可
政
的
行
强
的
工职位进
划
很较
门
完善劳务
派遣用工
职务管
理，对劳
按
务派遣用
计
够有
部
能计
政
制
度
设
计
制
劳
度
动
设
行
控
施
需控制风制
完
的法律险措法律风险
成
风险行态施控制措施
及
为度类
时
型
性
件
事
质量标
措施完成指
险
风
时间
非
发生财
财
数量产
产
对比损
损
失
控控
程
制制
度
前后
度
程
失
没
有
对
没
企
有
业
造
40
成
成
损
声
失
誉
影
响
造
第15页
短期劳
务派遣
协议
明确不同
岗位的合
同期限等
险
控
制
目
的
…………………………………
第16页
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